新疆汇通（集团）股份有限公司2009 年第三季度报告
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新疆汇通（集团）股份有限公司
XIN JIANG HUI TONG (GROUP) CO., LTD
2009年第三季度报告
2009年10月25日新疆汇通（集团）股份有限公司2009 年第三季度报告
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新疆汇通（集团）股份有限公司
2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因 被委托人姓名
王琴 独立董事 因公务原因 刘思芬
1.3 公司2009 年第三季度财务会计报告未经审计。
1.4 公司负责人钟志军先生、主管会计工作负责人贺红春先生及会计机构负责
人(会计主管人员)张晓慧女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标 单位：人民币元
2009.9.30 2008.12.31 增减幅度（％）
总资产（元） 1,122,119,855.69 1,091,514,951.61 2.80%
归属于上市公司股东的所有者权益
（元）
324,467,549.15 337,549,281.80 -3.88%
股本（股） 300,335,834.00 300,335,834.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产
（元/股）
1.0803 1.1239 -3.88%
2009 年7-9 月
比上年同期增减
（％）
2009 年1-9 月
比上年同期增
减（％）
营业总收入（元） 121,784,688.69 35.22% 162,004,371.37 1.94%
归属于上市公司股东的净利润（元） 5,925,394.88 -77.14% -13,081,732.65 -181.67%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 112,339,879.15 -16.60%
每股经营活动产生的现金流量净额
（元/股）
- - 0.3740 -16.60%
基本每股收益（元/股） 0.0197 -77.17% -0.0436 -181.80%
稀释每股收益（元/股） 0.0197
-77.17%
-0.0436 -181.80%
净资产收益率（%） 1.83% -4.10% -4.03% -7.69%
扣除非经常性损益后的净资产收益
率（%）
0.57% -6.46% -5.29% -8.96%新疆汇通（集团）股份有限公司2009 年第三季度报告
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非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收入 4,528,228.59
营业外支出 -460,744.00
合 计 4,067,484.59
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 43117
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类
舟基（集团）有限公司 33,000,000 人民币普通股
中融国际信托有限公司－中融建行财富
四号－001
3,618,679
人民币普通股
陈云生 3,000,890 人民币普通股
卢珍 2,214,620 人民币普通股
王利娟 1,987,400 人民币普通股
陈豪 1,108,572 人民币普通股
郑海敏 1,093,600 人民币普通股
罗望姣 981,188 人民币普通股
周启增 942,000 人民币普通股
华夏基金公司－工行－林水恩 941,190 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 预付款项较上年末增加32.84％，系本期预付工程材料款增加所致；
2、 存货较上年末增加33.21%，主要为本期工程原材料以及在产品和开发成本增加所致。
3、 预收帐款较上年末增加38.48％，系本期工程预收款以及警校房地产项目售房款增加所致；
4、 其他应付款较上年末增加45.60%，系本期暂收往来款增加所致；
5、 净利润较上年同期减少181.67%，系本期控股子公司南方职业学院限制招生，致教育培训利润大
幅下降。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用新疆汇通（集团）股份有限公司2009 年第三季度报告
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我公司于2009 年1 月19 日接到上海市第二中级人民法院签发的（2009）沪二中民二（民）初字
第2 号《应诉通知书》及《举证通知书》。上海市第二中级人民法院受理了中国二十冶建设有限公司诉
阿克苏鼎新实业有限责任公司、新疆汇通（集团）股份有限公司和上海淳大酒店投资管理有限公司建
设工程施工合同纠纷一案。有关重大诉讼内容如下：
（一）、本次重大诉讼或仲裁事项受理的基本情况
诉讼受理日期：2009 年1 月4 日
诉讼机构名称：上海市第二中级人民法院
诉状送达日期：2009 年1 月19 日
（二）、有关本案的基本情况
原告：中国二十冶建设有限公司（下称“二十冶公司”）
被告：第一被告：阿克苏鼎新实业有限责任公司 （下称：“鼎新实业”）
第二被告：新疆汇通（集团）股份有限公司（下称：“本公司”）
第三被告：上海淳大酒店投资管理有限公司（下称：“淳大酒店“）
依照原告提出的二十冶公司提出的事实与理由：原告二十冶公司于2006 年12 月21 日与第一被告
鼎新实业订立了“合作协议”，鼎新实业将其位于新疆阿克苏市北大街1 号的新世纪大酒店项目的后续
工程（扩建、安装、装饰）整体发包给原告二十冶公司施工。协议约定：原告的工作范围为后续工程
设计图纸的全部内容；工程总造价为8000 万元人民币，但实际施工中，如果由于被告的要求，工程内
容范围或标准发生变化的，变化部分的计价按当地定额，收费标准上浮10％的标准计价；施工工期为
2007 年3 月1 日至2007 年10 月1 日；所需建设资金全部由原告垫付；第一被告应于2008 年9 月30
日前无条件支付全部工程款，且不得以工程质量或其他方面存在争议等任何理由迟延付款；由于被告
的原因造成工程迟延开工、停工、返工，每迟延一天，被告应偿付原告一万元违约金，且工期相应顺
延。如果被告迟延付款，每逾期一天，按逾期付款金额的万分之五偿付原告逾期付款违约金。
协议订立后，原告二十冶公司与第一被告鼎新实业完成了前期的筹备工作，并在上述“合作协议”
的基础上签署了工程承包合同。其间，2006 年12 月31 日、2007 年3 月1 日第二被告本公司、第三被
告淳大酒店分别向原告二十冶公司承诺，如果第一被告不能按照合作协议约定的时间支付工程款，由
第二被告本公司、第三被告淳大酒店承担连带还款责任。
现原告二十冶公司与第一被告鼎新实业就工程款支付产生纠纷，第一被告鼎新实业认为原告二十
冶公司尚未全面完成双方协议约定的全部义务，且截止目前为止未能将协议约定的新世纪大酒店项目
交付使用，故达不到工程款支付条件。
原告二十冶公司认为其已经全面履行合同约定的全部义务，故原告二十冶公司以与第一被告鼎新
实业、第二被告本公司、第三被告淳大酒店的建设工程施工合同纠纷为由，于2008 年10 月19 日向上
海市第二中级人民法院提出起诉，诉讼请求如下：
1、判令三被告承担偿付原告工程款本金90024482 元的连带责任；
2、判令三被告承担偿付原告停工损失120 万元的连带责任；
3、判令三被告承担偿付原告自2008 年10 月1 日始至实际付款日止的逾期付款违约金（按45012.24
元/天计算）约120 万元的连带责任；
4、判令三被告承担本案诉讼费用的连带责任。
（三）、本次诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响
2008年8月8日，我公司与湖南鸿运文化产业发展有限公司签署《股权转让框架协议》，将所持有的
第一被告鼎新实业60%的股权转让给湖南鸿运文化产业发展有限公司，上述股权转让的工商登记变更
工作已于2008年12月31日前完成。基于对公司风险控制的考虑，公司已经启动与湖南鸿运文化产业发
展有限公司协商上述诉讼事项的处理。
目前公司正在与第一被告鼎新实业、第三被告淳大酒店积极准备应诉工作，因上述诉讼事项尚未
开庭审理，因此无法预计诉讼结果，故公司暂未对上述事项预提预计负债。如因原告二十冶公司的诉
讼请求成立，且第一被告鼎新实业无法支付上述款项，公司有承担上述款项支付的风险，估计会对公
司业绩产生较大影响。新疆汇通（集团）股份有限公司2009 年第三季度报告
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3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
获得上市流通权之日起在12 个月内不上市交易或转让。上
述期满后，通过证券交易所出售的股份占汇通集团股份总
数的比例在12 个月内不超过5%，在24 个月内不超过10%。
已履行完毕
股份限售承诺 不适用 不适用
收购报告书或权益变动报
告书中所作承诺
不适用 不适用
重大资产重组时所作承诺 不适用 不适用
发行时所作承诺 不适用 不适用
其他承诺（含追加承诺） 不适用 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比
发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需说明的重大事项
□适用 √不适用
3.5.1 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
□适用 √不适用
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录新疆汇通（集团）股份有限公司2009 年第三季度报告
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4.1 资产负债表
编制单位：新疆汇通（集团）股份有限公司 2009 年9 月30 日 单位：人民币元
期末数 期初数
报表项目
合并数 母公司 合并数 母公司
流动资产：
货币资金 33,598,697.11 397,873.77 35,752,258.59 4,415,144.52
交易性金融资产
应收票据 530,000.00 6,197,801.00
应收股利
应收利息
应收账款 109,801,944.37 19,853,745.21 137,957,170.39 33,299,082.51
其他应收款 151,591,021.09 213,039,721.56 162,248,537.61 189,595,106.94
预付款项 69,084,857.26 11,618,059.09 52,007,035.61 232,443.83
存货 246,648,384.97 104,556,403.56 185,161,207.07 100,991,776.12
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 611,254,904.80 349,465,803.19 579,324,010.27 328,533,553.92
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 67,111,453.16 333,976,887.08 69,916,453.16 333,976,887.08
投资性房地产
固定资产 311,191,713.56 14,280,598.09 314,535,110.97 14,846,319.15
工程物资
在建工程 54,531,086.90 48,535,662.18
固定资产清理
无形资产 68,732,561.33 69,948,255.09
开发支出
商誉 4,596,476.32 4,596,476.32
长期待摊费用 42,676.00
递延所得税资产 4,658,983.62 4,657,258.62 4,658,983.62 4,657,258.62
其他非流动资产
非流动资产合计 510,864,950.89 352,914,743.79 512,190,941.34 353,480,464.85
资产总计 1,122,119,855.69 702,380,546.98 1,091,514,951.61 682,014,018.77
法定代表人：钟志军 主管会计工作负责人： 贺红春会计机构负责人： 张晓慧新疆汇通（集团）股份有限公司2009 年第三季度报告
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资产负债表（续）
编制单位：新疆汇通（集团）股份有限公司 2009 年9 月30 日 单位：人民币元
期末数 期初数
报表项目 合并数 母公司 合并数 母公司
流动负债：
短期借款 117,500,000.00 48,000,000.00 204,500,000.00 50,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 69,647,015.87 8,337,024.35 66,845,209.51 3,761,574.02
预收账款 195,016,911.98 116,924,625.03 140,830,016.76 103,378,541.74
应付职工薪酬 1,093,013.09 35,713.41 2,507,168.51 45,876.44
应付股利 1,321,270.82 1,321,270.82 1,321,270.82 1,321,270.82
应交税费 34,338,325.98 6,012,118.12 46,225,115.67 14,408,893.49
应付利息
其他应付款 248,507,756.05 145,150,941.12 170,683,287.01 121,882,287.66
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 682,600.00 682,600.00
流动负债合计 668,106,893.79 325,781,692.85 633,594,668.28 294,798,444.17
非流动负债：
长期借款 91,000,000.00 79,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 1,999,965.30 1,999,965.30
非流动负债合计 92,999,965.30 80,999,965.30
负债合计 761,106,859.09 325,781,692.85 714,594,633.58 294,798,444.17
股东权益：
股本 300,335,834.00 300,335,834.00 300,335,834.00 300,335,834.00
资本公积 52,961,827.67 52,961,827.67 52,961,827.67 52,961,827.67
盈余公积 43,422,561.36 42,463,142.73 43,422,561.36 42,463,142.73
未分配利润 -72,252,673.88 -19,161,950.27 -59,170,941.23 -8,545,229.80
归属于母公司所有者权益合计 324,467,549.15 376,598,854.13 337,549,281.80 387,215,574.60
少数股东权益 36,545,447.45 39,371,036.23
股东权益合计 361,012,996.60 376,598,854.13 376,920,318.03 387,215,574.60
负债及股东权益合计 1,122,119,855.69 702,380,546.98 1,091,514,951.61 682,014,018.77
法定代表人：钟志军 主管会计工作负责人： 贺红春 会计机构负责人： 张晓慧新疆汇通（集团）股份有限公司2009 年第三季度报告
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4.2 本报告期利润表
编制单位：新疆汇通（集团）股份有限公司 单位：人民币元
2009 年7-9 月 2008 年7-9 月
报表项目
合并数 母公司 合并数 母公司
一、营业收入 121,784,688.69 6,560,732.00 90,067,019.45 4,023,510.71
减：营业成本 71,734,933.47 6,401,961.72 23,062,769.48 6,902,535.20
营业税金及附加 2,356,963.96 343,276.65 396,719.26
销售费用 113,616.23 655,793.38
管理费用 37,919,807.52 2,618,789.38 33,984,829.49 2,616,328.48
财务费用 7,242,355.18 774,195.36 6,995,917.14 1,387,315.29
资产减值损失
加：公允价值变动收益
投资收益 414,360.84
其中:对联营和合营企业的投资收益
二、营业利润 2,417,012.33 -3,577,491.11 25,385,351.54 -6,882,668.26
加： 营业外收入 3,514,286.18 40.00 110.00
减：营业外支出 188,459.45 2,000.00 271,449.21
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额 5,742,839.06 -3,579,451.11 25,114,012.33 -6,882,668.26
减：所得税费用 13,484.76 7,423.36
四、净利润 5,729,354.30 -3,579,451.11 25,106,588.97 -6,882,668.26
归属于母公司所有者的净利润 5,925,394.88 -3,579,451.11 25,922,871.37 -6,882,668.26
少数股东损益 -196,040.58 -816,282.40
五、每股收益
（一）基本每股收益 0.0197 0.0863
（二）稀释每股收益 0.0197 0.0863
六、其他综合收益
七、综合收益总额 5,729,354.30 -3,579,451.11 25,106,588.97 -6,882,668.26
归属于母公司所有者的综合收益总额 5,925,394.88 -3,579,451.11 25,922,871.37 -6,882,668.26
归属于少数股东的综合收益总额 -196,040.58 -816,282.40
法定代表人：钟志军 主管会计工作负责人： 贺红春 会计机构负责人： 张晓慧新疆汇通（集团）股份有限公司2009 年第三季度报告
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4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：新疆汇通（集团）股份有限公司 单位：人民币元
2009 年1-9 月 2008 年1-9 月
报表项目
合并数 母公司 合并数 母公司
一、营业收入 162,004,371.37 6,560,732.00 158,928,169.13 22,973,518.15
减：营业成本 110,560,307.49 7,330,409.55 81,028,256.45 19,396,773.30
营业税金及附加 3,425,111.30 343,276.65 1,977,418.65
销售费用 276,186.60 1,634,435.45
管理费用 53,335,500.94 7,271,871.81 47,033,366.41 7,220,739.16
财务费用 14,356,422.74 2,248,061.87 13,609,691.81 5,943,787.82
资产减值损失
加：公允价值变动收益
投资收益 1,120,253.32
其中:对联营和合营企业的投资收益
二、营业利润 -19,949,157.70 -10,632,887.88 14,765,253.68 -9,587,782.13
加： 营业外收入 4,528,228.59 28,167.41 29,410.00 300.00
减：营业外支出 460,744.00 12,000.00 492,560.07 101,528.86
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额 -15,881,673.11 -10,616,720.47 14,302,103.61 -9,689,010.99
减：所得税费用 25,648.32 25,731.07
四、净利润 -15,907,321.43 -10,616,720.47 14,276,372.54 -9,689,010.99
其中：归属于母公司所有者的净利润 -13,081,732.65 -10,616,720.47 16,017,526.86 -9,689,010.99
少数股东损益 -2,825,588.78 -1,741,154.32
五、每股收益
（一）基本每股收益 -0.0436 0.0533
（二）稀释每股收益 -0.0436 0.0533
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -15,907,321.43 -10,616,720.47 14,276,372.54 -9,689,010.99
归属于母公司所有者的综合收益总额 -13,081,732.65 -10,616,720.47 16,017,526.86 -9,689,010.99
归属于少数股东的综合收益总额 -2,825,588.78 -1,741,154.32
法定代表人：钟志军 主管会计工作负责人： 贺红春 会计机构负责人： 张晓慧新疆汇通（集团）股份有限公司2009 年第三季度报告
- 10 -
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：新疆汇通（集团）股份有限公司 单位：人民币元
2009 年1-9 月 2008 年1-9 月 报表项目
合并数 母公司 合并数 母公司
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 221,152,386.65 19,299,834.61 199,264,713.22 62,063,177.11
收到的税费返还 - -
收到的其他与经营活动有关的现金 348,538,033.12 280,426,050.87 393,197,831.29 325,056,469.08
现金流入小计 569,690,419.77 299,725,885.48 592,462,544.51 387,119,646.19
购买商品、接受劳务支付的现金 150,366,879.81 12,073,334.41 89,756,707.57 19,850,204.77
支付给职工以及为职工支付的现金 34,730,674.78 2,051,338.47 32,892,270.18 3,304,868.49
支付各项税费 14,202,250.93 10,779,300.62 4,194,219.71 3,062,771.27
支付的其他与经营活动有关的现金 258,050,735.10 274,619,373.23 330,924,162.33 326,704,795.04
现金流出小计 457,350,540.62 299,523,346.73 457,767,359.79 352,922,639.57
经营活动产生的现金流量净额 112,339,879.15 202,538.75 134,695,184.72 34,197,006.62
二、投资活动产生的现金流量
收回投资收到的现金 29,111,603.53 18,000,000.00
取得投资收益所收到的现金； 866,769.30
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 580.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 -
收取的其他与投资活动有关的现金 -
现金流入小计 - - 29,978,952.83 18,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 32,268,954.83 28,885.00 53,288,894.20 716,081.93
投资所支付的现金 7,150,000.00 7,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 -
支付的其他与投资活动有关的现金 274,148.17
现金流出小计 32,268,954.83 28,885.00 60,713,042.37 7,716,081.93
投资活动产生的现金流量净额 -32,268,954.83 -28,885.00 -30,734,089.54 10,283,918.07
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款所收到的现金 59,500,000.00 30,000,000.00 111,000,000.00 68,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 6,320,387.50
现金流入小计 65,820,387.50 30,000,000.00 111,000,000.00 68,000,000.00
偿还债务所支付的现金 134,500,000.00 32,000,000.00 209,105,326.50 117,000,000.00
分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 13,343,853.30 2,171,724.50 13,944,198.53 6,262,379.99
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付的其他与筹资活动有关的现金 201,020.00 19,200.00 460,160.00 140,160.00
现金流出小计 148,044,873.30 34,190,924.50 223,509,685.03 123,402,539.99
筹资活动产生的现金流量净额 -82,224,485.80 -4,190,924.50 -112,509,685.03 -55,402,539.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -2,153,561.48 -4,017,270.75 -8,548,589.85 -10,921,615.30
加：期初现金及现金等价物余额 35,752,258.59 4,415,144.52 36,230,779.08 13,595,908.62
六、期末现金及现金等价物余额 33,598,697.11 397,873.77 27,682,189.23 2,674,293.32
法定代表人：钟志军 主管会计工作负责人： 贺红春 会计机构负责人： 张晓慧新疆汇通（集团）股份有限公司2009 年第三季度报告
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4.5 审计报告
审计意见：未经审计
新疆汇通（集团）股份有限公司董事会
董事长：钟志军
2009 年10 月25 日
