关于成都市兴蓉环境股份有限公司
召开 2019 年第一期成都市兴蓉环境股份有限公司
绿色债券 2022 年第一次债券持有人会议的

法律意见书
（2022）泰律意字（兴蓉环境）第 08 号

2022 年 12 月 20 日




中国  成都市高新区天府大道中段 199 号
棕榈泉国际中心 16 楼
16/F, Palm Springs International Center, No. 199 Tianfu Avenue (M),
High-tech Zone, Chengdu, People’s Republic of China
电话 | TEL：86-28-8662 5656       传真 | FAX：86-28-8525 6335




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 中国成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 16 层
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                                          泰和泰律师事务所

                        关于成都市兴蓉环境股份有限公司

 召开2019年第一期成都市兴蓉环境股份有限公司绿色债券
                          2022 年第一次债券持有人会议的

                                                 法律意见书
致：成都市兴蓉环境股份有限公司

     泰和泰律师事务所（以下简称本所）接受成都市兴蓉环境股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，指派律师出席公司于 2022 年 12 月 20 日召开 2019 年第
一期成都市兴蓉环境股份有限公司绿色债券 2022 年第一次债券持有人会议（以
下简称“本次持有人会议”），对本次持有人会议进行见证并发表法律意见。

     为出具本法律意见书，本所律师查询了公司本次持有人会议的有关文件和材
料。本所律师得到公司保证，即公司已提供查询的本所律师出具本法律意见书必
需的书面材料、副本材料、电子文档等真实、完整、有效，不存在虚假陈述，重
大遗漏或隐瞒。

     本意见书仅供本次持有人会议之目的使用，未经本所同意，本法律意见书不
得用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书作为本次持有人会议所必备
的法律文件进行公告，并愿意承担相应的法律责任。

     本所及经办律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证劵法》等法律法规、规范性文件及《2019 年第一期成都市
兴蓉环境股份有限公司绿色债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）和《成
都市兴蓉环境股份有限公司 2018 年绿色债券之持有人会议规则》（以下简称《债
券持有人会议规则》）的有关规定，及本法律意见书出具日以前已经发生或者存
在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分


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       关于成都市兴蓉环境股份有限公司召开 2019 年第一期成都市兴蓉环境股份有限公司绿色
债券 2022 年第一次债券持有人会议的法律意见书

的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性
意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律
责任。

    基于上述，本所律师按照律师行业公认的道德规范、业务标准和勤勉尽责精
神，就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序及表决
结果等重要事项的合法性发表法律意见如下：

    一、本次持有人会议的召集、召开程序

    根据《债券持有人会议规则》规定，本次持有人会议由 2019 年第一期成都
市兴蓉环境股份有限公司绿色债券（以下简称“本期债券”）的债权代理人中国
民生银行股份有限公司成都分行（以下简称“民生银行”）召集。民生银行于
2022 年 12 月 5 日发出《关于召开 2019 年第一期成都市兴蓉环境股份有限公司
绿色债券 2022 年度第一次债券持有人会议的公告》，具体如下：

    债权登记日：2022 年 12 月 13 日

    召开时间为 2022 年 12 月 20 日上午 10:00-11:00

    投票表决截止时间为 2022 年 12 月 20 日 17:00

    根据上述公告，本次持有人会议将以非现场方式召开。

    上述公告还载明了本次持有人会议的债券发行情况、召集人、会议审议事项、
表决方式和参会登记办法等事项。

    本所律所注意到，公司已于 2022 年 11 月 11 日发布了《关于注销公司回购
账户剩余股份、减少注册资本暨通知债权人的公告》。根据《募集说明书》相关
规定，债券债权代理人得知或者应当得知规定的事项之日起 5 个工作日内，应以
公告方式发出召开债券持有人会议的通知。因此，本次会议通知的发出时间存在
一定瑕疵，但鉴于公司已在上市公司公告中及时披露了相关信息，并根据《债券
持有人会议规则》的要求为债权人参加本次会议预留了不少于 15 天的时间，因
此，本所律师认为，该瑕疵不足以对本次会议的召集、召开程序及决议的效力产
生实质性影响。

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    二、出席本次持有人会议人员的资格

    本次持有人会议召集人为本期债券债权代理人民生银行。

    根据民生银行提供的参会回执及相关验证文件，出席本次持有人会议的债券
持有人及其授权代表共计 3 名，代表有表决权的债券 14,00,000 张，面值合计
140,000,000 元，占本期债券未偿还总金额 25.45%。根据《债券持有人会议规则》
关于会议召开的规定，债券持有人会议须经持有本次未偿还债券本金总额 50%以
上（不含 50%）的债券持有人（或债券持有人代理人）出席方可召开。由于参加
本次债券持有人会议的债券持有人（或债券持有人代理人）所持有表决权的债券
总额未达到上述要求，本次债券持有人会议未能有效召开。

    三、结论意见

    本所律师认为，本次债券持有人会议的召集程序虽存在一定瑕疵，但召集通
知已于会议召开前 15 日以公告形式发出，因此，前述瑕疵不足以对本次会议的
召集、召开程序和决议的效力产生实质性影响。

    除前述情况外，本次债券持有人会议的召集人资格符合相关法律、法规、规
范性文件及《募集说明书》《债券持有人会议规则》的规定，但是，由于参加本
次债券持有人会议的债券持有人（或债券持有人代理人）所持有有效表决权的债
券总额未达到《募集说明书》及《债券持有人会议规则》的要求，因此本次会议
未能有效召开。

    （无正文，以下接签字页）




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