渤海金控投资股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2017-183
渤海金控投资股份有限公司
2017 年第三季度报告正文
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渤海金控投资股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
金川 董事 公务原因 马伟华
公司负责人卓逸群、主管会计工作负责人郭占刚及会计机构负责人(会计主
管人员)刘梦声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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渤海金控投资股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 310,888,215,000.00 216,632,100,000.00 43.51%
归属于上市公司股东的净资产
31,253,976,000.00 31,147,706,000.00 0.34%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 8,437,450,000.00 50.52% 28,153,959,000.00 61.40%
归属于上市公司股东的净利润
846,415,000.00 19.81% 1,872,817,000.00 30.09%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
759,848,000.00 85.39% 1,724,695,000.00 53.05%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 15,063,462,000.00 49.48%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1369 19.88% 0.3028 30.07%
稀释每股收益（元/股） 0.1369 19.88% 0.3028 30.07%
加权平均净资产收益率 2.71% 0.25% 6.00% 0.90%
加权平均净资产收益率 2.71% 0.25% 6.00% 0.90%
注：为保证报表可比性，公司对上年同期经营活动产生的现金流量及投资活动产生的现金流量进行了重分类调整，将销售飞
机产生的现金流量由经营活动现金流量调整至投资活动现金流量，导致上年同期经营活动产生的现金流量净额由
15,468,269 千元（2016 年第三季度报告披露数据）调整为 10,076,913 千元。调整原因是：2016 年 1 月，公司完成对 Avolon
的并购，飞机销售业务成为公司经常性业务，公司将飞机销售收入全额计入其他业务收入核算，相应成本计入其他业务成本
核算。在编制 2016 年第三季度报告时，考虑到现金流量表经营活动现金流入与营业收入的配比，将飞机销售产生的现金流
入分类并列报至“经营活动产生的现金流量——销售商品、提供劳务收到的现金”项下。但是，因购入飞机的现金流计入投
资活动，在编制 2016 年年度报告时，公司考虑到将处置飞机现金流纳入经营活动不利于投资活动现金流入和流出的匹配，
同时会增大经营活动现金流入的金额。由于准则对此并未做出细化的规定，管理层决定在现金流量表列报时采用更为谨慎的
处理方式，即将处置飞机现金流纳入投资活动，并为保证可比性相应调整对比期间数据。按照上述原则，公司将 2016 年第
三季度报告合并现金流量表中“经营活动产生的现金流量——销售商品、提供劳务收到的现金”由 18,475,061 千元调整为
13,083,705 千元，将“投资活动产生的现金流量——处置固定资产和无形资产所收到的现金净额”由 0 千元调整为 5,391,356
千元。公司在披露 2017 年一季报及 2017 年半年报时亦对比较期间进行了相应调整。除此外，不涉及其他数据的调整，上述
列报方式的调整仅是现金流量表内部的重分类，不构成以前年度差错更正，或会计政策及会计估计变更。
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -47,000.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
140,558,000.00 政府扶持及补贴资金
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
6,899,000.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 46,766,000.00
受托经营取得的托管费收入 4,599,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 17,353,000.00
套期无效部分公允价值变动损
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -12,666,000.00 益和可供出售金融资产分红收
益
减：所得税影响额 41,053,000.00
少数股东权益影响额（税后） 14,287,000.00
合计 148,122,000.00 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 103,831 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
海航资本集团有限公司 境内非国有法人 34.56% 2,137,133,675 960,083,298 质押 2,130,501,917
深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 8.52% 527,182,866 527,182,866 质押 527,182,866
天津燕山股权投资基金有限公司 境内非国有法人 5.01% 309,570,914 0 — —
西藏瑞华资本管理有限公司 境内非国有法人 4.26% 263,591,433 263,591,433 质押 263,581,433
广州市城投投资有限公司 国有法人 4.26% 263,591,433 263,591,433 质押 131,790,000
天津通万投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 4.26% 263,591,433 263,591,433 质押 263,591,433
上海贝御投资管理有限公司 境内非国有法人 4.26% 263,591,433 263,591,433 质押 263,591,433
中加基金－邮储银行－中国邮政储蓄银行股份有限公司 其他 4.26% 263,591,433 263,591,433 — —
中信建投基金－中信证券－中信建投定增 11 号资产管理计划 其他 4.26% 263,591,433 263,591,433 — —
宁波梅山保税港区德通顺和投资管理有限公司 境内非国有法人 2.33% 144,170,576 0 质押 144,170,576
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
海航资本集团有限公司 1,177,050,377 人民币普通股 1,177,050,377
天津燕山股权投资基金有限公司 309,570,914 人民币普通股 309,570,914
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宁波梅山保税港区德通顺和投资管理有限公司 144,170,576 人民币普通股 144,170,576
中国证券金融股份有限公司 64,303,040 人民币普通股 64,303,040
天津保税区投资有限公司 22,081,147 人民币普通股 22,081,147
中国农业银行股份有限公司－景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金 21,717,733 人民币普通股 21,717,733
信泰人寿保险股份有限公司－万能保险产品 18,587,400 人民币普通股 18,587,400
中央汇金资产管理有限责任公司 18,358,700 人民币普通股 18,358,700
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金 17,574,382 人民币普通股 17,574,382
南华期货股份有限公司－南华期货银叶 2 号资产管理计划 17,340,708 人民币普通股 17,340,708
公司第一大股东海航资本集团有限公司与深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）、
天津燕山股权投资基金有限公司、天津通万投资合伙企业（有限合伙）为《上市公司收购管理
上述股东关联关系或一致行动的说明 办法》规定的一致行动人关系；与其他股东之间不存在关联关系及《上市公司收购管理办法》
规定的一致行动人关系。其他股东之间是否存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的
一致行动人关系情况未知。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.货币资金较期初数增加了96.92%，系本期合并范围变动及业务发展使货币资金增加所致。
2.预付款项较期初数增加了164.11%，系本期预付飞机采购款增加所致。
3.其他应收款较期初数减少了97.28%，系上年度支付收购CIT下属商业飞机租赁业务即C2的保证金计入其他应收款，本期完
成C2 100%股权收购后C2纳入合并报表所致。
4.划分为持有待售资产较期初数减少了86.19%，系本期待出售固定资产较期初数量减少所致。
5.固定资产较期初数增加了56.68%，系本期并购C2 100%股权导致合并范围变动及业务发展新购置集装箱及飞机增加所致。
6.递延所得税资产较期初数增加了49.79%，系本期C2纳入合并范围所致。
7.其他非流动资产较期初数增加了300.68%，系本期合并范围变动及飞机预付款增加所致。
8.短期借款较期初数增加了38.77%，系本期新增短期借款所致。
9.应付账款较期初数减少了29.35%，系本期支付供应商货款所致。
10.预收款项较期初数增加了44.23%，系本期并购C2 100%股权，合并范围变动所致。
11.应付职工薪酬较期初数增加了105.10%，系本期并购C2 100%股权，合并范围变动所致。
12.应付利息较期初数增加了46.11%，系本期长、短期借款利息增加所致。
13.应付股利较期初数增加了1525.67%，系本期已宣告股利部分尚未发放所致。
14.其他应付款较期初数增加了42.59%，系本期并购C2 100%股权，合并范围变动所致。
15.其他流动负债较期初增加了681.52%，系本期C2纳入合并范围，维修储备金款增加所致。
16.一年内到期的非流动负债较期初数增加了65.24%，系长期债券将于一年内到期及本期并购C2 100%股权，合并范围变动所
致。
17.短期应付债券较期初数增加了53.66%，系本期新发行超短融债券所致。
18.划分为持有待售的负债较期初数减少了96.37%，系本期持有待售飞机数量减少，对应维修储备金款及安全保证金款减少
所致。
19.长期借款较期初数增加了35.51%，系本期为收购C2的借款增加所致。
20.递延所得税负债较期初数增加了221.01%，系本期并购C2 100%股权，合并范围变动所致。
21.其他非流动负债较期初数增加了159.21%，系本期并购C2 100%股权，合并范围变动所致。
22.长期应付债券较期初数增加了196.67%，系本期境外子公司为收购C2发行的债券增加所致。
23.其他综合收益较期初数减少了88.96%，系美元兑人民币汇率较年初下降导致外币报表折算差额减少。
24.营业收入、营业成本较上年同期均有大幅增加，系本期公司收购C2 100%股权，合并范围扩大，同时公司租赁业务及飞机
资产出售业务规模扩大所致。
25.销售费用较上年同期数增加42.06%，系本期公司收购C2 100%股权，合并范围扩大，同时公司业务规模扩大,使得销售费
用相应增加所致。
26.管理费用较上年同期数增加53.98%，系本期公司收购C2 100%股权，合并范围扩大，以及一次性确认并购相关费用所致。
报告期内，公司全资子公司Avolon及其子公司因收购C2确认的一次性并购费用折合人民币约为2.2亿元。
27.财务费用较上年同期数增加127.47%，系本期公司收购C2 100%股权，合并范围扩大，同时本次并购融资规模较大，相应
财务费用增加所致。报告期内，公司全资子公司Avolon因提前筹集收购C2股权所需资金，在完成C2股权过户前，确认财务费
用约2.5亿元。
28.公允价值变动损益较上年同期数下降116.74%，主要系本期套期工具的价值变动损失所致。
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29.投资收益较上年同期数上升190.56%，主要系本期联营企业渤海人寿净亏损减少所致。
30.营业利润、利润总额、所得税费用及净利润较上年同期数均有所增加，系本期公司收购C2 100%股权，合并范围扩大，同
时公司业务增长所致。
31.经营活动产生的现金流量净流入额较上年同期增加49.48%，主要系本期公司收购C2 100%股权，合并范围扩大，同时公司
租赁业务规模扩大所致。
32.投资活动产生的现金流量净流出额较上年同期增加87.18%，主要系本期支付C2收购对价，取得子公司支付的现金增加所
致。
33.筹资活动产生的现金流量净流入额较上年同期增加347.51%，主要系本期公司支付C2收购对价及业务规模扩大融资增加所
致 。
34.资产负债率较期初增长5.76%，主要系业务扩张导致配套借款增加，致负债增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.2016年年度分红派息事项进展
公司于2017年4月24日、2017年5月16日分别召开第八届董事会第十一次会议、2016年年度股东大会审议通过了《2016
年度利润分配预案》，以截止2016年12月31日总股本6,184,521,282股为基数，每10股派0.50元（含税），不送红股，不以
公积金转增股本；并于2017年7月14日实施了分红派息事项。具体情况详见公司于2017年4月26日、2017年5月17日、2017年7
月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。
2.非公开发行优先股事项进展
公司于2017年8月29日、2017年9月15日分别召开了第八届董事会第十二次会议、2017年第五次临时股东大会审议通过
了公司非公开发行不超过8,000万股（含8,000万股）优先股的相关议案，并于2017年8月31日披露了《2017年度非公开发行
优先股股票预案》。具体情况详见公司于2017年8月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。
2017年9月28日公司收到了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受
理通知书》（171939号），中国证监会依法对公司提交的《渤海金控投资股份有限公司公司非公开发行优先股核准》行政许
可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。具体情况详见公司于2017
年9月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。
本次非公开发行优先股事项目前尚在中国证监会审核中。
3.发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金事项进展
公司分别于2016年7月29日、2016年8月9日及2016年8月26日召开第八届董事会第七次会议、2016年第九次临时董事会
及2016年第六次临时股东大会，审议通过了关于公司发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易事项，公司拟
通过发行股份购买华安财产保险股份有限公司31,020万股股权（占比14.77%）、Hong Kong Aviation Capital Limited（以
下简称“HKAC”）737,577,445股股权，并通过支付现金购买12架飞机租赁资产包（即12家SPV）100%股权。同时，公司拟非
公开发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过本次交易拟购买资产交易价格的100%，股东大会决议有效期至2017
年8月25日止。具体情况详见公司于2016年7月30日、2016年8月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。
在推进上述重大资产重组期间，资本市场融资环境和上市公司再融资政策、保险公司股权转让监管政策等客观情况均
发生了较大变化，上述重组交易仍未获得监管机构批准且后续审核仍存在较大不确定性，此次交易事项已历时较长且公司股
东大会授权已过有效期。基于谨慎性原则和对本次交易各方负责的精神，为切实维护好公司和全体股东利益，经审慎研究、
论证并与交易各方友好协商，公司终止本次重大资产重组事项，并与交易各方签署了本次交易的终止协议。
公司于2017年8月29日、2017年9月15日分别召开了第八届董事会第十二次会议、2017年第五次临时股东大会审议通过
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渤海金控投资股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易事项并签署本次交易终止协议的议案》，终止上述发
行股份及支付现金购买资产并配套募集资金事项并承诺在公告终止本次重大资产重组事项后1个月内，不再筹划重大资产重
组。具体情况详见公司于2017年8月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。
4.公司全资子公司Avolon Holdings Limited购买Hong Kong Aviation Capital Limited少数股权事项进展
2017年8月29日、2017年9月15日分别召开了第八届董事会第十二次会议、2017年第五次临时股东大会审议通过了《关
于终止发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易事项并签署本次交易终止协议的议案》，作为该次交易的一
部分，公司拟通过发行股份购买海航集团有限公司（以下简称“海航集团”）持有的HKAC 737,577,445股普通股股权事项亦
相应终止。经第八届董事会第十二次会议审议通过，公司拟通过全资子公司Avolon Holdings Limited（以下简称“Avolon”）
以支付现金方式购买海航集团持有的HKAC 737,577,445股普通股股权,使HKAC成为公司全资控制的子公司。具体情况详见公
司于2017年8月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。
截至2017年9月30日，海航集团已将其持有的HKAC 737,577,445股普通股股权过户至Avolon名下。同时，公司全资子公
司天津渤海租赁有限公司亦将其持有HKAC 390,000,000股普通股股权转让给Avolon并已过户至Avolon名下。HKAC已成为公司
全资子公司Avolon之全资子公司。具体情况详见公司于2017年9月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公
告。
5.关于公司全资子公司收购CIT集团下属商业飞机租赁业务事项进展
2016年10月6日（纽约时间），经公司2016年第十二次临时董事会审议通过，公司、公司全资子公司 Avolon Holdings
Limited（以下简称“Avolon”）及其下属全资子公司Park Aerospace Holdings Limited（以下简称“Park”）与美国纽约
证券交易所上市公司CIT Group Inc.（以下简称“CIT”）及其下属全资子公司C.I.T. Leasing Corporation（以下简称“CIT
Leasing”）签署了《购买与出售协议》及相关附属协议，公司拟通过全资子公司Avolon及其下属全资子公司Park以支付现
金方式收购CIT Leasing持有的C2 Aviation Capital LLC 100%股权（以下简称“C2公司”）。具体情况详见公司于2016年
10月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。
截至2017年4月3日（纽约时间），CIT ULC的100%股权已过户至Alberta；截至2017年4月4日（纽约时间），C2公司100%
股权已过户至Park，Park成为C2公司唯一股东。本次交易标的资产完成股权过户。具体情况详见公司于2017年4月5日在巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。
截至2017年9月28日，本次交易的最终交易价款已经确定并全额支付，本次交易已完成交割。公司聘请中介机构对本次
交 易 的 实 施 情 况 进 行 了 核 查 ， 并 出 具 了 实 施 完 成 的 核 查 意 见 。 具 体 情 况 详 见 2017 年 在 9 月 28 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。
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渤海金控投资股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2017-127《渤海金控投资股份有限公司 2016 年年度分红
2016 年年度分红派息事项进展 2017 年 07 月 10 日
派息实施公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2017-146《渤海金控投资股份有限公司第八届董事会第十
二次会议决议公告》、2017-153《渤海金控投资股份有限
公司关于海航资本集团有限公司拟认购公司非公开发行
2017 年 08 月 31 日 优先股暨关联交易的公告》、2017-154《渤海金控投资股
份有限公司关于 2017 年度非公开发行优先股股票摊薄即
期回报及填补回报措施的公告》（巨潮资讯网
非公开优先股事项进展 www.cninfo.com.cn）
2017-164《渤海金控投资股份有限公司 2017 年第五次临
2017 年 09 月 16 日
时股东大会决议公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2017-173《渤海金控投资股份有限公司关于收到<中国证
2017 年 09 月 29 日 监会行政许可申请受理通知书>的公告 》（巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn）
2017-146《渤海金控投资股份有限公司第八届董事会第十
二次会议决议公告》、2017-150《渤海金控投资股份有限
发行股份及支付现金购买资产并配套募
2017 年 08 月 31 日 公司关于终止发行股份及支付现金购买资产并配套募集
集资金事项进展
资金暨关联交易事项的公告》（巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn）
2017-146《渤海金控投资股份有限公司第八届董事会第十
二次会议决议公告》、2017-151《渤海金控投资股份有限
2017 年 08 月 31 日 公司关于公司全资子公司 Avolon Holdings Limited 购买
公司全资子公司 Avolon Holdings Limited Hong Kong Aviation Capital Limited 少数股权暨关联交易
购买 Hong Kong Aviation Capital Limited 的公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
少数股权事项进展 2017-174《渤海金控投资股份有限公司关于公司全资子公
司 Avolon Holdings Limited 购买 Hong Kong Aviation
2017 年 09 月 30 日
Capital Limited 少数股权暨关联交易的进展公告》（巨潮
资讯网 www.cninfo.com.cn）
2017-059《渤海金控投资股份有限公司关于公司全资子公
2017 年 04 月 05 日 司收购 C2 Aviation Capital LLC 100%股权的进展公告》
（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
收购 CIT 下属商业飞机租赁业务事项进 2017-121《渤海金控投资股份有限公司关于公司全资子公
展 2017 年 07 月 01 日 司收购 C2 Aviation Capital LLC 100%股权过户完成的公
告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
《渤海金控投资股份有限公司重大资产购买实施情况报
2017 年 09 月 28 日
告书》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
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渤海金控投资股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
收购报告书或权益变动报告书
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
中所作承诺
关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺:海航资本和海航集团共同做出的相
关承诺：1.关于避免同业竞争的承诺：海航集团及其下属其他企业不从事与重组完
成后的上市公司之间存在实质性同业竞争的业务；若海航集团或其下属企业从事了
与重组完成后上市公司产生实质性同业竞争的业务，则将及时将构成实质性竞争的
业务按照公允价格转让给上市公司，同时从事构成实质性竞争的业务期间获得收益
海航资本和 全部归上市公司所有；若因构成实质性竞争业务的他方主体不同意致使该业务无法
海航集团共 转让的，则将从事构成实质性竞争的业务所获收益全部归上市公司所有。2.关于规
同做出的关 范关联交易的承诺：将尽量减少与上市公司的关联交易，若有不可避免的关联交易，
海航资本；海航 于同业竞 将依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关法律、法规、上市公司《公司章程》
集团；长江租赁；争、关联交 等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批事宜，保证不通过关联交易损害上市
浦航租赁；扬子 易、资金占 公司及其他股东的合法权益。海航集团下属租赁公司关于避免同业竞争的承诺：为 2011 年 07
资产重组时所作承诺 长期承诺 持续履行
江租赁；香港国 用方面的承 了确保本次交易完成后上市公司利益，避免和重组完成后的上市公司之间发生同业 月 14 日
际租赁；香港航 诺；海航集 竞争，海航集团下属除渤海金控外的五家租赁公司（长江租赁、浦航租赁、扬子江
空租赁 团下属租赁 租赁、香港国际租赁和香港航空租赁）也分别承诺现在和将来不会以任何形式直接
公司关于避 或间接地从事市政基础设施租赁、电力设施和设备租赁、交通运输基础设施和设备
免同业竞争 租赁以及新能源/清洁能源设施和设备租赁业务；承诺现在和将来不以任何形式直接
的承诺 或间接地从事与重大资产重组后的上市公司产生实质性竞争的业务；并承诺除现有
业务外，若上市公司将来认定上述五家公司正在或将要从事与上市公司存在同业竞
争的业务，则五家公司将在上市公司提出异议后将其认定的业务以公允价格转让给
上市公司；如尚不具备转让给上市公司的条件，则将上述业务委托给上市公司管理，
待条件成熟后再转让给上市公司。若从事了与重组完成后上市公司产生实质性同业
竞争的业务，则将及时将构成实质性竞争的业务按照公允价格转让给上市公司，同
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渤海金控投资股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
时从事构成实质性竞争的业务期间获得收益全部归上市公司所有；若因构成实质性
竞争业务的他方主体不同意致使该业务无法转让的，则将从事构成实质性竞争的业
务所获收益全部归上市公司所有。
1.关于保持上市公司独立性的承诺⑴上市公司的业务独立于承诺人及承诺人所控制
的其他公司资产重组完成后，上市公司主营业务将变更为市政基础设施、交通运输
基础设施、新能源清洁能源设施等的租赁业务，与承诺人及承诺人所控制的其他关
联公司相互独立。上市公司与承诺人及承诺人控制的其他企业之间无同业竞争，亦
无有失公平的关联交易；同时保证海航资本作为控股股东置入上市公司的市政基础
设施、交通运输基础设施、新能源清洁能源设施等的租赁业务具有符合上市条件所
需的独立性，包括拥有独立开展业务经营活动所需的资产、机构、人员、资质和能
力，具有面向市场自主经营的能力。⑵上市公司的资产独立于承诺人及承诺人所控
制的其他公司资产重组完成后，上市公司具有与经营有关的业务体系及独立完整的
相关资产，不存在资金、资产被承诺人或承诺人附属机构占用的情形；同时保证上
上市公司独
市公司的住所和经营场所独立于承诺人。⑶上市公司的人员独立于承诺人及承诺人
立性承诺；
所控制的其他公司资产重组完成后，上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、
债务清偿或
董事会秘书等高级管理人员均不在承诺人、承诺人控制的其他企业担任除董事、监
海航资本；海航 提供担保的 2011 年 07
事以外的其他职务；不在承诺人及承诺人控制的其他企业领薪；上市公司的财务人 长期承诺 持续履行
集团 承诺；关于 月 14 日
员不在承诺人及承诺人控制的其他企业中兼职、保证上市公司的劳动、人事及工资
承担本次重
管理与承诺人之间完全独立。⑷上市公司的机构独立于承诺人及承诺人所控制的其
组或有事项
他公司资产重组完成后，上市公司具有健全、独立、完整的内部经营管理机构以及
的承诺
独立的办公场所和人员，独立行使经营管理职权，与承诺人及承诺人控制的其他企
业间无机构混同的情形。⑸上市公司的财务独立于承诺人及承诺人所控制的其他公
司资产重组完成后，上市公司保持独立的财务部门和独立的财务核算体系，能够独
立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度，
具有独立的银行开户而不与承诺人或承诺人控制的其他企业共用银行账户；保证上
市公司依法独立纳税；保证承诺人不干预上市公司的资金使用；保证上市公司遵守
《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规
定。"2.关于债务清偿或提供担保的承诺⑴如公司的相关债权人要求公司就所负债务
的转移提供担保或提前清偿该等债务，则海航资本愿提供相应的担保或承担提前清
偿义务。海航集团有限公司承诺对海航资本上述义务承担连带责任。⑵因未取得相
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渤海金控投资股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
关债权人同意函而无法转移的债务，海航资本将以现金方式在上述债务到期前向相
关债权人足额进行清偿，以保证重组后上市公司免于清偿该等债务；若债权人未来
坚持要求上市公司清偿而给上市公司造成损失的，海航资本保证立即足额向上市公
司作出偿还和补偿，以使上市公司免于遭受任何由此造成的损失。海航集团有限公
司承诺对海航资本上述义务承担连带责任。⑶承诺人提供的上述担保均为不可撤销
的连带责任担保，担保期限为自主债务履行期限届满之日起二年。"3.关于承担本次
重组或有事项的承诺⑴公司重组后，若发生与本次重大资产重组事项相关的任何争
议事项，海航资本承诺由此产生的所有责任、费用、风险及债务均由海航资本承担。
若依照法律规定必须由上市公司作为前述争议事项的当事人或上市公司因该等争
议事项承担了任何责任或遭受了任何损失，海航资本在接到上市公司书面通知之日
起十日内向上市公司作出全额补偿。海航集团有限公司承诺对海航资本上述义务承
担连带责任。⑵公司重组后，若公司发生或遭受与本次重大资产重组事项相关的任
何或有债务及其他债务、义务或损失（包括但不限于：就置换资产中的对外投资，
因上市公司未依法履行出资义务所应承担的相关法律责任，及就置换资产中的上市
公司所投资企业未依法办理清算、注销手续，上市公司作为投资单位或股东所应承
担的清算责任和债务责任；上市公司违反相关环保、税务、产品质量、人身侵害、
知识产权、劳动及社会保障等法律规定而承担的任何支付、缴纳、滞纳、赔偿或补
偿责任），均由海航资本负责处理及承担。若依照法律规定必须由上市公司作为前
段所述事项或责任的当事人或上市公司因该等事项承担了任何责任或遭受了任何
损失，海航资本在接到上市公司书面通知之日起十日内向上市公司作出全额补偿。
海航集团有限公司承诺对海航资本上述义务承担连带责任。⑶海航资本已了解并知
悉公司置出的部分资产中存在权属不清的情形，海航资本承诺：无论是否已知悉置
出资产的权属瑕疵，对置出资产可能产生的所有纠纷及损失由海航资本负责处理和
承担；并放弃就该损失要求上市公司赔偿的权利。海航集团关于渤海金控在海航集
团财务公司存款事项的承诺为了保证渤海金控与财务公司存取款往来的合规性，海
航集团承诺按照中国证监会下发的《关于上市公司与集团财务公司关联交易等有关
事项的通知》的要求开展渤海金控在财务公司的存取款业务；保证渤海金控所有存
放于财务公司存款的安全和独立，且在符合银监会相关规定的条件下，渤海金控可
随时支取使用，不受任何限制。如果包括中国证监会、银监会和深交所在内的政府
监管部门对渤海金控在财务公司的存款提出新的要求，海航集团保证也将按要求进
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渤海金控投资股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
行处理。
海航集团的相关承诺：一、在渤海金控本次重组完成后，将尽量减少与渤海金控的
关联交易；若有不可避免的关联交易，海航集团及海航集团控制的企业将遵循市场
交易的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格与渤海金控依法签订
协议，并依据有关法律、法规及《公司章程》的规定履行决策程序，依法履行信息
披露义务和办理有关报批事宜，保证不通过与渤海金控的交易取得任何不正当的利
益或使渤海金控承担任何不正当的义务。二、关于避免同业竞争的承诺 1、海航集
团将以渤海金控作为发展下属租赁业务的唯一资本运作平台，本次交易完成后将不
再新设或收购其他从事租赁业务的公司。2、本次交易完成后，若海航集团所控制
的下属租赁公司于未来任一年度经审计的加权平均净资产收益率不低于同期上市
公司年度报告披露的加权平均净资产收益率，海航集团将于上市公司相关年度报告
披露之日起一年内在上市公司依法履行决策程序后将所控制的该租赁公司股权以
合法方式注入上市公司。海航资本关于避免同业竞争的承诺:1.海航资本将以渤海金
海航集团；海航 控作为发展下属租赁业务的唯一资本运作平台，本次交易完成后将不再新设或收购
资本；长江租赁； 其他从事租赁业务的公司。2.本次交易完成后，若海航资本所控制的下属租赁公司
关联交易、 2012 年 08
扬子江租赁；香 于未来任一年度经审计的加权平均净资产收益率不低于同期上市公司年度报告披 长期承诺 持续履行
同业竞争 月 28 日
港国际租赁；浦 露的加权平均净资产收益率，海航资本将于上市公司相关年度报告披露之日起一年
航租赁 内在上市公司依法履行决策程序后将所控制的该租赁公司股权以合法方式注入上
市公司。3.海航资本将来不从事与本次交易完成后的上市公司构成实质性竞争的业
务。海航资本将对其他控股、实际控制的企业进行监督，并行使必要的权力，促使
其将来亦不会以任何形式直接或间接地从事与本次交易完成后的上市公司构成实
质性竞争的业务。4.保证海航资本严格遵守中国证监会、深圳证券交易所有关规章
及《公司章程》等公司管理制度的规定，与其他股东一样平等的行使股东权利、履
行股东义务，不利用大股东地位谋取不当利益，不损害上市公司和其他股东的合法
权益。海航集团下属租赁公司长江租赁、扬子江租赁和香港国际租赁关于避免同业
竞争的承诺：为避免本次交易完成后潜在的同业竞争，主要从事飞机租赁业务的长
江租赁、扬子江租赁和香港国际租赁分别承诺如下：1、承诺人现在和将来不会以
任何形式直接或间接地从事市政基础设施租赁、电力设施和设备租赁、交通运输基
础设施和设备租赁以及新能源/清洁能源设施和设备租赁业务；现在和将来不以任何
形式直接或间接地从事与本次交易完成后的上市公司产生实质性竞争的业务。2、
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渤海金控投资股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
承诺人主要从事与海航集团控制下的航空公司相配套的内部飞机租赁业务。本次交
易完成后，如果承诺人获得从事新的租赁业务的商业机会，应于知晓上述新业务的
商业机会的 10 个工作日内将新业务的合理必要信息通知上市公司，上市公司有权
自收到通知后按其内部决策权限由相应决策机构决定是否从事上述新业务，如属于
外部业务，则不论是否达到上市公司董事会决策权限均需经董事会决策，关联董事
回避表决。除非上市公司在履行必要的决策程序后以书面形式明确通知承诺人表示
放弃参与上述新业务，承诺人获得的上述新业务的商业机会无偿优先给予上市公
司。如果上市公司发出上述放弃通知，承诺人才可以从事上述新业务。3、承诺人
将在本次交易实施前与渤海金控通过签署书面文件的方式建立长期有效的监督机
制，以避免同业竞争的发生。在本次交易完成后，承诺人将于每季度前五日内向渤
海金控以书面形式通报截至上一季度末正在执行的全部租赁项目情况。海航集团下
属租赁公司大新华租赁（现更名为"浦航租赁"）关于避免同业竞争的承诺：为避免
本次交易完成后潜在的同业竞争，主要从事船舶租赁的大新华租赁承诺如下：1、
承诺人现在和将来不会以任何形式直接或间接地从事市政基础设施租赁、电力设施
和设备租赁、交通运输基础设施和设备租赁以及新能源/清洁能源设施和设备租赁业
务；现在和将来不以任何形式直接或间接地从事与本次交易完成后的上市公司产生
实质性竞争的业务。2、承诺人主要从事海航集团内部船舶租赁业务。本次交易完
成后，如果承诺人获得从事新的租赁业务的商业机会，应于知晓上述新业务的商业
机会的 10 个工作日内将新业务的合理必要信息通知上市公司，上市公司有权自收
到通知后按其内部决策权限由相应决策机构决定是否从事上述新业务，如属于外部
业务，则不论是否达到上市公司董事会决策权限均需经董事会决策，关联董事回避
表决。除非上市公司在履行必要的决策程序后以书面形式明确通知承诺人表示放弃
参与上述新业务，承诺人获得的上述新业务的商业机会无偿优先给予上市公司。如
果上市公司发出上述放弃通知，承诺人才可以从事上述新业务。3、承诺人将在本
次交易实施前与渤海金控通过签署书面文件的方式建立长期有效的监督机制，以避
免同业竞争的发生。在本次交易完成后，承诺人将于每季度前五日内向渤海金控以
书面形式通报截至上一季度末正在执行的全部租赁项目情况。"
上市公司独 海航集团的相关承诺：一、在本次重组完成后，将促使渤海金控按照国家有关法律、
2012 年 08
海航集团 立性承诺； 法规和规范性文件要求，保持渤海金控独立性，并继续承诺渤海金控的业务、资产、 长期承诺 持续履行
月 28 日
关于承担上 人员、机构、财务独立于海航集团及其控制的其他公司。二、关于承担上市公司本
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渤海金控投资股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
市公司本次 次购买或有风险的承诺 1、渤海金控本次重大资产购买事项完成后，若发生与本次
购买或有风 重大资产购买事项相关的任何争议事项，包括但不限于海航香港及其所投资企业作
险的承诺 为诉讼等相关争议的一方，因可能发生或正在发生的诉讼等相关争议的结果对海航
香港的资产、经营、收入等产生不良影响，或导致海航香港及其所投资企业承担相
关责任、义务、损失等，海航集团承诺由此产生的所有责任、费用、风险及债务均
由其承担。
海航集团关于规范关联交易的承诺：本次重组完成后，海航集团将尽量减少与渤海
金控的关联交易；若有不可避免的关联交易，海航集团及海航集团控制的企业将遵
循市场交易公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格与渤海金控依法
签订协议，并依据有关律、法规及《公司章程》的规定履行决策程序，依法履行信
息披露义务和办理有关报批事宜，保证不通过与渤海金控的交易取得任何不正当的
海航集团；海航 关联交易承 2013 年 09
利益或使渤海金控承担不正当的义务。海航资本关于规范联交易承诺：本次重组完 长期承诺 持续履行
资本 诺 月 15 日
成后，海航资本将尽量减少与渤海金控的关联交易；若有不可避免的关联交易，海
航资本及海航资本控制的企业将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，按照公
允、合理的市场价格与渤海金控依法签订协议，并依据有关法律、法规及《公司章
程》的规定履行决策程序，依法履行信息披露义务和办理有关报批事宜，保证不通
过与渤海金控的交易取得任何不正当的利益或使渤海金控承担任何不正当的义务。
"海航集团关于保持渤海金控投资股份有限公司独立性的承诺：1、渤海金控的业务
独立于海航集团及海航集团所控制的其他公司，本次重组完成后，渤海金控与海航
集团及海航集团所控制的其他关联公司相互独立。渤海金控与海航集团及海航集团
控制的其他企业之间不存在实质性同业竞争，亦无显失公平的关联交易；同时保证
渤海金控通过下属全资控制的公司 Global Sea Containers Ltd 购买的标的公司 Seaco
SRL 的租赁业务具有符合上市条件所需的独立性，包括拥有独立开展业务经营活动
海航集团；海航 上市公司独 2013 年 09
所需的资产、机构、人员、资质和能力，以及具有面向市场独立自主持续经营的能 长期承诺 持续履行
资本 立性承诺 月 15 日
力。2、渤海金控的资产独立于海航集团及海航集团所控制的其他公司，本次重组
完成后，渤海金控具有与经营有关的业务体系及独立完整的相关资产，不存在资金、
资产被海航集团或海航集团控制的其他企业占用的情形；保证不以渤海金控的资产
为海航集团及海航集团控制的其他企业的债务违规提供担保；同时保证渤海金控的
住所和经营场所独立于海航集团。3、渤海金控的人员独立于海航集团及海航集团
所控制的其他公司，本次重组完成后，渤海金控的总经理、副总经理、财务负责人、
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渤海金控投资股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
董事会秘书等高级管理人员均不在海航集团、海航集团控制的其他企业担任除董
事、监事以外的其他职务，且不在海航集团及海航集团控制的其他企业领薪；渤海
金控的财务人员不在海航集团及海航集团控制的其他企业中兼职或领取报酬、保证
渤海金控的劳动、人事及薪酬管理与海航集团及海航集团控制的其他企业之间相互
独立。4、渤海金控的机构独立于海航集团及海航集团所控制的其他公司，本次重
组完成后，渤海金控具有健全的法人治理机构，拥有独立、完整的内部组织机构以
及独立的办公场所和人员；海航集团保证不干涉渤海金控股东大会、董事会、独立
董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和公司章程独立行使职权，保证渤
海金控与海航集团及海航集团控制的其他企业间不存在机构混同的情形。5、渤海
金控的财务独立于海航集团及海航集团所控制的其他公司，本次重组完成后，渤海
金控保持独立的财务部门和独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规
范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度，具有独立的银行开户而不
与海航集团或海航集团控制的其他企业共用银行账户；保证渤海金控依法独立纳
税；保证海航集团不干预渤海金控作出独立的财务决策，保证海航集团及海航集团
控制的企业不通过违法违规的方式干预渤海金控的资金使用、调度；保证渤海金控
遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》
的规定。海航资本关于保持渤海金控投资股份有限公司独立性的承诺：1、渤海金
控的业务独立于海航资本及海航资本所控制的其他公司，本次重组完成后，渤海金
控与海航资本及海航资本所控制的其他关联公司相互独立。渤海金控与海航资本及
海航资本控制的其他企业之间不存在实质性同业竞争，亦无显失公平的关联交易；
同时保证渤海金控通过下属全资控制的公司 Global Sea Containers Ltd 购买的标的公
司 Seaco SRL 的租赁业务具有符合上市条件所需的独立性，包括拥有独立开展业务
经营活动所需的资产、机构、人员、资质和能力，以及具有面向市场独立自主持续
经营的能力。2、渤海金控的资产独立于海航资本及海航资本所控制的其他公司，
本次重组完成后，渤海金控具有与经营有关的业务体系及独立完整的相关资产，不
存在资金、资产被海航资本或海航资本控制的其他企业占用的情形；保证不以渤海
金控的资产为海航资本及海航资本控制的其他企业的债务违规提供担保；同时保证
渤海金控的住所和经营场所独立于海航资本。3、渤海金控的人员独立于海航资本
及海航资本所控制的其他公司，本次重组完成后，渤海金控的总经理、副总经理、
财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均不在海航资本、海航资本控制的其他企
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渤海金控投资股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
业担任除董事、监事以外的其他职务，且不在海航资本及海航资本控制的其他企业
领薪；渤海金控的财务人员不在海航资本及海航资本控制的其他企业中兼职或领取
报酬、保证渤海金控的劳动、人事及薪酬管理与海航资本及海航资本控制的其他企
业之间相互独立。4、渤海金控的机构独立于海航资本及海航资本所控制的其他公
司，本次重组完成后，渤海金控具有健全的法人治理机构，拥有独立、完整的内部
组织机构以及独立的办公场所和人员；海航资本保证不干涉渤海金控股东大会、董
事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和公司章程独立行使职
权，保证渤海金控与海航资本及海航资本控制的其他企业间不存在机构混同的情
形。5、渤海金控的财务独立于海航资本及海航资本所控制的其他公司，本次重组
完成后，渤海金控保持独立的财务部门和独立的财务核算体系，能够独立作出财务
决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度，具有独立的
银行开户而不与海航资本或海航资本控制的其他企业共用银行账户；保证渤海金控
依法独立纳税；保证海航资本不干预渤海金控作出独立的财务决策，保证海航资本
及海航资本控制的企业不通过违法违规的方式干预渤海金控的资金使用、调度；保
证渤海金控遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问
题的通知》的规定。"
股份限售承诺:海航资本在本次《公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
股份限售承 暨关联交易事项》项目中用 15 亿元现金认购本次非公开发行 35 亿元中的 2014 年 04
海航资本 36 个月 严格履行
诺 216,450,216 股股份，并承诺本次认购的股份自本次新增股份上市之日起 36 个月内 月 08 日
不转让。
关于承担上市公司收购资产或有风险的承诺：1、若 Seaco 及其所投资企业因本次股
权转让交割日前已经发生的行为而发生或遭受与本次收购资产事项相关的任何债
务、义务或损失，及或有债务、义务或损失，均由 GSCII 负责处理及承担。2、若
Seaco 及其所投资企业因本次股权转让交割日前已经发生的行为而产生与本次收购
2014 年 04
GSCⅡ 其他承诺 资产事项相关的任何争议事项，包括但不限于 Seaco 及其所投资企业作为诉讼等相 长期承诺 持续履行
月 08 日
关争议的一方，因可能发生或正在发生的诉讼等相关争议的结果对 Seaco 的资产、
经营、收入等产生不良影响，或导致 Seaco 及其所投资企业承担相关责任、义务、
损失等，GSCII 承诺由此产生的所有责任、费用、风险及债务均由其承担。3、若本
次股权转让未能在 GSCII、Seaco SRL 相关债权人同意函约定的期限内完成，GSCII
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渤海金控投资股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
承诺承担由此产生的所有责任、费用和风险。
海航资本集团有
渤海金控投资股份有限公司（以下简称"公司"）于 2015 年 12 月 25 日获得中国证监
限公司、深圳兴
会《关于核准渤海金控投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
航融投股权投资
[2015]3033 号）。根据批复，公司向海航资本集团有限公司、深圳兴航融投股权投
基金合伙企业
资基金合伙企业（有限合伙）、天津通万投资合伙企业（有限合伙）、中加基金管理
（有限合伙）、天
有限公司管理的中加邮储 1 号特定资产管理计划、中信建投基金管理有限公司管理
津通万投资合伙
的中信建投定增 11 号资产管理计划、广州市城投投资有限公司、西藏瑞华投资发
企业（有限合
展有限公司、上海贝御投资管理有限公司非公开发行股份募集资金，发行股份价格 2019 年 01
首次公开发行或再融资时所作 伙）、中加基金管 股份限售承 2016 年 01
为 6.07 元/股，合计发行人民币普通股（A 股）2,635,914,330 股，募集资金总额人 月 08 日结 严格履行
承诺 理有限公司、中 诺 月 08 日
民币 16,000,000,000.00 元，扣除支付给主承销商的发行费用人民币 160,000,000.00 束
信建投基金管理
元，实际募集资金净额人民币 15,840,000,000.00 元。本次发行的 2,635,914,330 股已
有限公司、广州
于 2016 年 1 月 8 日上市。本次发行对象海航资本集团有限公司、深圳兴航融投股
市城投投资有限
权投资基金合伙企业（有限合伙）、天津通万投资合伙企业（有限合伙）、中加基金
公司、西藏瑞华
管理有限公司、中信建投基金管理有限公司、广州市城投投资有限公司、西藏瑞华
投资发展有限公
投资发展有限公司、上海贝御投资管理有限公司承诺将本次认购的股票进行锁定处
司、上海贝御投
理，并承诺本次认购的股票自本次发行新增股份上市之日起三十六个月内不转让。
资管理有限公司
股权激励承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
自 2017 年 5 月 25 日起六个月内，由海航资本或其一致行动人通过二级市场对渤海
海航资本集团有 股份增持承 2017 年 05 正在履行
其他对公司中小股东所作承诺 金控股票进行增持，增持比例不超过公司总股本的 1%；海航资本承诺在本次增持 6 个月
限公司 诺 月 25 日 中
期间及法定期限内不减持其所持有的渤海金控股票。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当
详细说明未完成履行的具体原 无
因及下一步的工作计划
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渤海金控投资股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
证券品 证券代 证券 会计计 本期公允价值 计入权益的累计 本期出 会计核算
最初投资成本 期初账面价值 本期购买金额 报告期损益 期末账面价值 资金来源
种 码 简称 量模式 变动损益 公允价值变动 售金额 科目
境内外 联讯 成本法 可供出售
830899 246,193,455.46 223,551,212.50 0.00 0.00 22,642,242.96 0.00 11,165,000.00 246,193,455.46 自有资金
股票 证券 计量 金融资产
境内外 天津 公允价 可供出售
1578 669,657,942.02 650,805,938.65 -102,190,569.95 -163,900,278.25 18,889,506.80 519,085,235.08 自有资金
股票 银行 值计量 金融资产
合计 915,851,397.48 -- 874,357,151.15 -102,190,569.95 -163,900,278.25 22,642,242.96 0.00 30,054,506.80 765,278,690.54 -- --
证券投资审批董事会 2015 年 05 月 15 日
公告披露日期 2016 年 03 月 18 日
证券投资审批股东会
公告披露日期（如有)
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
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渤海金控投资股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
1、三季度精准扶贫概要
公司第三季度报告期内暂未开展精准扶贫工作。
2、后续精准扶贫计划
2017年第四季度，公司将推进对喀什地区对接帮扶，支援喀什地区的扶贫开发工作，为麦盖提县脱贫攻坚战尽一份力量。
渤海金控投资股份有限公司
董事长：卓逸群
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