第一章 重要提示 公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本季度报告经公司第三届第十六次董事会会议审议通过，董事廖正品因故未参加本次董事会议，授权董事肖贤辉行使表决权，董事肖宗海因故未参加本次董事会议，授权董事万新红行使表决权，董事王晓勤因故未参加本次董事会议，授权董事王广明行使表决权。 本季度财务报告未经审计。 第二章 公司基本情况 一、公司法定中文名称: 湖南安塑股份有限公司 A股简称：安塑股份 A股代码：000156 二、公司注册地址：湖南省洪江市安江镇大沙坪 公司办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路海东青大厦16楼 三、法定代表人：肖贤辉 四、董事会秘书：陈付华 联系电话：0731－4318808转717 传 真：0731－4315978 电子信箱：hunter_0007@163.com 证券事务代表：肖 伟 联系电话：0731－4318808转776 传 真：0731－4315978 电子信箱：myvicky@163.com 联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路海东青大厦16楼湖南安塑股份有限公司 第三章 主要会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度利润总额及其构成（单位：人民币元） 项目 2002年1－9月 利润总额 22,712,418.42 净利润 19,232,666.51 扣除非经常性损益后的净利润 18,387,252.28 扣除的非经常性损益项目涉及金额 845,414.23元 其中：营业外收入 429,467.18 营业外支出 870,790.69 股权投资差额摊销 1,286,737.74 二、报告期相关会计数据和财务指标（单位：人民币元） 项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 每股净资产(元/股) 5.1581 4.9588 调整后每股净资产(元/股) 5.0501 4.9168 全面摊薄每股收益(元/股) 0.1993 0.1501 净资产收益率（％） 3.8638 3.0278 扣除非经常性损益后的每股收益（元/股） 0.1905 0.1356 指标项目 2002年 2001年 7－9月 1－9月 7－9月 1－9月 一、利润总额 9,109,212.02 22,712,418.42 5,875,205.02 12,253,572.98 二、净利润 7,928,443.64 19,232,666.51 5,852,587.62 11,296,074.43 三、总资产 710,849,213.79 710,849,213.79 648,981,462.29 648,981,462.29 四、股东权益(不含 497,759,710.30 497,759,710.30 465,502,445.83 465,502,445.83 少数股东权益) 第四章 股本变动和主要股东持股情况 一、报告期内公司股本总额及股本结构未发生变动。 二、报告期末公司在册股东20,769户。 三、报告期末公司前十名股东持股情况。 名次 股东名称 本期末持股数(股) 本期持股变动 持股占总 持有股份的质 股份 增减情况(＋－) 股本比例 押或冻结情况 性质 1 洪江市大有发展有限责任公司 28,809,000 29.85％ 质押1100万股 法人股 2 湖南盛华投资管理有限公司 11,308,000 11.72％ 质押1100万股 法人股 3 上海沪荣物资有限公司 11,000,000 11.40％ 全部质押 法人股 4 洪江市国有资产管理局 990,000 1.03％ 国家股 5 芷江侗族自治县国有资产管理局 957,000 0.99％ 国家股 6 衡阳市洪福经贸有限公司 792,000 0.82％ 全部司法冻结 法人股 7 湖南日升物资贸易有限公司 594,000 0.62％ 法人股 8 湖南明谦投资有限公司 550,000 0.57％ 法人股 9 丰和价值证券投资基金 430,421 0.45％ 流通股 10 金通证券股份有限公司 417,684 0.43％ 流通股 四、前十名股东持股相关情况说明 （1）报告期内，持有5％（含5％）以上法人股股东所持股份质押冻结情况： 衡阳市洪福经贸有限公司所持本公司股份792,000股法人股，因司法诉讼全部被冻结。 （2）报告期内，湖南四海通投资管理有限公司于2002年7月10日更名为湖南盛华投资管理有限公司。于2002年8月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了本公司1,130.80万股法人股的解除质押手续。 （3）报告期内，湖南盛华投资管理有限公司因提供借款质押担保，将其持有的本公司法人股1,130.8万股中的1,100万股（占本公司总股本的11.4％）质押给华夏银行上海分行，冻结期限为一年，至2003年8月20日止。 五、截止本报告期末，根据公司已知的资料，未发现本公司前十名股东之间存在关联关系。 第四章 经营情况阐述与分析 一、报告期内经营情况 公司主营业务范围为经营PVC、PU人造革、塑料制品的生产、销售；出口本企业自产的PVC、PU人造革、塑料制品（国家组织统一联合经营的出口商品除外），进口本企业生产科研所需的原辅材料、机器设备、仪器仪表及零配件，经营本企业的进料加工和"三来一补"业务。2002年三季度公司实际生产经营情况如下表：(单位：人民币元) 指标项目 2002年7－9月 2001年7－9月 2002年1－9月 2001年1－9月 一、主营业务收入 62,328,496.72 33,470,743.51 150,717,861.50 102,026,825.72 二、净利润 7,928,443.64 5,852,587.62 19,232,666.51 11,296,074.43 三、主营业务利润 17,095,338.83 9,758,485.13 40,850,589.39 22,452,521.85 四、营业利润 9,280,827.02 3,438,657.14 21,246,587.83 7,583,831.56 二、报告期投资情况 （1）募集资金的投资情况： 公司2000年8月首次公开发行股票3,600万股，实际募集资金31,176万元。截止2002年9月30日，前次募集资金的实际使用情况如下：（单位：人民币万元） 序号 募集资金 募集资金 期初累计 本期计划 本期新增 本期末累 完成 投资项目 计划投资额 已投资额 投资额 投资额 计投资额 程度 1 年产1,200万M2PU透 17,717 8,505.95 8,500 8,307.06 16,813.01 95％ 气人造革工程 2 追加PU透气人造革 6,700 6,700 6,700.00 100％ 项目流动资金 3 追加长沙安塑塑料 2,602 2,602 2,602.00 100％ 制品厂流动资金 4 年产3,300吨节水 3,873 暂缓投入 灌溉技改工程 5 追加节水灌溉技改 284 暂缓投入 工程流动资金 6 合计 31,176 17,807.95 ＊＊＊ 8,307.06 26,115.01 84％ 本公司对尚未使用的募集资金为5,060.99万元，均在银行实行专户管理； （2）非募集资金的投资情况： 本公司报告期内未使用非募集资金或自有资金对外投资。 三、报告期募集资金投资项目相关情况（单位：人民币万元） 项目 募集资金 本期末累计 进度 收益 计划投资额 已投资额 年产1,200万M2PU弹性 24,417.00 23,513.01 96.30％ 1,257.36 透气人造革工程 合 计 24,417.00 23,513.01 96.30％ 1,257.36 四、报告期内经营成果 （1）主营业务收入、主营业务利润、净利润同比增减变化情况 项 目 金额（元） 增减幅度（％） 2002年1－9月 2001年1－9月 主营业务收入 150,717,861.50 102,026,825.72 47.72％ 主营业务利润 40,850,589.39 22,452,521.85 81.94％ 利润总额 22,712,418.42 12,253,572.98 85.35％ 净利润 19,232,666.51 11,296,074.43 70.26％ 经营成果比较分析如下： 1、主营业务收入、主营业务利润分别较去年同期增加了47.72％和81.94％，主要是本公司的募集资金投资项目—— “年产1,200万M2PU弹性透气人造革工程”正式投产，生产规模得到扩大，产品结构得到有效调整，规模经济效应得以显现； 2、利润总额较去年同期增加了85.35％，净利润较去年同期增加了70.26％，主要是本公司高附加值的PU弹性透气人造革成为主要的盈利产品，主营业务收入和主营业务利润的大幅度增加，单位产品负担的期间费用的降低，有效的保证了利润总额和净利润的增长。 （2）主营业务利润、其他业务利润、期间费用等占利润总额比例的变化情况 项 目 2002年1－9月累计 2002年1－6月累计 增减幅度 金额(元) 占利润 金额(元) 占利润 总额比例 总额比例 主营业务利润 40,850,589.39 179.86％ 23,755,250.56 174.63％ 71.96％ 其他业务利润 476,170.53 2.10％ 415,259.80 3.05％ 14.67％ 期间费用 20,080,172.09 88.41％ 12,204,749.55 89.72％ 64.53％ 投资收益 1,907,154.10 8.40％ 1,478,241.52 10.87％ 29.01％ 补贴收入 营业外收支净额 －441,323.51 －1.94％ 159,204.07 1.17％ 利润总额 22,712,418.42 100％ 13,603,206.40 100％ 66.96％ （3）报告期末财务状况 项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 增减幅度(％) 金额(元) 占资产 金额(元) 占资产 总额比例 总额比例 总资产 710,849,213.79 100％ 671,315,200.37 100％ 5.89％ 货币资金 167,436,621.37 23.41％ 222,329,821.27 33.12％ －24.69％ 应收账款 81,885,069.41 13.48％ 70,366,921.50 10.48％ 16.37％ 应收票据 100,000.00 0.01％ 100％ 其他应收款 63,250,262.60 9.23％ 97,878,794.51 14.58％ －35.38％ 预付账款 3,953,984.78 0.55％ 8,649,964.79 1.29％ －54.29％ 存 货 67,283,796.07 9.41％ 52,021,655.12 7.75％ 29.34％ 五、下一报告期经营情况预测 随着公司营销力度的进一步加强和PU透气人造革在市场上逐渐为消费者所接受，公司产品销售势头良好，预计下一报告期内经营情况仍将保持较大的增长幅度。但随着本公司产品的拓展，可能出现同业厂商不断推出新型传统产品冲击本公司新产品的局面，市场竞争的激烈程度不断增加，公司下一报告期的经营状况仍存在着一定的不确定性。 第六章 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 报告期内，无重大诉讼、仲裁事项，也无重大担保事项。 二、收购、出售资产事项 报告期内，无收购、出售资产事项。 三、重大关联交易 报告期内，无重大关联交易。 四、重大承诺事项 公司2001年年度股东大会审议通过2001年度利润分配方案，已于2002年8月26日实施。 五、重要事项持续披露 公司报告期内未发生重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产事项；也无以前期间发生但延续到报告期的重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产事项。 第七章 财务报告 一、公司第三季度财务报告未经审计； 二、财务会计报表。简要合并资产负债表 编制单位：湖南安塑股份有限公司 金额单位：人民币元 项 目 期末数 期初数 项 目 期末数 期初数 流动资产 388,224,358.22 455,000,406.56 流动负债 137,820,228.31 117,651,543.95 长期投资 －1,977,823.70 －13,264,561.44 长期负债 71,000,000.00 71,000,000.00 固定资产净额 182,206,388.09 167,648,822.88 少数股东权益 4,269,275.18 4,136,612.63 无形资产及 50,862,588.36 53,853,083.33 股东权益 497,759,710.30 478,527,043.79 其他资产 资产总计 710,849,213.79 671,315,200.37 负债与所有 710,849,213.79 671,315,200.37 者权益总计简要合并利润表 编制单位：湖南安塑股份有限公司 金额单位：人民币元 项 目 2002年 2001年 7－9月份 1－9月份 7－9月份 1－9月份 主营业务收入 62,328,496.72 150,717,861.50 33,470,743.51 102,026,825.72 主营业务利润 17,095,338.83 40,850,589.39 9,758,485.13 22,452,521.85 其他业务利润 60,910.73 476,170.53 130,885.39 340,194.25 期间费用 7,875,422.54 20,080,172.09 6,450,713.38 15,208,884.54 投资收益 428,912.58 1,907,154.10 381,231.43 －65,576.14 营业外收支净额 －600,527.58 2,055,316.45 －441,323.51 4,735,317.56 所得税 1,106,323.77 3,347,089.36 － 967,095.71 净利润 7,928,443.64 19,232,666.51 5,852,587.62 11,296,074.43 三、会计报表附注。 （1）重要会计政策、会计估计变更的内容、理由和对公司财务状况、经营成果的影响数。 本公司及其控股子公司自2001年1月1日起均执行《企业会计制度》及其补充规定，报告期内未发生会计政策、会计估计变更事项。 （2）合并报表范围发生变更的情况说明。 本公司报告期内合并报表范围未发生变更。 湖南安塑股份有限公司董事会 2002年10月22日 第八章 备查文件目录 一、 载有董事长亲笔签署的公司2002年第三季季度报告正本； 二、 载有法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告文本。 第九章 附录 一、 合并资产负债表 二、 合并利润表
