渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称:渤海租赁股份有限公司 股票上市地点:深圳证券交易所 股票简称:渤海租赁 股票代码:000415 信息披露义务人名称:海航资本集团有限公司 住所:海南省海口市海秀路 29 号 通讯地址:北京市朝阳区霄云路甲 26 号海航大厦 23 层 股份变动性质:股份减少 签署日期:2020 年 3 月 4 日 渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》(以 下简称《证券法》)、《上市公司收购管理办法》(以下简称《收购办法》)、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报 告书》(以下简称《15 号准则》)及其他相关法律、法规和规范性文件编 写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履 行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲 突。 三、依据《证券法》《收购办法》《15 号准则》的规定,本报告书已 全面披露信息披露义务人在渤海租赁股份有限公司拥有权益的股份变动 情况;截至 2020 年 3 月 3 日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务 人没有通过任何其他方式增加或减少其在渤海租赁股份有限公司中拥有 权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息 披露义务人外,没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载 的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 目录 第一节 释义 ..................................................4 第二节 信息披露义务人介绍 ....................................5 第三节 权益变动目的及持股计划 ................................7 第四节 权益变动方式 ..........................................9 第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 .....................12 第六节 其它重大事项 .........................................13 第七节 备查文件 .............................................14 渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 第一节 释义 除非特别说明,下列简称在本报告书中具有如下含义: 上市公司、渤海租赁 指 渤海租赁股份有限公司 信息披露义务人、海航 指 海航资本集团有限公司,渤海租赁之控股股东 资本 深圳兴航融投股权投资基金合伙企业(有限合伙)、天 一致行动人 指 津燕山股权投资基金有限公司、天津通万投资合伙企 业(有限合伙)、渤海国际信托股份有限公司 因海航资本与相关质权人操作的股票质押式回购业务 触发违约条款,导致海航资本被动减持渤海租赁股票, 本次权益变动 指 自 2018 年 8 月 6 日起至 2020 年 3 月 3 日,海航资本 通过集中竞价交易方式累计被动减持渤海租赁股票 308,704,766 股,约占渤海租赁总股本的 4.99%。 权益变动报告书、 指 《渤海租赁股份有限公司简式权益变动报告书》 本报告书 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》 深交所 指 深圳证券交易所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况 公司名称 海航资本集团有限公司 注册地址 海南省海口市海秀路 29 号 法定代表人 金川 注册资本 3,348,035 万元人民币 统一社会信用代码 91460000798722853N 企业类型 其他有限责任公司 企业资产重组、购并及项目策划,财务顾问中介服务,信息咨询 经营范围 服务,交通能源新技术、新材料的投资开发,航空器材的销售及 租赁业务,建筑材料、酒店管理,游艇码头设施投资 经营期限 2007 年 5 月 16 日至 2049 年 5 月 16 日 海航集团有限公司持股 88.05%,珠海东方嘉泽投资管理中心 股东信息 (有限合伙)持股 11.95% 通讯方式 010-58102631 渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 二、信息披露义务人董事及主要负责人的情况 其他国籍或地区 姓 名 性别 职务 国籍 长期居住地 的居留权 法定代表人、董事 金 川 男 中国 北京市 无 长兼总经理 卓逸群 男 董事 中国 北京市 无 徐 刚 男 董事 中国 北京市 无 三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过 该公司已发行股份 5%的情况 截至本报告书签署日,信息披露义务人持有深交所上市公司海航投资集团股份有 限公司(股票代码 000616.SZ)19.98%股份。 渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 第三节 权益变动目的及持股计划 一、本次权益变动目的 本次权益变动系海航资本与相关质权人操作的股票质押式回购业务触发违约条 款,导致海航资本被动减持渤海租赁股票所致。 二、信息披露义务人在未来 12 个月的持股计划 1、海航资本可能继续被动减持公司股份情况 因海航资本与相关质权人操作的股票质押式回购业务已触发违约条款,如海航资 本未能及时追加保证金、补充质押、支付本息或提前回购,海航资本可能在未来 12 个月内继续被动减持渤海租赁股份,且海航资本后续是否继续被动减持渤海租赁股份 受资本市场情况、渤海租赁二级市场股价及海航资本应对措施等因素影响,具有不确 定性。 2、海航资本增持渤海租赁股份情况 海航资本及其一致行动人计划自 2017 年 11 月 27 日起增持渤海租赁股票,增持 比例不超过渤海租赁总股本的 1%,且不低于渤海租赁总股本的 0.5%,增持期限至 2020 年 2 月 29 日止。截至 2020 年 2 月 17 日,海航资本及其一致行动人渤海国际信托股 份有限公司合计通过深圳证券交易所集中竞价交易系统累计增持 24,123,000 股渤海 租赁股票,占渤海租赁总股本 0.39%。 海航资本于 2020 年 2 月 17 日向渤海租赁发送《通知函》,决定终止继续实施本 次增持计划,并提请渤海租赁根据相关法律法规规定履行相应审议及披露程序。渤海 租赁于 2020 年 2 月 20 日召开 2020 年第一次临时董事会、第九届监事会第十三次会 议,审议并通过了《关于控股股东海航资本集团有限公司终止实施增持计划的议案》。 渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 此事项尚需提交渤海租赁 2020 年第一次临时股东大会审议。 信息披露义务人在未来 12 个月内不排除继续减持或调整其在渤海租赁拥有权益 的计划。若发生相关权益变动事项,信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定 及时履行信息披露义务。 渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 第四节 权益变动方式 一、信息披露义务人持有上市公司权益的情况 本次权益变动前,信息披露义务人海航资本持有上市公司 2,158,823,675 股股份, 占上市公司总股本的 34.91%;一致行动人深圳兴航融投股权投资基金合伙企业(有 限合伙)、天津燕山股权投资基金有限公司、天津通万投资合伙企业(有限合伙)、渤 海国际信托股份有限公司合计持有上市公司 1,105,127,913 股股份,占上市公司总股 本的 17.87%。海航资本及其一致行动人合计持有上市公司 3,263,951,588 股股份, 占上市公司总股本的 52.78%。 本次权益变动后,海航资本持有上市公司 1,850,118,909 股股份,占上市公司总 股本的 29.92%。海航资本及其一致行动人合计持有上市公司 2,955,246,822 股股份, 占上市公司总股本的 47.78%。 二、本次权益变动的基本情况 1、本次权益变动情况 因海航资本与中原证券股份有限公司、中航证券有限公司、中信建投证券股份有 限公司、上海光大证券资产管理有限公司、中泰证券(上海)资产管理有限公司、五 矿证券有限公司及天风证券股份有限公司操作的股票质押式回购业务触发违约条款, 自 2018 年 8 月 6 日起至 2020 年 3 月 3 日,海航资本通过集中竞价交易方式累计被动 减持渤海租赁股票 308,704,766 股,约占渤海租赁总股本的 4.99%。 渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 2、本次权益变动前后持股情况 权益变动前持股 权益变动后持股 股东名称 股份性质 占总股本 占总股 持股数量(股) 持股数量(股) 比例 本比例 合计持有股份 2,158,823,675 34.91% 1,850,118,909 29.92% 海航资本集 其中:无限售条 1,631,640,809 26.38% 1,322,936,043 21.39% 团有限公司 件股份 有限售条件股份 527,182,866 8.52% 527,182,866 8.52% 合计持有股份 527,182,866 8.52% 527,182,866 8.52% 深圳兴航融 投股权投资 其中:无限售条 基金合伙企 0 0.00% 0 0.00% 件股份 业(有限合 伙) 有限售条件股份 527,182,866 8.52% 527,182,866 8.52% 合计持有股份 309,570,914 5.01% 309,570,914 5.01% 天津燕山股 其中:无限售条 权投资基金 309,570,914 5.01% 309,570,914 5.01% 件股份 有限公司 有限售条件股份 0 0.00% 0 0.00% 合计持有股份 263,591,433 4.26% 263,591,433 4.26% 天津通万投 资合伙企业 其中:无限售条 0 0.00% 0 0.00% (有限合 件股份 伙) 有限售条件股份 263,591,433 4.26% 263,591,433 4.26% 渤海国际信 合计持有股份 4,782,700 0.08% 4,782,700 0.08% 托股份有限 公司 其中:无限售条 4,782,700 0.08% 4,782,700 0.08% 件股份 渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 有限售条件股份 0 0.00% 0 0.00% 合计持有股份 3,263,951,588 52.78% 2,955,246,822 47.78% 其中:无限售条 合计 1,945,994,423 31.47% 1,637,289,657 26.47% 件股份 有限售条件股份 1,317,957,165 21.31% 1,317,957,165 21.31% 注:上表若出现合计数与各分项数据之和尾数不符的,均为四舍五入所致。 三、本次权益变动对上市公司控制权的影响 截至 2020 年 3 月 3 日,海航资本及其一致行动人合计持有渤海租赁股票 2,955,246,822 股,约占渤海租赁总股本的 47.78%。本次权益变动暂不会导致渤海租 赁控制权发生变更。 四、信息披露人义务人所持股份的受限情况 截至 2020 年 3 月 3 日,海航资本持有渤海租赁股票 1,850,118,909 股,其中有 限售条件股份 527,182,866 股,约占其所持渤海租赁股份的 28.49%;处于质押状态 的股票 1,843,034,525 股,约占其所持渤海租赁股份的 99.62%;处于冻结状态的股 票 10,784,384 股,约占其所持渤海租赁股份的 0.58%。 渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 在本次权益变动事实发生之日前六个月内,信息披露义务人通过集中竞价交易方 式累计被动减持渤海租赁股票 90,757,922 股,约占渤海租赁总股本的 1.47%,具体 如下: 被动减持 被动减持价格 占总股本比 股东名称 被动减持期间 被动减持股数(股) 方式 区间 例 集中竞价 2019 年 9 月 3.56-3.96 元 5,194,714 0.08% 集中竞价 2019 年 10 月 3.51-4.06 元 14,948,615 0.24% 集中竞价 2019 年 11 月 3.37-3.62 元 35,903,063 0.58% 海航资本 集团有限 集中竞价 2019 年 12 月 3.42-3.84 元 9,998,087 0.16% 公司 集中竞价 2020 年 1 月 3.44-3.88 元 4,080,797 0.07% 集中竞价 2020 年 2 月 2.82-3.69 元 16,949,594 0.27% 集中竞价 2020 年 3 月 3.38-3.58 元 3,683,052 0.06% 合计 90,757,922 1.47% 注:上表若出现合计数与各分项数据之和尾数不符的,均为四舍五入所致。 渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 第六节 其它重大事项 截至本报告书签署之日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信 息进行了如实披露,不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解信息披 露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。 渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 第七节 备查文件 一、备查文件 1、信息披露义务人的营业执照复印件; 2、信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件; 3、信息披露义务人签署的《渤海租赁股份有限公司简式权益变动报告书》原件。 二、备查地点 本报告书及上述备查文件备置于上市公司住所,以供投资者查询。 渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本公司承诺本权益变动报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人(签章):海航资本集团有限公司 法定代表人(签字): 日期:2020 年 3 月 4 日 渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司所 上市公司名称 渤海租赁股份有限公司 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市 在地 股票简称 渤海租赁 股票代码 000415 信息披露义务 信息披露义 海航资本集团有限公司 海南省海口市 人名称 务人注册地 增加 减少 拥有权益的股 有无一致行 不 变 , 但 持 股 人 发 生变化 有 无 份数量变化 动人 □ 信息披露义务 信息披露义 人是否为上市 务人是否为 是 否 是 否 公司第一大股 上市公司实 东 际控制人 通过证券交易所的集中交易 协议转让 国有股行政划转或变更 间接方式转让 权益变动方式 取得上市公司发行的新股 执行法院裁定 (可多选) 继承 赠与 其他 (请注明) 信息披露义务 股票种类: 普通股(A 股) 人披露前拥有 权益的股份数 持股数量: 2,158,823,675 量及占上市公 司已发行股份 持股比例: 34.91% 比例 渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 本次权益变动 股票种类: 普通股(A 股) 后,信息披露 义务人拥有权 持股数量: 1,850,118,909 持股比例: 29.92% 益的股份数量 及变动比例 变动数量: 308,704,766 变动比例: 4.99% 是 否 因海航资本与相关质权人操作的股票质押式回购业务已触发违约条款,如海 航资本未能及时追加保证金、补充质押、支付本息或提前回购,海航资本可 信息披露义务 能在未来 12 个月内继续被动减持渤海租赁股份,且海航资本后续是否继续被 人是否拟于未 动减持渤海租赁股份受资本市场情况、渤海租赁二级市场股价及海航资本应 来 12 个月内 对措施等因素影响,具有不确定性。 继续减持 信息披露义务人在未来 12 个月内不排除继续减持其在渤海租赁拥有权益的 计划。若信息披露义务人所持有的上市公司股份变动幅度达到信息披露义务 标准,信息披露义务人将严格按照相关法律、法规的要求,依法履行相关批 准程序及信息披露义务。 信息披露义务 人在此前 6 个 月是否在二级 是 否 市场买卖该上 市公司股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说 明: 控股股东或实 际控制人减持 时是否存在侵 是 □ 否 害上市公司和 股东权益的问 题 渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书 控股股东或实 际控制人减持 时是否存在未 清偿其对公司 的负债,未解 是 □ 否 除公司为其负 债提供的担 保,或者损害 公司利益的其 他情形 本次权益变动 是否需取得批 是 □ 否 准 是否已得到批 无 准 信息披露义务人名称(签章):海航资本集团有限公司 法定代表人(签章) 签署日期:2020 年 3 月 4 日