TCL 科技集团股份有限公司
                   内幕信息知情人登记管理制度
                          (2022 年 1 月修订)

                           第一章 总 则

    第一条 为了进一步规范 TCL 科技集团股份有限公司（以下简称“公

司”）的内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护证券市场秩序，

保护投资者及利益相关者的合法权益，坚持信息披露公平、公正、公开原

则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证

券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管

指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、深圳证券交易所

上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》等有关法律、法规的

规定及公司《章程》、《信息披露管理办法》的有关规定，结合公司实际情

况，制定本制度。

    第二条 公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案等相关工作

由公司董事会负责，公司董事会应保证内幕信息知情人档案真实、准确和

完整，公司董事长为主要责任人。公司董事会秘书负责办理内幕信息知情

人的登记入档等事宜，当董事会秘书不或不能履行职责时，由证券事务代

表代行董事会秘书的职责。公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度

实施情况进行监督。

    第三条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、控股子公司、

分公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司等都应做好内幕信息的保

密工作。


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    第四条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人不得

泄露内幕信息，不得利用内幕消息进行内幕交易或配合他人操纵证券交易

价格。

                  第二章 内幕信息及内幕信息知情人

    第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司

证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。上述尚未公开是指公司尚

未在信息披露指定报刊或者其他法定媒体正式披露的事项。

    第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

    （一）公司的经营方针和经营范围、经营情况的重大变化；

    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过

公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售

或者报废一次超过该资产的百分之三十；

    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对

公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期债务的情况；

    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

    （七）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有公司股份或

者控制公司的情况发生重大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业

从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

    （八）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进

入破产程序、被责令关闭；


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    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重大变化；

    （十）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

    （十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁；

    （十二）股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；

    （十三）公司董事、三分之一以上监事或者 CEO 发生变动，董事长

或者 CEO 无法履行职责；

    （十四）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制

人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

    （十五）公司债券信用评级发生变化；

    （十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之

二十；

    （十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

    （十八）中国证监会规定的其他事项。

    第七条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：

    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制
的企业及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论
证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、
内部审计人员、信息披露事务工作人员等。
    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；

公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高
级管理人员（如有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机

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构工作人员，或者证券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；
因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易

进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法
从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、
决策、审批等环节的其他外部单位人员。

    （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关
系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
       （四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
                        第三章 内幕信息的管理

    第八条 董事会秘书负责公司内幕信息的收集，内幕信息知情人知悉

内幕信息时，应及时报告公司董事会与董事会秘书。

    第九条 公司内幕信息在公开发布前严格遵守公司《信息披露管理办

法》规定的程序，进行审核或提交董事会审议后发布。公司董事会秘书负

责具体对外公布事宜。

    第十条 对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘

等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并

视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。

    第十一条 公司不得在没有合理依据的情况下向外部使用人报送未公

开财务信息。公司财务部门向主要股东定期报送非公开财务信息时，应严

格控制未公开信息知情人范围，并根据本制度管理相关内幕信息及其知情

人。

    第十二条 公司向外部使用人提供未公开财务信息的，应提示或标明

该信息属于内幕信息，外部使用人须依法使用，不得利用内幕信息买卖公

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司证券，或者建议他人买卖该证券，或者泄露该信息。

                   第四章 内幕信息知情人登记备案

    第十三条 公司应及时、如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、

传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人

知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等相关档案，供公司自查

和相关监管机构查询。

    第十四条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于姓名或者

名称、国籍、证件类型、证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联

系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类

型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、

登记时间等信息。

    第十五条 内幕信息知情人应在获悉内幕信息的同时填写《内幕信息

知情人登记表》，由董事会秘书负责登记备案并存档于董事会办公室。

    第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、各控股子公司、

分公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人应当积极配

合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知董事会内幕信息知情

人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。公司董事会应当及时告知相

关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递

和知情范围。

    第十七条 公司的股东、实际控制人及其关联方于研究、发起涉及公

司的重大事项以及发生对公司股票及衍生品种的交易有重大影响的其他

事项时，应当填写《内幕信息知情人登记表》。


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    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券

服务业务且该等受托事项对公司股票及衍生品种交易价格有重大影响的，

应当填写《内幕信息知情人登记表》。收购人、重大资产重组交易对方以

及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填

写《内幕信息知情人登记表》。上述主体应当积极配合公司做好内幕信息

知情人登记备案工作，及时告知公司董事会已发生或拟发生重大事件的内

幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况，并应将涉及公司

重大事项并对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的事项，根据事

项的进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司董事会办公室备案，但完

整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。

    第十八条 公司在披露内幕信息前按照相关法律法规政策要求需经常

性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化

的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理

部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转

涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在内幕信息知情人

档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息

的时间。

    第十九条 公司进行收购、要约收购、重大资产重组、高比例送转股

份、导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动、发行证券、合

并、分立、分拆上市、回购股份、年度报告、半年度报告、股权激励草案、

员工持股计划等中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司

股票及其衍生品种的交易价格有重大影响的重大事项，除按照规定填写内


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幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限

于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决

策方式等。公司应当督促该备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。

    第二十条 公司董事会负责保证如实、完整记录内幕信息在公开前的

报告传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知

情人知悉内幕信息的时间，并按照相关主管单位要求及时报送《内幕信息

知情人登记表》。

    第二十一条 公司应建立内幕信息知情人档案，由董事会秘书分类记

录备查。内幕信息知情人由于职务调整、辞职、终止合作及股权关系变动

等原因导致不应再作为内幕信息知情人管理的，公司应对内幕信息知情人

档案进行调整。

    第二十二条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕

信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少

保存十年。中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所可查询内幕信息知

情人档案及重大事项进程备忘录。

    公司进行本制度第十九条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开

披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券

交易所。深圳证券交易所可视情况要求公司披露重大事项进程备忘录中的

相关内容。

                   第五章 内幕信息保密及责任追究

    第二十三条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密责

任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，


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不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股

票及其衍生品，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得在投资

价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。

    第二十四条 内幕信息依法披露前，公司的主要股东不得滥用其股东

权利或支配地位，要求公司及董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信

息。公司股东以及其他知情人员不得以任何方式泄漏内幕消息，不得进行

内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。

    第二十五条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内

幕信息进行内幕交易、建议他人利用内幕信息进行交易、操纵证券市场等

活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人

并有权要求其承担赔偿责任；涉嫌违法犯罪的，公司将依法移交相关国家

机关，追究其法律责任。

    第二十六条 对于中介服务机构违反本制度，公司将视情况提示风险，

并依据合同规定终止合作。触犯相关法律、法规或规范性法律文件规定的，

公司提请相关监管部门处罚。

    第二十七条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券

服务机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东，若擅自

披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

    第二十八条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非

法活动而受到公司、权力机关或司法机关处罚的，公司须在两个工作日内

将处罚结果报送广东证监局和深圳证券交易所备案；根据要求需公告的，

公司应当及时在指定的披露媒体上进行公告。


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    第二十九条 公司通过与公司内幕信息知情人签订保密协议、禁止内

幕交易告知书等必要方式告知内幕信息知情人保密义务、违反保密规定责

任。



                             第六章 附 则

    第三十条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。

    第三十一条 本制度如与国家颁布的法律、法规等相抵触时，按《公

司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》等有

关规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。

    第三十二条 本制度自董事会审议通过之日起生效施行。




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    附：关于内幕信息知情人登记事项的承诺函



                     TCL 科技集团股份有限公司
                 关于内幕信息知情人登记事项的承诺函


    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司

规 范运 作》等 相关 规定 ，现 就 TCL 科 技 集团股 份有 限公 司报备 的

__________事项涉及的内幕信息知情人信息做出如下承诺：

    保证所填报内幕信息知情人内容的真实、准确、完整，并向全部内幕

信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。

    特此承诺。



    董事长：



    董事会秘书：



                                 TCL 科技集团股份有限公司（盖章）

                                         年    月   日




                                 10
   附：内幕信息知情人登记表

                                                     TCL科技集团股份有限公司

                                                        内幕信息知情人登记表
   编号：                                    内幕信息披露时间：                                登记部门：

                                                                                        内幕信 内幕信
姓名/          证件   证件   股东   所在单 职务/ 关系人/    知情   知情   知情   内幕信                 通讯   联系   登记
        国籍                                                                            息所处 息公开                        登记人
名称           类型   号码   代码   位/部门 岗位   类型     日期   地点   方式   息内容                 地址   手机   时间
                                                                                          阶段   时间




   注：
       1、本表所列项目仅为必备项目，公司可根据内幕信息管理的需要增加内容，注意保持稳定性。
       2、内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
       3、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
       4、填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
       5、填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
       6、如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。




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