国泰君安证券股份有限公司
                       关于仁和药业股份有限公司
               2021 年度持续督导年度保荐工作报告



保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司   被保荐公司简称：仁和药业股份有限公司（以
（以下简称“国泰君安”）                 下简称“公司”）

保荐代表人姓名：李懿                     联系电话：021-38676515

保荐代表人姓名：王栋                     联系电话：021-38677593


    一、保荐工作概述

                        项目                                  工作内容

1． 公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                                 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                             无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控                是
制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                                 是

3．募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                                     1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                   是

4．公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                                         无

（2）列席公司董事会次数                                           1次

（3）列席公司监事会次数                                           1次

5．现场检查情况

（1）现场检查次数                                                 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                      是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                      无

6．发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                     12 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                      无

7．向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                      无

（2）报告事项的主要内容                                不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                        不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                无

（2）关注事项的主要内容                                不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                        不适用

9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                      是

10．对上市公司培训情况

（1）培训次数                                             1次

（2）培训日期                                     2021 年 12 月 15 日

                                            《深圳证券交易所股票上市规
                                            则》、《深圳证券交易所上市公
（3）培训的主要内容                         司规范运作指引》等法律法规以
                                            及近期上市公司监管关注点与案
                                            例

11.其他需要说明的保荐工作情况                              无


    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                          事项               存在的问题         采取的措施

1．信息披露                                      无               不适用

2．公司内部制度的建立和执行                      无               不适用

3．“三会”运作                                  无               不适用

4．控股股东及实际控制人变动                      无               不适用

5．募集资金存放及使用                            无               不适用
                       事项                            存在的问题     采取的措施

6．关联交易                                                无           不适用

7．对外担保                                                无           不适用

8．收购、出售资产                                          无           不适用

9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委
                                                           无           不适用
托理财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况           无           不适用

11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
                                                           无           不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）


    三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                       是否履行     未履行承诺的原
                公司及股东承诺事项
                                                         承诺         因及解决措施

（一）本次可上市流通限售股份持有人履行股份限售承诺
    本次非公开发行股票发行对象承诺：自仁和药业股份
有限公司本次非公开发行的股票上市之日起 6 个月内，不
转让本单位/本人所认购的上述股份。本单位/本人所认购的
上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》《证      是            不适用
券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、
规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则（《深圳证
券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持
股份实施细则》等）以及《公司章程》的相关规定。

（二）关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的填补措施
及相关主体的承诺
    1.本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个
人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2.本人承诺
对职务消费行为进行约束；3.本人承诺不动用公司资产从事
与履行职责无关的投资、消费活动；4.本人承诺由董事会或
薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的
执行情况相挂钩；5.若公司后续推出公司股权激励计划，本
                                                          是            不适用
人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报
措施的执行情况相挂钩；6.自本承诺出具日后至公司本次非
公开发行实施完毕前，若中国证监会及/或深圳证券交易所
作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且
当前承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将按照中国
证监会及/或深圳证券交易所的最新规定出具补充承诺以符
合相关要求；7.本人承诺全面、完整、及时履行公司制定的
有关填补摊薄即期回报的措施以及本人作出的任何有关填
                                                       是否履行    未履行承诺的原
                公司及股东承诺事项
                                                         承诺        因及解决措施

补摊薄即期回报措施的承诺。若本人违反该等承诺，给公
司或者股东造成损失的，本人愿意：A.在股东大会及中国证
监会指定报刊公开作出解释并道歉；B.依法承担对公司和/
或股东的补偿责任；C.接受中国证监会和/或深圳证券交易
所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定，对本人
作出的处罚或采取的相关监管措施。

 三、其他事项

                    报告事项                                      说明

               需要报告的重大事项                                 无

    （以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于仁和药业股份有限公司 2021
年度持续督导年度保荐工作报告》之签字盖章页）




    保荐代表人（签字）：




             _________________            _________________

                   李懿                         王栋




                                               国泰君安证券股份有限公司

                                                         年    月    日