证券代码：000657            证券简称：中钨高新           公告编号：2020-92



                       招商证券股份有限公司

                 关于中钨高新材料股份有限公司

                     2020 年定期现场检查报告



保荐机构名称：招商证券股份有限公司       被保荐公司简称：中钨高新

保荐代表人姓名：梁石                     联系电话：0755- 83084061

保荐代表人姓名：胡宇                     联系电话：0755- 83084061

现场检查人员姓名：梁石

现场检查对应期间：2020 年度

现场检查时间：2020 年 12 月 22 日-12 月 23 日

一、现场检查事项                                             现场检查意见

（一）公司治理                                          是      否    不适用

现场检查主要手段：查阅了最新公司章程、三会议事规则、三会会议资料、董事

会专门委员会会议资料、全部信息披露文件，并与公司相关人员进行了访谈

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                        √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √

5.公司董监高是否按照有关法律、法规、部门规章和深
                                                        √
圳证券交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                                        √
信息披露义务

7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了        √
                                     1
相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立    √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争      √

（二）内部控制

现场检查主要手段：查阅内部审计制度、内部审计相关文件、内部控制制度等资

料，检查内审部门构成和审计委员会构成及制度，对有关人员进行访谈

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                    √
部门

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                                 √
内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规        √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                    √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                    √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发      √

现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                    √
用情况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                    √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                                 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                                 √
内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                                 √
建立了完备、合规的内控制度
                                     2
（三）信息披露

现场检查主要手段：查阅了公司信息披露相关制度，全部信息披露公告及其相关

文件，对已披露的事项进行访谈了解，并与公司相关人员进行了沟通

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 √

2.公司已披露的内容是否完整                           √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                     √
展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                     √
司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互
                                                     √
动网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查主要手段：检查公司独立性的情况，查阅关于关联交易、对外担保情况

的相关合同、会议记录、三会决议等文件，并与公司相关人员进行了沟通

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                     √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联方是否不存在直接或
                                                     √
者间接占用上市公司资金或其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                     √
露义务

4.关联交易价格是否公允                               √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                     √
义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                     √
保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了     √
                                     3
相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查主要手段：检查募集资金对账单，查阅公司关于募集资金使用情况的相

关公告和文件，并查阅会计师出具的专业意见，与公司相关人员进行了沟通

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议     √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                 √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                   √
等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、

暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情   √

形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投

向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
                                                                 √
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间

进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                   √
资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         √

（六）业绩情况

现场检查主要手段：查阅了可比上市公司的定期报告，了解公司主要业务的发展

情况并查阅了行业发展状况与公司相关人员进行沟通

1.业绩是否存在大幅波动的情况                             √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                   √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异   √

常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查主要手段：关注了公司定期报告关于公司及股东承诺履行情况的披露；

对公司相关人员进行了访谈
                                     4
1.公司是否完全履行了相关承诺                          √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √

（八）其他重要事项

现场检查主要手段： 查阅了公司有关制度、公告文件及其他涉及重要事项的文

件，并对有关人员进行了访谈

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                             √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                      √
化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                                       √
按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无




                                           保荐代表人：梁 石      胡 宇

                                               招商证券股份有限公司

                                                 2020 年 12 月 29 日




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