神州信息：独立董事年度述职报告2022-03-31
神州数码信息服务股份有限公司
独立董事 2021 年度述职报告
报告期内，我们作为神州数码信息服务股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》《上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运
作》《公司章程》等有关法律法规、规范性文件的规定，忠实勤勉履行职责，充分发
挥独立董事作用，通过积极、专业、独立的工作，切实维护公司和全体股东尤其是
中小股东的合法权益。现将我们2021年度履职情况报告如下：
一、出席董事会、股东大会情况
独立董事积极出席各次董事会会议，没有缺席董事会会议的情况发生。独立董
事详细审阅会议各项议案及相关资料，认真参与各项议题的讨论并提出合理建议，
为相关事项建言献策，并对公司重大事项客观、公正发表独立意见，对董事会的科
学决策、规范运作以及公司发展起到积极的推动作用。
2021年度，公司召开了8次董事会、2次股东大会，各位独立董事对提交董事会
的议题均做了认真审议并投赞成票。独立董事出席会议的情况如下：
独立董事出席董事会及股东大会的情况
是否连续两
本报告期应 以通讯方式
现场出席董 委托出席董 缺席董事会 次未亲自参 出席股东大
独立董事姓名 参加董事会 参加董事会
事会次数 事会次数 次数 加董事会会 会次数
次数 次数
议
罗婷 8 3 5 0 0 否 1
吕本富 8 3 5 0 0 否 0
王永利 8 3 5 0 0 否 0
黄辉 8 3 5 0 0 否 0
Benjamin Zhai
8 3 5 0 0 否 0
（翟斌）
注：第八届董事会独立董事吕本富先生已于2022年1月1日任期届满离任。
二、2021 年度对董事会议案发表独立意见情况
报告期内，公司独立董事通过参加董事会会议、审阅公司定期报告、规章制度、
与公司管理层沟通、与会计师沟通等多种方式，了解掌握公司经营状况、投融资运
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作、财务及人事管理情况，并基于独立审慎的判断，对公司的日常经营和重大决策
提供专业性建议，对报告期内公司发生的各项需要独立董事发表意见的事项出具了
独立、公正的独立意见，提高了公司决策的科学性，为完善公司监督机制，维护公
司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
2021 年度，公司独立董事对公司董事会议案各项议案未提出异议。相关独立意
见已登载在巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn），具体情况如下：
序号 发表意见时间 独立意见事项 意见类型
① 关于公司 2020 年度董事、监事及高级管理人员薪酬的独立意见；
② 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项
说明及独立意见
③ 关于 2020 年度利润分配的独立意见
④ 关于 2020 年年度募集资金存放与使用情况的独立意见
⑤ 关于《2020 年度内部控制自我评价报告》的独立意见
⑥ 关于续聘公司 2021 年度审计机构的事前认可意见
⑦ 关于续聘公司 2021 年度审计机构的独立意见
1 2021年3月29日 同意
⑧ 关于预计 2021 年度日常关联交易的事前认可意见
⑨ 关于预计 2021 年度日常关联交易的独立意见
⑩ 对日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明
关于公司部分高级管理人员变更的独立意见
关于变更剩余募集资金用途用于永久补充流动资金的独立意见
关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的独立意见
关于制定《未来三年<2021-2023 年>股东回报规划》的独立意见
关于证券投资情况的独立意见
① 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明
及独立意见
② 关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见
2 2021年8月26日 ③ 关于调整公司独立董事津贴的独立意见 同意
④ 关于公司部分高级管理人员职务调整的独立意见
⑤ 关于为控股子公司提供财务资助的独立意见
⑥ 关于修订公司部分内控管理制度的独立意见
3 2021年10月12日 ① 关于向中国科学技术大学教育基金会捐赠的独立意见 同意
① 关于增加 2021 年度日常关联交易额度的事前认可意见
4 2021年10月26日 同意
② 关于增加 2021 年度日常关联交易额度的独立意见
① 关于注销 2019 年股权激励计划部分股票期权的独立意见
5 2021年11月2日 ② 关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期/解除限售期 同意
行权/解除限售条件成就的独立意见
6 2021年12月17日 ① 关于向东润公益基金会捐赠的独立意见 同意
① 关于、公司董事会换届选举的独立意见
② 关于预计公司及下属子公司 2022 年担保额度的独立意见
③ 关于预计 2022 年度固定收益类投资及委托理财额度的独立意见
④ 关于为控股子公司提供财务资助的独立意见
7 2021年12月30日 ⑤ 关于预计 2022 年度日常关联交易额度的事前认可意见 同意
⑥ 关于预计 2022 年度日常关联交易额度的独立意见
⑦ 对日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明
⑧ 关于预计 2022 年度关联银行开展存贷款业务的事前认可意见
⑨ 关于预计 2022 年度关联银行开展存贷款业务的独立意见
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三、任职董事会各委员会的工作情况
作为独立董事，我们在董事会下设的薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委
员会及战略委员会中分别有相应任职。报告期内，我们按照相关法律法规和《公司
章程》等有关规定，积极参与董事会各专门委员会的日常工作，认真履行了自己的
职责。各位独立董事在各专门委员会的任职情况：
独立董事姓名 审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会 战略委员会
罗婷 是 是 ---- ---
王永利 是 --- --- 是
吕本富 --- 是 是 是
黄辉 --- --- 是 是
Benjamin Zhai（翟斌） --- 是 是 ---
（一）独立董事在审计委员会履职情况
1、报告期内，董事会审计委员会共召开 6 次会议，主要工作情况如下：
（1）2021 年 1 月 4 日，审计委员会召开 2021 年第一次会议，听取了公司 2020
年生产经营情况和重大事项进展情况的全面汇报，审议通过了《2020 年度财务报表》
和《关于审计委员会与年审会计师协商确定 2020 年年报工作安排的议案》。
（2）2021 年 3 月 19 日，审计委员会召开 2021 年第二次会议，审议通过了《2020
年度财务报告》（初稿）。
（3）2021 年 3 月 25 日，审计委员会召开 2021 年第三次会议，审议通过了《2020
年度财务报告》（定稿）、《关于<审计委员会履职情况报告暨关于会计师事务所 2020
年度审计工作的总结报告>的议案》、《2020 年度内部审计工作报告》、《关于<2020 年
度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》、《关
于制定<未来三年（2021-2023 年）股东回报规划>的议案》、《关于变更剩余募集资金
用途用于永久补充流动资金的议案》。
（4）2021 年 4 月 25 日，审计委员会召开 2021 年第四次会议，审议通过了《2021
年第一季度报告》和《2021 年第一季度内部审计工作报告》。
（5）2021 年 8 月 25 日，审计委员会召开 2021 年第五次会议，审议通过了《关
于<2021 年半年度报告>及<2021 年半年度报告摘要>的议案》、《关于<2021 年半年度
募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、《关于<2021 年上半年度内部审计工作
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报告>的议案》。
（6）2021 年 10 月 22 日，审计委员会召开 2021 年第六次会议，审议通过了《关
于<2021 年第三季度报告>的议案》和《关于<2021 年第三季度内部审计工作报告>的
议案》。
（二）独立董事在薪酬与考核委员会履职情况
报告期内，公司薪酬与考核委员会共召开了三次会议，主要工作情况如下：
1、2021 年 3 月 24 日，薪酬与考核委员会召开 2021 年第一次会议，审议通过了
《关于公司董事、监事及高管人员 2020 年度薪酬考核及 2021 年度薪酬情况的议案》，
对董事、监事及高管人员 2020 年度薪酬考核及 2021 年度薪酬情况进行了审核，并
发表了如下审核意见：
（1）公司董事、监事、高级管理人员 2020 年度津贴（薪酬）的水平、考核及
发放情况符合公司薪酬管理制度，薪酬的决策程序符合相关法律、法规等有关规定。
公司能严格按照公司董事、监事及高级管理人员薪酬和有关考核制度执行，经营业
绩考核和薪酬发放的程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
（2）公司董事、监事、高级管理人员 2021 年度津贴（薪酬）方案是结合公司
的实际经营情况制定的，能建立激励与约束相结合、风险与收益相对称的激励机制，
有利于调动公司董事、监事、高级管理人员的工作积极性，强化其勤勉尽责意识，
有利于公司的长远发展。
（3）董事会薪酬与考核委员会拟定了公司 2019 年股权激励计划，2019 年 4 月
11 日，董事会薪酬与考核委员会 2019 年第二次会议审议通过了《关于公司<2019 年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股
票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。本次股权激励计划已经
公司 2019 年度第三次临时股东大会审议通过。本次股权激励计划的内容符合《公司
法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规
定，有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和骨
干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展。
2、2021 年 8 月 25 日，董事会薪酬与考核委员召开 2021 年第二次会议，审议通
过了《关于调整公司独立董事津贴的议案》。
3、2021 年 11 月 2 日，董事会薪酬与考核委员召开 2021 年第三次会议，审议通
过了《关于注销 2019 年股权激励计划部分股票期权的议案》和《关于 2019 年股票
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期权与限制性股票激励计划第二个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的议
案》。
（三）独立董事在提名委员会履职情况
报告期内，董事会提名委员会共召开三次会议，主要工作情况如下：
1、2021 年 3 月 24 日，提名委员会召开 2021 年第一次会议，审议通过了《关于
提名公司高级管理人员的议案》。
2、2021 年 8 月 25 日，提名委员会召开 2021 年第二次会议，审议通过了《关于
公司部分高级管理人员职务调整的议案》。
3、2021 年 12 月 28 日，提名委员会召开 2021 年第三次会议，审议通过了《关
于公司董事会换届选举的议案》。
（四）独立董事在战略委员会履职情况
报告期内，战略委员会共召开一次会议，主要工作情况如下：
1、2021 年 3 月 29 日，战略委员会召开 2021 年第一次会议，审议通过了《神州
信息金融科技战略 2.0 规划》。
（五）独立董事参加各专门委员会会议情况
独立董事 审计委员会会议 薪酬与考核委员会会议
姓名 应参加次数 实际参加次数 应参加次数 实际参加次数
罗婷 6 6 --- ---
王永利 6 6 --- ---
吕本富 --- --- 3 3
黄辉 --- --- 3 3
Benjamin Zhai（翟斌） --- --- 3 3
独立董事 战略委员会会议 提名委员会会议
姓名 应参加次数 实际参加次数 应参加次数 实际参加次数
罗婷 --- --- 3 3
王永利 1 1 --- ---
吕本富 1 1 3 3
黄辉 1 1 --- ---
Benjamin Zhai（翟斌） --- --- --- ---
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四、在公司管理及保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司经营管理的监督情况
我们积极了解和关注公司的经营管理情况、财务管理、内部控制等制度的建设
及执行情况、董事会决议执行情况，加强与公司管理层沟通交流，认真听取公司管
理层对经营状况和规范运作方面的汇报。凡需经董事会审议决策的重大事项，我们
仔细阅读相关文件并认真审核，运用专业知识做出审慎、客观、独立的判断，审慎
行使表决权，为公司的科学决策和风险防范提供建设性的意见和建议。公司内部控
制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，公司
内部控制是有效的。
2、对公司信息披露工作的监督情况
我们对公司信息披露工作进行有效的监督和核查，确保公司信息披露的真实、
准确、及时、完整和公平，确保所有股东有平等的机会获得信息，保障投资者的知
情权；关注媒体和网络上有关公司的相关报道，督促公司加强自愿性信息披露，切
实维护股东的合法权益。同时，我们持续关注公司信息披露后社会及投资者的反响，
关注中小投资者诉求，促进公司与投资者之间的良性沟通，让公司了解广大中小股
东的要求，加深投资者对公司的了解与认同。
3、自身培训学习情况
我们不断加强相关法规及规章制度的学习，加深对相关法规尤其是涉及规范公
司法人治理、内幕交易防控和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，
深化保护投资者合法权益的思想意识，不断提高自身履职能力，为公司的科学决策
和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司规范运作并加强了对公司和投资者合
法权益的保护能力。
4、在 2020 年年度报告的编制和披露过程中，我们认真听取公司管理层及相关
人员对公司 2020 年经营情况、投资活动、内部控制和重大事项进展情况的全面汇报，
审阅年度工作安排及其他相关资料，并与年审注册会计师在进场前、年审过程中及
年审初稿完成阶段均进行充分、有效沟通，关注审计过程中所发现的问题，督促其
在约定时限内提交审计报告，以确保审计报告如期完成并全面、真实、准确反映公
司情况，切实履行独立董事的责任和义务。在年度报告中，我们对公司关联方资金
占用和对外担保情况出具了专项说明和独立意见。
6
五、其他工作情况
1、报告期内，无独立董事提议召开董事会和临时股东大会的情况；
2、报告期内，无独立董事提议解聘会计师事务所的情况；
3、报告期内，无独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构等；
4、报告期内，无独立董事在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况。
以上是我们作为公司独立董事在2021年度履职情况的汇报。我们将继续本着诚
信、勤勉、尽职的履职态度，加强学习上市公司相关的法律法规和规章制度、积极
关注监管政策动向、行业动态、公司经营管理与财务状况，继续与公司董事会、经
营管理层保持密切联系，坚持独立、客观的判断原则参与公司重大事项决策，利用
专业知识和经验为公司健康发展建言献策，不断增强公司盈利能力，为公司持续、
稳定、健康发展贡献力量，切实维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：罗婷、王永利、黄辉、Benjamin Zhai（翟斌）、吕本富
2022 年 3 月 29 日
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