成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
成都市兴蓉投资股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
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成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杨光、主管会计工作负责人胥正楷及会计机构负责人(会计主管人员)董昱声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 12,050,494,790.60 10,402,980,126.64 15.84%
归属于上市公司股东的净资产
7,369,532,863.40 6,771,211,945.55 8.84%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 662,118,210.54 3.53% 1,876,341,768.35 4.48%
归属于上市公司股东的净利润
278,491,387.62 28.49% 672,908,132.11 7.69%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
230,752,632.51 5.85% 611,663,680.54 -1.39%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 938,918,888.62 10.02%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.10 42.86% 0.23 4.55%
稀释每股收益（元/股） 0.10 42.86% 0.23 4.55%
加权平均净资产收益率 3.89% 0.58% 9.52% -1.29%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 17,446.68 系本期处置固定资产收益。
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 主要系自来水公司收到的水桩
14,384,370.70
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 维护费。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 系自来水公司持有的交易性金
2,556,706.91
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 融资产公允价值变动产生。
得的投资收益
主要系排水公司根据《四川省环
境保护厅关于成都市新建污水
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 55,093,771.67
处理厂（一期）工程试运行有关
环保意见的函》（川环建函
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【2014】152 号）以及《研究第
一、第二污水处理厂搬迁涉及有
关问题的会议纪要》（成府阅
【2014】59 号）的相关约定，
新建污水处理厂（一期）于 2014
年 6 月进入试运行，取得的试运
行以及原污水处理二厂的运行
净收益。
减：所得税影响额 10,807,844.39
合计 61,244,451.57 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 163,915
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
成都市兴蓉集团
国有法人 42.05% 1,255,706,394 1,255,706,394
有限公司
中国民生银行股
份有限公司－银
其他 0.73% 21,771,355 0
华深证 100 指数分
级证券投资基金
中国工商银行－
融通深证 100 指数 其他 0.45% 13,348,938 0
证券投资基金
中国银行股份有
限公司－易方达
深证 100 交易型开 其他 0.36% 10,616,145 0
放式指数证券投
资基金
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中国银行股份有
限公司－嘉实沪
深 300 交易型开放 其他 0.30% 8,865,866 0
式指数证券投资
基金
中国工商银行股
份有限公司－国
投瑞银瑞福深证 其他 0.26% 7,868,286 0
100 指数分级证券
投资基金
中国工商银行股
份有限公司－华
夏沪深 300 交易型 其他 0.22% 6,471,899 0
开放式指数证券
投资基金
黄凤刚 境内自然人 0.19% 5,750,500 0
中国工商银行股
份有限公司－华
泰柏瑞沪深 300 交 其他 0.18% 5,379,973 0
易型开放式指数
证券投资基金
全国社保基金零
其他 0.13% 3,910,300 0
二零组合
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
中国民生银行股份有限公司－银华
21,771,355 人民币普通股 21,771,355
深证 100 指数分级证券投资基金
中国工商银行－融通深证 100 指数
13,348,938 人民币普通股 13,348,938
证券投资基金
中国银行股份有限公司－易方达深
证 100 交易型开放式指数证券投资 10,616,145 人民币普通股 10,616,145
基金
中国银行股份有限公司－嘉实沪深
300 交易型开放式指数证券投资基 8,865,866 人民币普通股 8,865,866
金
中国工商银行股份有限公司－国投
瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投 7,868,286 人民币普通股 7,868,286
资基金
中国工商银行股份有限公司－华夏 6,471,899 人民币普通股 6,471,899
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沪深 300 交易型开放式指数证券投
资基金
黄凤刚 5,750,500 人民币普通股 5,750,500
中国工商银行股份有限公司－华泰
柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证 5,379,973 人民币普通股 5,379,973
券投资基金
全国社保基金零二零组合 3,910,300 人民币普通股 3,910,300
金群慧 3,760,767 人民币普通股 3,760,767
（1）公司持股 5%以上（含 5%）的股东仅兴蓉集团一家，是上市公司的控股股东，
上述股东关联关系或一致行动的说 关联属性为控股母公司，所持股份性质为国有法人股；（2）公司前 10 名无限售流通股
明 股东与上市公司控股股东不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规
定的一致行动人；（3）未知其他流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前 10 名无限售条件普通股股东参与 上述股东中，黄凤刚通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
融资融券业务股东情况说明（如有）公司股票 5,750,500 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）经2014年3月18日公司第七届董事会第十次会议、2014年4月4日2014年第三次临时股东大会、2014年4月15日第七
届董事会第十一次会议审议，公司拟公开发行不超过人民币22亿元（含22亿元）的公司债券，用于补充公司营运资金和优化
公司债务结构。2014年9月，公司债券（第一期）成功发行。
（二）经2014年6月30日第七届董事会第十二次会议、2014年7月16日2014年第五次临时股东大会审议，公司拟发行4亿
元短期融资券，用于补充公司营运资金以及置换银行贷款。目前该项工作正在推进中。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于公司与天府新区成都直管区开展供
水合作的公告；第七届董事会第十二次会
议决议公告；关于全资子公司签署《拆迁
2014 年 07 月 01 日 《证券时报》B67；《中国证券报》B022
补偿协议之补充协议》的公告；关于拟发
行短期融资券的公告；关于召开 2014 年
第五次临时股东大会的通知
2014 年第五次临时股东大会决议公告 2014 年 07 月 17 日 《证券时报》B35；《中国证券报》B055
第七届董事会第十三次会议决议公告；第
七届监事会第七次会议决议公告；2014 2014 年 07 月 25 日 《证券时报》B39；《中国证券报》B033
年半年度报告摘要
关于参与巴中圣泉水务有限公司增资扩
2014 年 07 月 31 日 《证券时报》B46；《中国证券报》B022
股并控股圣泉水务的公告
关于公开发行 2014 年公司债券申请获得
中国证监会发审会审核通过的公告；关于
2014 年 08 月 05 日 《证券时报》B35；《中国证券报》B019
银川新兴蓉投资发展有限责任公司第六
污水处理厂获得商业试运行批复的公告
关于发行公司债券申请获得中国证监会
2014 年 08 月 23 日 《证券时报》B71；《中国证券报》B009
核准批复的公告
公开发行 2014 年公司债券（第一期）发
《证券时报》B5,B6,B8；《中国证券报》
行公告；公开发行公司债券（第一期）募 2014 年 09 月 12 日
A34,A35,A36；《上海证券报》B5,B6,B7
集说明书摘要
关于举行 2014 年半年报业绩说明会公告 2014 年 09 月 13 日 《证券时报》B2；《中国证券报》B003
2014 年公司债券（第一期）票面利率公
2014 年 09 月 16 日 《证券时报》B51；《中国证券报》A16
告
2014 年公司债券（第一期）发行结果公
2014 年 09 月 19 日 《证券时报》B39；《中国证券报》A22
告
关于与新加坡联合环境技术有限公司签
2014 年 10 月 01 日 《证券时报》B3；《中国证券报》B024
署合作框架协议的公告
关于西安市第一污水处理厂二期工程
2014 年 10 月 14 日 《证券时报》B26；《中国证券报》B035
BOT 项目获得商业试运行批复的公告
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无 无 无 无
兴蓉集团在《蓝星清洗股份有限公司收购报告
书》中做出如下承诺：
一、关于上市公司独立性的承诺
公司控股股东
在本次重大资产重组完成后，本公司将遵守相关
兴蓉集团会严
法律、法规、规章、其他规范性文件及公司章程
2009 年 08 月 19 格按照承诺，履
兴蓉集团 的规定，依法行使股东权利，不利用控股股东的 长期
日 行承诺义务，目
身份影响上市公司的独立性，保持上市公司在资
前承诺仍在履
产、人员、财务、机构和业务方面的完整性和独
行过程中。
立性，不利用上市公司违规提供担保，不占用上
市公司资金，减少并规范关联交易，避免同业竞
争。
公司控股股东
二、关于避免同业竞争的承诺
兴蓉集团会严
兴蓉集团承诺，在兴蓉集团作为上市公司控股股
2009 年 08 月 19 格按照承诺，履
兴蓉集团 东期间，兴蓉集团及其所控制的其他企业将不从 长期
日 行承诺义务，目
事任何与上市公司构成竞争或可能构成竞争的
前承诺仍在履
业务。
行过程中。
收购报告书 三、关于关联交易的承诺为规范和减少关联交
或权益变动 易，兴蓉集团承诺，本次重大资产重组完成后，
报告书中所 兴蓉集团将采用如下措施规范可能发生的关联
作承诺 交易：（一）尽量避免或减少与上市公司及其下
属子公司之间的关联交易。（二）对于无法避免
公司控股股东
或有合理理由存在的关联交易，将与上市公司依
兴蓉集团会严
法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、
2009 年 08 月 19 格按照承诺，履
兴蓉集团 法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定 长期
日 行承诺义务，目
履行批准程序；关联交易价格依照与无关联关系
前承诺仍在履
的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确
行过程中。
定，保证关联交易价格具有公允性；保证按照有
关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的
信息披露义务。（三）保证不利用关联交易非法
转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损
害上市公司及非关联股东的利益。
公司积极履行
根据西南联合产权交易所发布的再生能源公司
承诺，2012 年，
100%股权转让公告及兴蓉投资与兴蓉集团签订
2012 年 05 月 18 公司以货币出
兴蓉投资 的《产权交易合同》，兴蓉投资承诺将在再生能 3年
日 资方式对再生
源公司产权交割完毕后三年内向再生能源公司
能源公司增加
投资不低于人民币 3 亿元。
注册资本 15000
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万元人民币。公
司会严格按照
承诺，在承诺期
限内继续履行
承诺。
公司控股股东
一、兴蓉集团在《蓝星清洗股份有限公司重大资 兴蓉集团会严
产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书》2009 年 08 月 19 格按照承诺，履
兴蓉集团 长期
中："关于上市公司独立性的承诺、关于避免同 日 行承诺义务，承
业竞争的承诺、关于关联交易的承诺"内容同上。 诺仍在履行过
程中。
三、兴蓉集团在《蓝星清洗股份有限公司重大资
产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书》 公司控股股东
中做出的其它承诺如下：（一）关于排水公司设 兴蓉集团会严
立时出资情况的承诺函 兴蓉集团特别承诺， 2009 年 09 月 07 格按照承诺，履
兴蓉集团 长期
如因排水公司设立时的上述不规范行为，导致排 日 行承诺义务，承
水公司、排水公司未来股东或/和其实际控制人、 诺仍在履行过
排水公司债权人等遭受任何损失，兴蓉集团将承 程中。
资产重组时 担全部赔偿责任。
所作承诺 （二）关于排水公司部分负债未履行债务转移手
公司控股股东
续事项的承诺函
兴蓉集团会严
兴蓉集团承诺，如因排水公司存量水务资产整合
2009 年 11 月 08 格按照承诺，履
兴蓉集团 过程中部分债务转移未履行法定程序而导致排 长期
日 行承诺义务，承
水公司因该等事项承担了任何责任或遭受了任
诺仍在履行过
何损失，兴蓉集团将在接到排水公司书面通知后
程中。
十个工作日内，向排水公司作出全额补偿。
（三）关于排水管网维护的承诺函兴蓉集团出具
公司控股股东
承诺，如因相关主管部门不再承担成都市中心城
兴蓉集团会严
区雨污管网维护及其相关费用，由此导致雨污管
2009 年 12 月 09 格按照承诺，履
兴蓉集团 网无法获得有效维护和管理，兴蓉集团将承担成 长期
日 行承诺义务，承
都市中心城区雨污管网的维护、管理及其相关费
诺仍在履行过
用，由此给排水公司造成损失的，兴蓉集团将承
程中。
担全额赔偿责任。
公司在非公开发行中所作承诺：公司承诺本公司
董事会将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市
公司证券发行管理办法》等法律、法规和证监会
的有关规定，承诺自本公司非公开发行股票新增 公司会严格按
首次公开发
股份上市之日起：（一）承诺真实、准确、完整、2011 年 04 月 10 照承诺，履行承
行或再融资 兴蓉投资 长期
公平和及时地公布定期报告、披露所有对投资者 日 诺义务，承诺仍
时所作承诺
有重大影响的信息，并接受证监会和深交所的监 在履行过程中。
督管理；（二）承诺本公司在知悉可能对股票价
格产生误导性影响的任何公共传播媒体出现的
消息后，将及时予以公开澄清；（三）承诺本公
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司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将
认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得
的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事
本公司股票的买卖活动。本公司保证向深交所提
交的文件没有虚假陈述或者重大遗漏，并在提出
上市申请期间，未经深交所同意，不擅自披露有
关信息；（四）承诺公司本次非公开发行股票不
会导致公司产生新的同业竞争或对公司的关联
交易事项带来实质影响。
公司控股股东在非公开发行中所作承诺（一）关
于化解自来水公司对成都城市燃气有限责任公
司（简称"燃气公司"）担保的潜在偿债风险承诺
依据兴蓉集团兴蓉投资签署的附条件生效的股 公司控股股东
权转让协议，兴蓉集团拟将其持有的自来水公司 兴蓉集团会严
100%股权全部转让给兴蓉投资，因自来水公司 2010 年 10 月 08 格按照承诺，履
兴蓉集团 10 年
存在对外担保的情形，为充分保护社会公众股股 日 行承诺义务，承
东利益，兴蓉集团特承诺如下：自来水公司因履 诺仍在履行过
行对成都城市燃气有限责任公司法国政府贷款 程中。
担保责任而产生的任何经济损失，由兴蓉集团以
现金方式全额承担，确保自来水公司不会产生任
何损失。
（二）关于自来水公司设立时出资情况的承诺函
自来水公司设立时，兴蓉集团用于出资的原成都 公司控股股东
市自来水总公司整体经营性净资产未履行评估 兴蓉集团会严
手续，存在瑕疵。兴蓉集团特别承诺："如因自 2010 年 11 月 09 格按照承诺，履
兴蓉集团 长期
来水公司改制时的上述不规范行为，导致自来水 日 行承诺义务，承
公司、自来水公司未来股东或/和其实际控制人、 诺仍在履行过
自来水公司债权人等遭受任何损失，兴蓉集团将 程中。
承担全部赔偿责任"。
（三）关于与株式会社日立工业设备技术（更名 2012 年，公司
为：株式会社日立制作所基础设施系统公司）战 下属自来水公
略合作的相关承诺 兴 司与株式会社
蓉集团于 2010 年 9 月 19 日与日立工业签署 日立工业设备
《战略合作框架协议书》，并于 2012 年 2 月 29 技术（更名为：
日与日立工业进一步签署了《战略合作框架协议 株式会社日立
书》。依据兴蓉集团与日立工业签署的框架协议 2012 年 03 月 26 制作所基础设
兴蓉集团 3年
和后续合作项目的安排，兴蓉集团已经明确本公 日 施系统公司）及
司及其子公司未来为与日立工业在水务与环保 都江堰水利产
领域的合作实施主体，为了进一步保护公司和中 业集团有限责
小股东利益，明确公司与兴蓉集团在合作中的角 任公司三方联
色和地位，减少合作实施过程中的不确定性，兴 合收购沱源公
蓉集团特别承诺：1、在未来与日立工业关于水 司 100%股权。
务和环保领域的合作中，当具体合作项目的所属 公司控股股东
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成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
领域与兴蓉投资发展战略的方向和领域（包括城 兴蓉集团会严
市污水处理、污泥处理、再生水利用、特种废水 格按照承诺，继
处理、自来水供应等领域）相一致时，将由兴蓉 续履行承诺义
投资作为合作项目的商业谈判主体，负责与日立 务，承诺仍在履
工业协商确定合作项目的具体细节，包括但不限 行过程中。
于双方的出资比例、投资金额、技术合作范围、
设备的选型、合资公司的发展规划等方面，在合
作条件和方式确定后，由兴蓉投资独立实施该合
作项目；2、兴蓉集团承诺承担违反上述承诺导
致的相关责任及给兴蓉投资带来的一切相关损
失。
其他对公司
中小股东所 无 无 无 无
作承诺
承诺是否及
是
时履行
未完成履行
的具体原因 公司部分承诺为长期承诺，公司及公司控股股东兴蓉集团会严格按照承诺，履行承诺义务，目前承诺仍在履
及下一步计 行过程中。其他有期限的承诺，则在承诺期限内逐步履行承诺义务。
划（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
SZ00058 1,134,344 12,979,19 637,906.9 交易性金
股票 友利控股 1,263,182 0.31% 1,894,773 0.31% 外购
4 .00 5.05 1 融资产
SZ00062 1,100,000 7,027,800 1,918,800 交易性金
股票 高新发展 780,000 0.36% 780,000 0.36% 外购
8 .00 .00 .00 融资产
2,234,344 20,006,99 2,556,706
合计 2,043,182 -- 2,674,773 -- -- --
.00 5.05 .91
证券投资审批董事会公告披露
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期（如有)
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持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
法国巴黎证券（亚洲）有限公司
联席董事 张晓丹;Head of
内容刊登于深交所投资者
2014 年 07 月 01 日 公司会议室 实地调研 机构 Greater China Equities
互动平台
Francois Perrin;董事 Allie
EOM
上海证券报社与西南证券联合
主办的 2014 年“寻找中国成长力
上市公司” 调研活动：1、上海
内容刊登于深交所投资者
2014 年 08 月 12 日 公司会议室 实地调研 机构 证券报： 樊英利、陈捷、郭成
互动平台
林、田立民，宋元东；2、西南
证券：柯靓、 王汐艾、於铀强、
张煦
方正证券：梅韬 徐闯；宝盈基
金：盖俊龙；安邦资产：景小燕；内容刊登于深交所投资者
2014 年 09 月 10 日 公司会议室 实地调研 机构
嘉实基金：吴悠 ；民生加银基 互动平台
金：金耀；融通基金：胡东健
公司举行集体接待日活
动。本次活动在深圳证券
信息有限公司提供的网上
深圳证券信
平台采取网络远程的方式
息有限责任
2014 年 09 月 18 日 书面问询 其他 个人、机构投资者 举行，投资者登录"四川地
公司提供的
区上市公司投资者关系互
网上平台
动平台"
（http://irm.p5w.net/dqhd/s
ichuan/）参与交流。
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成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：成都市兴蓉投资股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,402,841,292.12 1,506,883,427.55
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
20,006,995.05 17,450,288.14
期损益的金融资产
应收票据
应收账款 512,104,176.74 399,321,052.33
预付款项 108,715,570.95 25,905,254.08
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 196,558.33 137,550.41
应收股利
其他应收款 58,703,988.25 19,420,686.00
买入返售金融资产
存货 242,161,775.95 112,039,218.02
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,344,730,357.39 2,081,157,476.53
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
15
成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 6,821,389.02
固定资产 5,258,159,835.16 4,995,474,758.31
在建工程 1,259,481,287.32 1,170,832,848.86
工程物资
固定资产清理 106,981.69
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,078,515,658.71 2,045,354,325.80
开发支出
商誉 1,866,108.25 1,866,108.25
长期待摊费用 1,855,750.67 3,123,563.75
递延所得税资产 27,105,514.97 25,898,522.12
其他非流动资产 78,673,296.44 72,451,134.00
非流动资产合计 8,705,764,433.21 8,321,822,650.11
资产总计 12,050,494,790.60 10,402,980,126.64
流动负债：
短期借款 130,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据
应付账款 898,799,815.27 933,304,085.63
预收款项 346,452,708.13 224,041,064.58
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 49,529,114.22 68,431,459.31
应交税费 72,829,430.65 51,235,683.46
应付利息 15,193,220.48 22,338,625.10
应付股利 773,089.39 413,089.39
其他应付款 353,710,833.59 318,763,066.34
16
成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 745,760,725.23 64,576,622.92
其他流动负债
流动负债合计 2,483,048,936.96 1,813,103,696.73
非流动负债：
长期借款 968,872,747.94 1,024,366,632.60
应付债券 1,088,296,806.00
长期应付款 660,000,000.00
专项应付款 64,272,725.00 64,272,725.00
预计负债 36,705,408.24 35,000,792.67
递延所得税负债 2,665,897.66 2,282,391.62
其他非流动负债 3,013,400.00 3,173,400.00
非流动负债合计 2,163,826,984.84 1,789,095,941.89
负债合计 4,646,875,921.80 3,602,199,638.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,986,218,602.00 2,986,218,602.00
资本公积 1,789,315,754.50 1,789,247,503.71
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 110,738,323.34 110,738,323.34
一般风险准备
未分配利润 2,483,260,183.56 1,885,007,516.50
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 7,369,532,863.40 6,771,211,945.55
少数股东权益 34,086,005.40 29,568,542.47
所有者权益（或股东权益）合计 7,403,618,868.80 6,800,780,488.02
负债和所有者权益（或股东权益）总
12,050,494,790.60 10,402,980,126.64
计
法定代表人：杨光 主管会计工作负责人：胥正楷 会计机构负责人：董昱
17
成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：成都市兴蓉投资股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 564,749,745.14 115,867,639.80
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据
应收账款 11,260,000.00
预付款项 784,066.14 1,309,853.41
应收利息 283,333.33 311,666.67
应收股利
其他应收款 3,674,027.68 40,220,392.64
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 170,000,000.00 170,000,000.00
流动资产合计 750,751,172.29 327,709,552.52
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 793,760,242.57
长期股权投资 5,366,657,796.12 5,366,657,796.12
投资性房地产
固定资产 5,403,497.65 4,875,029.06
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 610,063.49 910,555.49
开发支出
商誉
18
成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期待摊费用 698,417.41 1,222,230.46
递延所得税资产
其他非流动资产 6,222,162.44
非流动资产合计 6,173,352,179.68 5,373,665,611.13
资产总计 6,924,103,351.97 5,701,375,163.65
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据
应付账款 2,133,035.00 187,540.72
预收款项
应付职工薪酬 1,515,388.71 2,666,120.99
应交税费 1,177,444.50 261,414.42
应付利息 2,481,780.83
应付股利
其他应付款 1,976,849.66 411,065.86
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 9,284,498.70 3,526,141.99
非流动负债：
长期借款
应付债券 1,088,296,806.00
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,088,296,806.00
负债合计 1,097,581,304.70 3,526,141.99
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,986,218,602.00 2,986,218,602.00
资本公积 2,106,884,762.57 2,106,840,817.12
19
成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 85,248,082.25 85,248,082.25
一般风险准备
未分配利润 648,170,600.45 519,541,520.29
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 5,826,522,047.27 5,697,849,021.66
负债和所有者权益（或股东权益）总
6,924,103,351.97 5,701,375,163.65
计
法定代表人：杨光 主管会计工作负责人：胥正楷 会计机构负责人：董昱
3、合并本报告期利润表
编制单位：成都市兴蓉投资股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 662,118,210.54 639,520,052.96
其中：营业收入 662,118,210.54 639,520,052.96
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 388,107,583.01 382,201,493.67
其中：营业成本 314,296,338.38 306,246,812.09
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,553,884.92 7,001,645.89
销售费用 22,115,013.87 16,009,697.02
管理费用 40,539,020.04 30,152,921.18
财务费用 3,309,567.67 22,019,714.00
20
成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
资产减值损失 4,293,758.13 770,703.49
加 ：公允价值变动收益（损失
5,712,730.05 -1,960,277.62
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 279,723,357.58 255,358,281.67
加 ：营业外收入 50,550,737.62 539,192.13
减 ：营业外支出 70,162.42 59,272.45
其中：非流动资产处置损
32,620.35 59,272.45
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
330,203,932.78 255,838,201.35
列）
减：所得税费用 48,181,599.58 37,498,410.95
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 282,022,333.20 218,339,790.40
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 278,491,387.62 216,738,624.29
少数股东损益 3,530,945.58 1,601,166.11
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.10 0.07
（二）稀释每股收益 0.10 0.07
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 282,022,333.20 218,339,790.40
归属于母公司所有者的综合收益
278,491,387.62 216,738,624.29
总额
归属于少数股东的综合收益总额 3,530,945.58 1,601,166.11
法定代表人：杨光 主管会计工作负责人：胥正楷 会计机构负责人：董昱
21
成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
编制单位：成都市兴蓉投资股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 3,706,913.36 6,737,500.00
减：营业成本 0.00 0.00
营业税金及附加 -397,476.77 382,016.25
销售费用
管理费用 6,538,578.07 5,168,090.68
财务费用 -686,353.31 -933,251.33
资产减值损失 31,844.41 1,700.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,606,666.67 56,666.67
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 826,987.63 2,175,611.07
加：营业外收入
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
826,987.63 2,175,611.07
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 826,987.63 2,175,611.07
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 826,987.63 2,175,611.07
22
成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
法定代表人：杨光 主管会计工作负责人：胥正楷 会计机构负责人：董昱
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：成都市兴蓉投资股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,876,341,768.35 1,795,926,031.22
其中：营业收入 1,876,341,768.35 1,795,926,031.22
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,151,854,565.39 1,063,285,662.98
其中：营业成本 913,763,180.01 871,048,244.89
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 13,337,049.04 19,966,733.67
销售费用 49,124,755.26 41,950,926.21
管理费用 105,651,924.51 97,124,193.52
财务费用 58,288,654.09 28,577,844.21
资产减值损失 11,689,002.48 4,617,720.48
加 ：公允价值变动收益（损失
2,556,706.91 2,714,527.76
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
1,010,545.60
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 728,054,455.47 735,354,896.00
加 ：营业外收入 69,593,180.61 2,782,085.35
23
成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减 ：营业外支出 97,591.56 113,848.65
其中：非流动资产处置损
60,049.49 113,848.65
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
797,550,044.52 738,023,132.70
列）
减：所得税费用 119,019,614.14 110,177,128.70
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 678,530,430.38 627,846,004.00
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 672,908,132.11 624,872,032.30
少数股东损益 5,622,298.27 2,973,971.70
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.23 0.22
（二）稀释每股收益 0.23 0.22
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 678,530,430.38 627,846,004.00
归属于母公司所有者的综合收益
672,908,132.11 624,872,032.30
总额
归属于少数股东的综合收益总额 5,622,298.27 2,973,971.70
法定代表人：杨光 主管会计工作负责人：胥正楷 会计机构负责人：董昱
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：成都市兴蓉投资股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 15,460,363.36 20,212,500.00
减：营业成本 0.00 0.00
营业税金及附加 561,301.33 1,146,048.75
销售费用
管理费用 21,066,585.28 20,894,448.72
24
成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
财务费用 -1,898,153.15 -97,222.84
资产减值损失 181,084.69 -98,420.75
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
207,735,000.00 440,056,666.67
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 203,284,545.21 438,424,312.79
加：营业外收入
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
203,284,545.21 438,424,312.79
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 203,284,545.21 438,424,312.79
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 203,284,545.21 438,424,312.79
法定代表人：杨光 主管会计工作负责人：胥正楷 会计机构负责人：董昱
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：成都市兴蓉投资股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,948,576,866.95 1,800,248,049.23
客户存款和同业存放款项净增加
25
成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 558,082,031.33 492,958,125.18
经营活动现金流入小计 2,506,658,898.28 2,293,206,174.41
购买商品、接受劳务支付的现金 622,332,247.21 534,832,138.52
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
260,584,540.96 218,679,817.45
金
支付的各项税费 171,426,609.26 233,089,979.37
支付其他与经营活动有关的现金 513,396,612.23 453,185,732.93
经营活动现金流出小计 1,567,740,009.66 1,439,787,668.27
经营活动产生的现金流量净额 938,918,888.62 853,418,506.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 1,010,545.60
处置固定资产、无形资产和其他
121,043.55 161,760.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 50,184,133.79 63,947,306.63
26
成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
投资活动现金流入小计 51,315,722.94 64,109,066.63
购建固定资产、无形资产和其他
806,714,232.33 1,291,356,881.01
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 74,620,960.97 57,706,663.33
投资活动现金流出小计 881,335,193.30 1,349,063,544.34
投资活动产生的现金流量净额 -830,019,470.36 -1,284,954,477.71
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 43,945.45 1,773,786,357.35
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 100,000,000.00 647,710,000.00
发行债券收到的现金 1,088,211,600.00
收到其他与筹资活动有关的现金 2,142,400.00 1,110,000.00
筹资活动现金流入小计 1,190,397,945.45 2,422,606,357.35
偿还债务支付的现金 259,802,958.67 722,639,830.70
分配股利、利润或偿付利息支付
151,593,984.05 195,002,348.68
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,488,548.50 555,231,515.58
筹资活动现金流出小计 412,885,491.22 1,472,873,694.96
筹资活动产生的现金流量净额 777,512,454.23 949,732,662.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-168,619.17 -1,131,038.10
影响
五、现金及现金等价物净增加额 886,243,253.32 517,065,652.72
加：期初现金及现金等价物余额 1,426,935,226.29 1,151,803,550.86
六、期末现金及现金等价物余额 2,313,178,479.61 1,668,869,203.58
法定代表人：杨光 主管会计工作负责人：胥正楷 会计机构负责人：董昱
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：成都市兴蓉投资股份有限公司
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成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,973,000.00 8,882,500.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 42,483,585.61 556,896,743.40
经营活动现金流入小计 47,456,585.61 565,779,243.40
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现
11,807,710.52 11,277,775.01
金
支付的各项税费 629,961.39 1,398,597.42
支付其他与经营活动有关的现金 7,031,057.08 166,558,103.80
经营活动现金流出小计 19,468,728.99 179,234,476.23
经营活动产生的现金流量净额 27,987,856.62 386,544,767.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 207,763,333.34 440,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,080,616.00 2,000,000.00
投资活动现金流入小计 208,843,949.34 442,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
2,138,079.00 218,551.45
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,940,907,619.46
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 9,288,800.00
投资活动现金流出小计 11,426,879.00 1,941,126,170.91
投资活动产生的现金流量净额 197,417,070.34 -1,499,126,170.91
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 43,945.45 1,773,786,357.35
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
28
成都市兴蓉投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金 298,927,381.82 1,110,000.00
筹资活动现金流入小计 298,971,327.27 1,774,896,357.35
偿还债务支付的现金 100,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
74,509,456.03 77,456,428.79
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 984,692.86 4,121,431.30
筹资活动现金流出小计 75,494,148.89 181,577,860.09
筹资活动产生的现金流量净额 223,477,178.38 1,593,318,497.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 448,882,105.34 480,737,093.52
加：期初现金及现金等价物余额 115,867,639.80 55,470,363.13
六、期末现金及现金等价物余额 564,749,745.14 536,207,456.65
法定代表人：杨光 主管会计工作负责人：胥正楷 会计机构负责人：董昱
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
成都市兴蓉投资股份有限公司董事会
董事长：杨光
2014 年 10 月 20 日
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