石家庄常山北明科技股份有限公司
           独立董事 2021 年度述职报告

    本人作为石家庄常山北明科技股份有限公司（以下简称“公司”)

的独立董事，根据《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《上市公司

独立董事履职指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规

定》、《公司章程》和公司《独立董事工作制度》等相关法律法规和规

章制度的规定和要求，在 2021 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行

职务，能够按时出席公司董事会相关会议，认真审议各项议案，对公

司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股

股东的利益。现将本人本年度履行独立董事职责情况述职如下：
    一、参加董事会会议情况

             本报告期          以通讯 委托
                        现场出             缺席
             应参加会          方式参 出席           表决意见
                        席次数             次数
             议次数            加次数 次数

董事会          8         1        5      2     0    全部同意

股东大会        2         2

    二、发表独立意见的情况

    报告期内对董事会的议案发表独立意见 16 次。

    （一）对公司与关联方资金往来及对外担保情况进行了认真核

查，现将有关情况说明如下：

    1、公司与关联方资金往来及对外担保情况




                               1
    截止 2020 年 12 月 31 日，公司与控股股东及其他关联方的应收

账款余额为 40.29 万元，预付账款余额为 710.74 万元，其他应收款

余额 520.22 万元。

    截止 2020 年 12 月 31 日，公司为控股子公司担保余额如下：公

司为常山恒新担保 24,790.68 万元，为常山恒荣担保 6,875.00 万元，

为北明软件担保 143,111.88 万元；全资子公司北明软件为其全资子

公司天时前程担保 5,936.24 万元。公司累计担保 180,713.80 万元，

无逾期担保，担保总额为公司 2020 年末净资产的 30.04%。

    2、与关联方资金往来及对外担保的独立意见

    公司与控股股东及其他关联方的资金往来均为生产经营中正常

业务往来，交易价格按同类市场价格确定，定价公平合理，没有损害

公司利益。不存在控股股东与关联方违规占用公司资金的情形。

    公司的担保对象均为公司的控股子公司，且担保行为已经履行了

必要的程序，符合有关法律法规和公司章程的规定，不会损害公司和

广大投资者的利益。

    （二）关于公司 2020 年度计提资产减值准备的独立意见如下：

    公司已就计提 2020 年度资产减值准备事宜，向我们提供了详细

资料，并向我们做了充分的说明，为我们作出独立判断提供了帮助。

公司本次就计提 2020 年度资产减值准备，符合谨慎性原则，计提方

式和决策程序合法、合规。本次公司计提资产减值准备后，公司 2020

年度财务报表能够更加公允地反映公司截止 2020 年 12 月 31 日的财

务状况、资产价值及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、

准确的会计信息。因此，我们同意公司 2020 年度计提资产减值准备。

    （三）对公司会计政策变更的独立意见如下：


                              2
    公司依据财政部发布的《企业会计准则第 21 号——租赁》、《关

于修订印发<企业会计准则第 21 号——租赁>的通知》（财会〔2018〕

35 号）、《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》，对公司

进行会计政策和会计估计变更，变更后的会计政策和会计估计符合财

政部、中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，能够客观、公允地

反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次

会计政策和会计估计变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章

程》的有关规定，没有损害公司及中小股东的利益，我们同意公司本

次会计政策和会计估计变更。

    （四）对公司 2020 年度利润分配预案发表以下独立意见：

    公司正处于转型升级关键时期，2021 年在云数据中心等项目建

设上仍存在较大资金需求和投入，且公司纺织主业在 2020 年和 2021

年一季度连续受到新型冠状病毒肺炎疫情的影响，尚在恢复过程中，

需要预留资金以发展主营业务和抵御其他不可抗力因素的影响。为保

障公司日常经营发展及流动资金需要、云数据中心等项目建设以及新

项目投资需求，同意 2020 年度不派发现金红利，不送红股，不以公

积金转增股本。

    （五）对拟聘任会计师事务所的事前认可意见如下：

    中兴财光华具有证券、期货相关业务从业资格，在担任公司 2020

年度审计机构期间严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等有关

财务审计的法律、法规和相关政策，遵循独立、客观、公正的职业准

则，较好地履行了双方所约定的责任和义务。为保证审计工作的连贯

性，我们同意公司董事会继续聘请中兴财光华为公司 2021 年度审计




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机构，负责公司 2021 年度财务审计和内控审计工作，同意将议案提

交公司董事会七届二十一次会议进行审议。

    （六）对聘任 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构的独

立意见如下:

    经核查，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证

券、期货相关业务的从业资格，服务团队具备多年为上市公司提供审

计服务的丰富经验与专业素养，不存在违反《中国注册会计师职业道

德守则》对独立性要求的情形。在以往与公司的合作过程中，为公司

提供了优质的审计服务，对于规范公司运作，起到积极的建设性作用。

其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责地履行了双方规定的责任和义

务，公允合理发表审计意见，能够较好满足公司未来财务审计和内部

控制审计工作的要求。中兴财光华具备足够的独立性、专业胜任能力

和投资者保护能力。续聘中兴财光华为审计机构，有利于保障或提高

上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤

其是中小股东利益。董事会对续聘审计机构事项的审议程序符合相关

法律法规的有关规定。

    因此，同意继续聘请中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）

为公司 2021 年度审计机构，负责公司 2021 年度的财务审计和内控审

计工作，支付该事务所财务报告审计费 110 万元（含子公司财务审计

费）、内控审计费 50 万元，共计 160 万元。

    （七）对公司 2021 年度日常关联交易预计情况的说明如下：

    公司及附属企业在日常生产经营中与集团公司及附属企业之间

发生一定数额的关联交易，该等关联交易均属公司正常生产经营所

需，具有一定的连续性。公司董事会办公室根据《深圳证券交易所股


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票上市规则》的要求，将拟提交公司董事会七届二十一次会议审议的

《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》，以及与该议案相关的

《生产经营购销框架协议》、有关企业签署的《关于对石家庄常山纺

织集团有限责任公司与石家庄常山北明科技股份有限公司签署的〈生

产经营购销框架协议〉的确认书》已于 2021 年 4 月 19 日提交给我们。

我们认真审核了有关交易价格、定价原则和依据、交易总量、付款方

式等条款，同意将此项议案提交董事会七届二十一次会议审议。

       （八）对 2021 年日常关联交易预计的独立董事意见如下：

        公司 2021 年日常关联交易是公司与石家庄常山纺织集团有限

责任公司生产经营中的正常业务往来，具有持续性。2021 年关联交

易预计的议案表决程序符合法律法规和公司章程的规定；交易定价原

则客观公允，没有损害上市公司和股东的利益。同意关于 2021 年度

日常关联交易的预计。

       （九）对预计 2021 年公司与子公司担保额度的独立意见如下：

       公司 2021 年预计为公司子公司银行授信或金融机构其他融资方

式提供连带责任保证合计额度不超过 292,000 万元人民币，有助于促

进公司子公司筹措资金和资金良性循环，符合公司子公司经营发展合

理需求；担保对象为公司合并报表范围内的各控股子公司，公司及子

公司提供担保的财务风险处于可控的范围之内，不存在与中国证监会

相关规定及《公司章程》相违背的情况；为公司子公司银行授信或金

融机构其他融资方式提供担保事项履行了必要的审议程序，决策程序

合法、有效，符合有关法律法规的规定；同意为公司子公司银行授信

或金融机构其他融资方式提供担保事项，并提交公司股东大会进行审

议。


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    （十）对公司内部控制评价报告的独立意见如下：

    公司按照《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》

等相关规定，对公司内部控制的有效性进行了评估，并出具了公司《内

部控制自我评价报告》。我们通过对公司现行的内部控制制度及其执

行情况的了解，认为公司的内部控制制度体系相对比较完备，公司现

有的内部控制制度已基本覆盖了公司运营的各层面和各环节，形成了

规范的管理体系，符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司

内部控制各项重点活动（包括子公司管理、关联交易、对外担保、募

集资金使用、重大投资、信息披露等内部控制）均能严格按照各项制

度的规定进行，未发现有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指

引》及公司内部控制制度的情形发生。公司出具的内部控制自我评价

报告能真实反映公司内部控制的实际情况。

    （十一）对 2021 年董事、监事和高级管理人员薪酬与绩效考核

方案的独立意见如下：

    公司 2021 年度董事、监事和高级管理人员薪酬考核方案是基于

独立、客观判断的原则，并充分考虑了公司的经营规模等实际情况、

公司所处行业和地区的薪酬水平以及董事、监事和高级管理人员的职

责等方面，综合确定的，有利于调动董事、监事和高级管理人员的积

极性，激励其勤勉尽责，促进公司提升工作效率和经营效益，符合公

司发展实际情况及长远利益，不存在损害公司及全体股东特别是广大

中小股东的利益的情形，我们一致同意该方案。

    （十二）对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独

立意见如下：




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       报告期内，公司控股股东及其附属企业不存在非经营性占用本公

司资金问题,也没有以前期间发生延续到本报告期的非经营性资金占

用事项，不存在以其他方式变相资金占用的情况。

       截止 2021 年 6 月 30 日，公司的对外担保余额为 176,894 万元，

其中公司与子公司之间担保为 171,352 万元，子公司对子公司的担保

为 5,542 万元。不存在公司为控股股东及其关联方提供担保的情况；

公司为资产负债率超过 70%的被担保对象提供担保均通过股东大会审

议批准；截至目前,公司无逾期对外担保和涉及诉讼的担保。

       公司已按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的

有关规定，履行了对外担保的信息披露义务，如实披露了公司对外担

保事项，不存在资金被占用及违规担保行为，控制了对外担保风险，

有效保障了广大股东的合法权益。

       （十三）对核销部分应收款项的独立意见如下：

        公司本次核销应收款项符合相关法律法规及财务制度的规定，

符合公司实际情况，核销依据充分，能够公允反映公司的财务状况及

经营成果；不涉及公司关联方，不存在损害公司及股东利益的情形；

董事会审议该项议案的程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。

因此，我们同意对本次长期挂账且预计无法收回的应收款项进行核

销。

       （十四）对向控股股东支付担保费暨关联交易的事前认可意见如

下：

       公司董事会办公室根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，

将拟提交公司董事会七届二十四次会议审议的《关于向控股股东支付

担保费暨关联交易的议案》，于 2021 年 8 月 24 日提交给我们。我们


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认为，本次关联交易属于正常的商业交易行为，交易定价公允、公平、

合理，不存在损害公司及股东利益的情形，因此同意该议案提交董事

会审议。

       （十五）对向控股股东支付担保费暨关联交易的独立董事意见如

下：

        对公司董事会七届二十四次会议审议的《关于向控股股东支付

担保费暨关联交易的议案》审议和表决的程序符合法律法规、规范性

文件和《公司章程》的规定，关联董事予以回避表决。本次关联交易

不影响公司的独立性，担保费率低于行业平均水平，较为合理，不存

在向关联人输送利益的情形，未损害公司和中小股东权益，体现出股

东单位对公司的支持。同意此次关联交易事项。

       （十六）对推选第八届董事会非独立董事候选人和独立董事候选

人的独立意见如下：

       同意提名肖荣智、李锋、应华江、王惠君、薛建昌、曹金霞、童

庆明为公司第八届董事会非独立董事候选人，同意提名李万军、蔡为

民、杨峻、陈爱珍为公司第八届董事会独立董事候选人。上述候选人

提名程序符合有关规定，任职资格符合担任上市公司董事、独立董事

的条件，能够胜任所聘岗位的要求，未发现有《公司法》第 146 条规

定的情况。

       三、参加会议和专业委员会情况

       本着对全体股东和公司负责的态度，认真履行法律、法规和《公

司章程》赋予的职责，积极参加各次董事会和股东大会，为公司的长

远发展和管理出谋划策，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，

切实维护了公司及全体股东尤其是中小股东的利益。参加了董事会提


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名委员会 2021 年第一次会议，推荐了公司第八届董事会候选人；参

加了董事会薪酬与考核委员会 2021 年第一次会议，审议通过了公司

2020 年适用董监高绩效考核结果、2021 年度董事、监事、高级管理

人员薪酬与绩效考核方案；参加董事会审计委员会 2021 年第一次、

第二次、第三次、第四次会议，审议了包括会计政策及会计估计变更、

计提资产减值准备、定期报告、内部控制自我评价报告、年度审计工

作报告、关联交易、对外担保、聘任会计师事务所、核销部分应收款

项、向控股股东支付担保费等事项。

     四、其他事项

    （一）无提议召开股东大会的情况；

    （二）无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

    （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    本人已于 2021 年 10 月卸任公司独立董事，在 2021 年度的各项

工作中，公司执行层和相关工作人员给予我大力的支持与配合，在此，

表示衷心的感谢！



    独立董事：

                    袁宗琦



                                         2022 年 4 月 14 日




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