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公司公告

山推股份:中泰证券股份有限公司关于山推工程机械股份有限公司2022年度定期现场检查报告2023-02-22  

                                                  中泰证券股份有限公司
                   关于山推工程机械股份有限公司
                         2022年度定期现场检查报告
保荐机构名称:中泰证券股份有限公司                       被保荐公司简称:山推股份
保荐代表人姓名:尹广杰                                   联系电话:010-59013973
保荐代表人姓名:陆炜                                     联系电话:021-20235996
现场检查人员姓名:陆炜、王嘉熙
现场检查对应期间:2022年度
现场检查时间:2023年2月8日至2月9日
                                                         现场检查意见
一、现场检查事项
                                                         是        否        不适用
(一)公司治理
现场检查手段:
1.查阅《公司章程》及公司治理制度性文件、查阅三会资料;
2.查阅重大经营活动决策文件;
3.现场查看公司主要经营场所;
4.查看公司控股股东关于解决同业竞争承诺的履行情况;
5.对公司高级管理人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                     √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内
                                                         √
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                         √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息
                                                         √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相
                                                                             √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         √
                                                              √,控股股东
                                                              正在履行解决
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争
                                                              同业竞争的承
                                                              诺
(二)内部控制
现场检查手段:
1.查阅公司相关制度性文件、三会资料及重大经营活动决策文件;
2.查阅公司内部控制相关制度、报告;
3.对公司高级管理人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                      √
(如适用)

                                         1
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                   √
审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适
                                                        √
用)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计
                                                                   √
部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                        √
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题      √
等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                        √
况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                        √
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                        √
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                        √
控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                        √
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
1.查阅公司信息披露相关资料;
2.对公司高级管理人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √
2.公司已披露的内容是否完整                              √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                        √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载      √
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
1.查看公司主要经营场所;
2.对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录;
3.对公司高级管理人员进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                      √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                      √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                      √
务
4.关联交易价格是否公允                                  √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                      √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务    √


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7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                       √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应
                                                       √
的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
1.查阅募集资金管理制度、募集资金监管协议、募集资金使用的有关决策文件;
2.现场调取募集资金专户银行交易明细,核对募集资金使用台账;
3.抽查募集资金大额支出的会计凭证及原始凭据;
4.对公司高级管理人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用、或违规进行委托理财等
                                                       √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                       √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
                                                                         √
或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投
资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效
                                                       √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
(六)业绩情况
现场检查手段:
1.查阅公司财务报告,与同行业可比公司公开资料进行对比分析;
2.现场查看公司及重要子公司生产、经营、管理场所;
3.对公司高级管理人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                           √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                         √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常     √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
1.查阅公司及公司股东承诺内容;
2.查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
3.对公司高级管理人员进行访谈。
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
(八)其他重要事项
现场检查手段:
1.查阅公司信息披露相关资料;
2.对公司高级管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                               √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
                                           3
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                       √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                            √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无

     (以下无正文)




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