中泰证券股份有限公司
关于山推工程机械股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
保荐人名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：山推股份
保荐代表人姓名：尹广杰 联系电话：010-59013973
保荐代表人姓名：陆炜 联系电话：021-20235996
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 无（均事前或事后审阅会议议案）
（2）列席公司董事会次数 无（均事前或事后审阅会议议案）
（3）列席公司监事会次数 无（均事前或事后审阅会议议案）
5.现场检查情况 -
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
公司2021年存在关联方非经营性资
金占用问题，详见公司于巨潮资讯
网披露的《中泰证券股份有限公司
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
关于山推工程机械股份有限公司
关联方非经营性资金占用事项的
专项现场检查报告》
6.发表专项意见情况 -
1
项目 工作内容
（1）发表专项意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 是
公司2021年存在关联方非经营性
资金占用问题，详见公司于巨潮
资讯网披露的《中泰证券股份有限
（2）关注事项的主要内容
公司关于山推工程机械股份有限公
司关联方非经营性资金占用事项的
专项现场检查报告》
详见公司于巨潮资讯网披露的《中
泰证券股份有限公司关于山推工程
（3）关注事项的进展或者整改情况 机械股份有限公司关联方非经营性
资金占用事项的专项现场检查报
告》
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021年12月22日
关于上市公司对公司信息披露与规
（3）培训的主要内容
范运作的专项培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
2
事项 存在的问题 采取的措施
8.购买、出售资产 无 不适用
详见公司于巨潮资讯
网披露的《中泰证券股
9.其他业务类别重要事项（包括 份有限公司关于山推工
公司2021年存在关联方非
对外投资、风险投资、委托理 程机械股份有限公司关
经营性资金占用问题
财、财务资助、套期保值等） 联方非经营性资金占用
事项的专项现场检查报
告》
10．发行人或者其聘请的证券服
无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
潍柴动力关于认购资金来源合法合规的承诺 是 不适用
潍柴动力、山东重工关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
潍柴动力、山东重工关于规范关联交易的承诺 是 不适用
山东重工关于2020年非公开发行股票摊薄即期回报
是 不适用
采取填补措施的承诺
山东重工关于不减持股票的承诺 是 不适用
潍柴动力关于限售期的承诺 是 不适用
山推股份关于不再新增对类金融业务的资金投入承
是 不适用
诺
山推股份关于拟转让参股公司股权的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其
不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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