渤海租赁股份有限公司

                                                内部控制审计报告

                                                2020 年度




A member firm of Ernst & Young Global Limited
                                 内部控制审计报告


                                        安永华明（2021）专字第 61090459_A01 号
                                                          渤海租赁股份有限公司


渤海租赁股份有限公司全体股东：

    按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计
了渤海租赁股份有限公司（以下简称“渤海租赁”）2020 年 12 月 31 日的财务报告内部控
制有效性。

    一、企业对内部控制的责任

    按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指
引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是渤海租赁董事会的责任。

    二、注册会计师的责任

    我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意
见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

    三、内部控制的固有局限性

    内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错误的可能性。此外，由于情况的
变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控
制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

    四、财务报告内部控制审计意见

    我们认为，渤海租赁 2020 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规
定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。




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                           内部控制审计报告（续）

                                       安永华明（2021）专字第 61090459_A01 号

                                                        渤海租赁股份有限公司




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安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）                中国注册会计师：林   扬




                                                    中国注册会计师：范伯羽



         中国 北京                                        2021 年 4 月 28 日




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