证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2023-013
山推工程机械股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁股份上市流通
的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司 2020 年限制性股票激励计划授予的限制性股票数量为 25,270,000 股，上市
日期为 2021 年 1 月 26 日；
2、本次为 2020 年限制性股票激励计划的第一次解锁，申请解除限售的股东人数为
68 人，解除限售的股份为 8,017,200 股，占目前公司总股本的 0.53%。
3、本次解除限售的股份上市流通日期为 2023 年 4 月 14 日（星期五）。
山推工程机械股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“山推股份”）2023
年 3 月 24 日召开第十届董事会第二十一次会议和第十届监事会第二十一次会议，审议通
过了《关于 2020 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》。公司 2020
年限制性股票计划的 68 名激励对象在第一个解锁期实际可解锁共计 8,017,200 股限制性
股票。根据公司 2020 年第一次临时股东大会的授权，董事会按照《公司 2020 年限制性
股票激励计划》的相关规定办理第一个解锁期的解锁事宜。具体情况如下：
一、2020 年限制性股票激励计划概述
1、2020 年 11 月 26 日，公司第十届董事会第五次会议及第十届监事会第五次会议审
议通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》。公司独
立董事对本次股权激励计划发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了初步核
实。
2、2020 年 12 月 10 日，公司披露《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激
励对象名单的核查意见及公示情况说明》。公司监事会认为，本次激励计划激励对象均符
1
合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、
有效。
3、2020 年 12 月 10 日，公司披露《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情
人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。在本次激励计划筹划过程中，公司未发现内幕
信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为，在本次激励计划（草案）
首次公开披露前 6 个月内，亦未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行
股票买卖的行为。
4、2020 年 12 月 15 日，公司发布《关于公司 2020 年限制性股票激励计划获得山东
重工集团有限公司批复的公告》（2020-055），本次限制性股票激励计划已获得山东重工
集团有限公司出具的《山东重工集团有限公司关于山推工程机械股份有限公司实施限制
性股票激励计划的批复》（山东重工资本字〔2020〕25 号）。
5、2020 年 12 月 15 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<公司
2020 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、关于<公司 2020 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理本次 2020 年
限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
6、2020 年 12 月 18 日，公司第十届董事会第六次会议及第十届监事会第六次会议审
议通过了《关于向公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
公司独立董事已对上述议案发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了确认。
7、2021 年 1 月 25 日，公司发布《关于限制性股票授予完成的公告》，限制性股票授
予日为 2020 年 12 月 18 日，授予的限制性股票上市日期为 2021 年 1 月 26 日。
8、2021 年 7 月 2 日公司召开第十届董事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注
销部分限制性股票的议案》，鉴于原激励对象王俊伟、盛华分别因工作调动原因及个人原
因离职，不再符合公司股权激励条件，公司决定回购注销上述人员所持的已获授但尚未
解除限售的限制性股票 91 万股，回购资金合计人民币 1,652,200 元，监事会、独立董事、
律师事务所分别发表了明确同意意见。2021 年 9 月 17 日公司召开 2021 年第二次临时股
东大会，审议通过了上述议案，并于 2021 年 9 月 28 日完成上述限制性股票在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司的注销手续，于 2021 年 9 月 29 日披露《关于回购注
销部分限制性股票完成的公告》。
9、2022 年 3 月 28 日公司召开第十届董事会第十五次会议，审议通过了《关于回购
2
注销部分限制性股票的议案》，鉴于原激励对象刘健、朱建伦因个人原因离职，不再符合
公司股权激励条件，公司决定回购注销上述人员所持的已获授但尚未解除限售的限制性
股票 60 万股，回购资金合计人民币 1,086,000 元，回购资金为公司自有资金，监事会、
独立董事、律师事务所分别发表了明确同意意见。2022 年 5 月 18 日公司召开 2021 年度
股东大会，审议通过了上述议案，并于 2022 年 7 月 7 日完成上述限制性股票在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司的注销手续，于 2022 年 7 月 8 日披露《关于回购注销
部分限制性股票完成的公告》。
10、2023 年 3 月 24 日，公司召开第十届董事会第二十一次会议，审议通过《关于
2020 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》和《关于回购注销部分
2020 年限制性股票的议案》。
二、2020 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件满足的说明
1、锁定期已届满
根据《公司 2020 年限制性股票激励计划》，自激励对象获授限制性股票授予完成登
记之日起 24 个月内为限售期，本次申请解锁股份授予完成登记之日为 2021 年 1 月 22 日。
自限制性股票授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 36
个月内的最后一个交易日当日止为第一个解锁期，可申请解锁数量占限制性股票数量的
34%。至 2023 年 1 月 30 日，公司 2020 年限制性股票的第一个解锁期已达到。
2、满足解锁条件情况说明
公司对《公司 2020 年限制性股票激励计划》第一个解锁期约定的解锁条件进行了审
查，详见下表：
公司 2020 年限制性股票激励计划设定的第一个解锁期的解锁条件 是否达成解锁条件的说明
（1）公司 2021 年归母扣非净
（1）以 2017-2019 年归母扣非净利润平均值为基数，公
利润复合增长率为 207.82%，
司 2021 年归母扣非净利润复合增长率不低于 15%，且不低
同行业平均业绩水平为
于同行业平均业绩水平；
公司层 -21.36%，达成；
面业绩 （2）公司 2021 年加权平均净
（2）以 2017-2019 年加权平均净资产收益率平均值为基
考核目 资 产 收 益 率 增 长 率 为
数，公司 2021 年加权平均净资产收益率增长率不低于
标 817.67%，同行业平均业绩水
30%，且不低于同行业平均业绩水平；
平为-2.17%，达成；
（3）以 2017-2019 年营业收入平均值为基数，公司 2021 （3）公司 2021 年营业收入复
年营业收入复合增长率不低于 10%。 合增长率为 15.06%，达成。
3
公司 2020 年限制性股票激励计划设定的第一个解锁期的解锁条件 是否达成解锁条件的说明
公司 2020 年限制性股票激励
计划授予的 72 名激励对象中：
（1）激励对象个人考核按照《山推工程机械股份有限公 （1）有 68 名激励对象 2022
司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》分年 年度个人绩效考核结果（S）
进行考核，根据各年度绩效考核办法中个人的绩效考评评 为 S≥80，其中有 65 人考核结
价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果划分为优秀 果（S）为 S≥90，其第一个解
（A）、良好（B）、合格（C）、不合格（D）四个档次。其 锁期的限制性股票实际解除
中 A/B/C 为考核合格档，D 为考核不合格档，考核评价表 限 售 额 度 =1 ×
适用于股权激励考核对象。激励对象的考核结果将转化为 7,772,400=7,772,400 股；有
百分制，考核得分(S)满分为 100 分。 3 人考核结果（S）为 90＞S≥80，
考核评价表 其第一个解锁期的限制性股
考核结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥70 S＜70 票 实 际 解 除 限 售 额 度 =3 ×
标准等级 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D） （ 300,000 × 34% × 0.8 ）
激励对 标准系数 1.0 0.8 0.6 0 =244,800 股，第一期未解锁额
象个人 个人当年实际解除限售额度＝标准系数×个人当年 度由公司于第一期解锁日之
层面 计划解除限售额度。 后以授予价格与解锁日市价
若激励对象在该解锁日对应的考核会计年度的个人 之低者统一回购并注销，共计
绩效考核为不合格（D），则公司将按照限制性股票激励计 61,200 股。
划的规定，取消该激励对象限制性股票的当期解锁额度， （2）有 4 人因离职、工作调
公司将在当期解锁日之后，以授予价格与解锁日市价之低 动等原因不再符合公司股权
者统一回购并注销。若激励对象在该解锁日对应的考核会 激励条件，其全部已获授但尚
计年度的个人绩效考核为合格（C）和良好（B），则公司 未解除限售的限制性股票已
将按照限制性股票激励计划的规定，对该激励对象限制性 由 公 司 回 购 注 销 ， 共 计
股票当期未解锁额度以当期解锁日之后以授予价格与解 1,510,000 股。
锁日市价之低者统一回购并注销。 （3）激励对象未发生按《2020
（2）激励对象需满足《公司 2020 年限制性股票激励计划》 年限制性股票激励计划》中第
中第十三章第二款规定不被禁止参加激励计划的条件。 十三章第二款规定不得参与
2020 年限制性股票激励计划
的情形，满足解锁条件。
注：根据《公司 2020 年限制性股票激励计划》“第十三章、公司、激励对象发生异
动时的处理”之“（二）激励对象个人情况发生变化”中的相关规定：原公司党委副书记、
副总经理、工会主席、安全总监魏相圣先生已获授的限制性股票在其因工作需要安排调
离公司之日起半年内可依据考核结果相应解除第一个限售期内的股票限售，其余限制性
股票将按规定回购注销。
3、关于公司业绩满足
4
《公司 2020 年限制性股票激励计划》约定的第一个解锁期的解锁业绩条件共有三个：
一是归母扣非净利润复合增长率；二是加权平均净资产收益率增长率；三是营业收入复
合增长率。
（1）归母扣非净利润复合增长率
《公司 2020 年限制性股票激励计划》的约定：以 2017-2019 年归母扣非净利润平均
值为基数，公司 2021 年归母扣非净利润复合增长率不低于 15%，且不低于同行业平均业
绩水平。
计算过程：
根据方案中“（1）上述财务指标均以公司当年度经审计并公告的财务报告为准；（2）
利润指标计算均以激励成本摊销前的利润作为计算依据；（3）上述“净利润”指归属于
母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润，“加权平均净资产收益率”指加权平均净资
产收益率（扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润）；（4）公司本年度及未
来实施公开发行或非公开发行等产生影响净资产的行为，则新增加的净资产和对应的利
润在业绩考核时不计入当年净资产和利润增加额的计算。”基于 2021 年度经审计的归母
扣非净利润数据，剔除股权激励事项的影响，计算如下：
项 目 序号 金额（单位：元）
2021 年度经审计的归母扣非净利润 1 217,894,066.12
加：股权激励成本摊销对净利润的影响 2 15,934,050.00
加：股权激励递延所得税确认所得税费用对净利润的影响 3 2,390,107.50
调整后 2021 年度经审计的归母扣非净利润 4=1-2+3 236,218,223.62
经计算，公司 2021 年归母扣非净利润复合增长率为 207.82%，不低于 15%，且不低
于中国证监会上市公司行业分类的同行业平均增长率（据万得查询得出同行业平均增长
率为-21.36%）。
（2）加权平均净资产收益率增长率
《2020 年限制性股票激励计划》的约定：以 2017-2019 年加权平均净资产收益率平
均值为基数，公司 2021 年加权平均净资产收益率增长率不低于 30%，且不低于同行业平
均业绩水平。
计算过程：
根据方案中“（1）上述财务指标均以公司当年度经审计并公告的财务报告为准；（2）
利润指标计算均以激励成本摊销前的利润作为计算依据；（3）上述“净利润”指归属于
5
母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润，“加权平均净资产收益率”指加权平均净资
产收益率（扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润）；（4）公司本年度及未
来实施公开发行或非公开发行等产生影响净资产的行为，则新增加的净资产和对应的利
润在业绩考核时不计入当年净资产和利润增加额的计算。”基于 2021 年度经审计的加权
平均净资产收益率数据，剔除非公开发行及股权激励事项的影响，计算如下：
单位：元、%
项 目 序号 金 额
经审计的加权平均净资产 1.00 4,094,170,809.49
加：股权激励成本摊销对净利润的影响（加权平均） 2.00 7,967,025.00
加：股权激励递延所得税确认所得税费用对净利润的
3.00 1,195,053.75
影响（加权平均）
减：定增对净资产变动的影响（加权平均） 4.00 481,217,361.38
用于计算限制性股票解除限售的业绩的加权平均净资产 5=1+2+3-4 3,622,115,526.86
经审计的 2021 年扣非归母净利润 6.00 217,894,066.12
加：股权激励成本摊销对净利润的影响 7.00 15,934,050.00
加：股权激励递延所得税确认所得税费用对净利润的影响 8.00 2,390,107.50
调整后 2021 年度经审计的归母扣非净利润 9=6+7+8 236,218,223.62
调整后 2021 年度加权平均净资产收益率（%） 10=9/5 6.52
经计算，公司 2021 年加权平均净资产收益率增长率为 817.67%，不低于 30%，且不
低于中国证监会上市公司行业分类的同行业平均增长率（据万得查询得出同行业平均增
长率为-2.71%）。
（3）营业收入复合增长率
《2020 年限制性股票激励计划》的约定：以 2017-2019 年营业收入平均值为基数，
公司 2021 年营业收入复合增长率不低于 10%。
相关指标计算：
公司 2017-2019 年营业收入平均值为 6,918,546,904.12 元，2021 年营业收入为
9,159,943,043.64 元，营业收入复合增长率为 15.06%，不低于 10%。
4、本次满足解锁条件的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2020
年限制性股票激励计划》中规定的不得成为激励对象或不能解除限售股份的情形。
综上所述，公司认为 2020 年限制股票激励计划第一个解锁期的解锁条件已经达成。
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本次申请解锁的激励对象为 68 名，可解锁的限制性股票为 8,017,200 股，占上述 68 名
人员 2020 年限制性股票激励计划授予股份总数的 33.74%，占目前公司总股本的 0.53%。
根据 2020 年第一次临时股东大会的授权，董事会同意公司按照 2020 年限制性股票激励
计划的相关规定办理第一个解锁期的解锁事宜。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售的股东人数为 68 人，股份数量为 8,017,200 股，占目前公司总股
本的 0.53%；
2、本次解除限售的股份上市流通日期为 2023 年 4 月 14 日；
3、本次解除限售及上市流通具体情况如下：
2020 年获授的 已解除限售的 第一 个解锁期 可 继续锁定的限
可申请解锁的激励对象
限制性股票数 限制性股票数 解锁 的限制性 股 制性股票数
姓名 职位/人数 （万股） （万股） 票数（万股） （万股）
党委书记、总
张 民 66 0 22.44 43.56
经理、董事
党委委员、副
朱来锁 总经理、工会 40 0 13.60 26.40
主席
党委委员、副
黄亚军 50 0 17.00 33.00
总经理
董事会秘书、
投资证券部部
袁 青 40 0 13.60 26.40
长、董事会办
公室主任
高管 4人 196 0 66.64 129.36
原公司党委副
书记、副总经 （注 4）
魏相圣 51 0 17.34 33.66
理、工会主席、
安全总监
原公司副总经
安鲁琳 58 0 19.72 38.28
理、党委委员
原公司副总经
刘春朝 51 0 17.34 33.66
理、党委委员
原高管 3人 160 0 54.40 105.60
中层管理人员 17 人 700 0 238.00 462.00
7
2020 年获授的 已解除限售的 第一 个解锁期 可 继续锁定的限
可申请解锁的激励对象
限制性股票数 限制性股票数 解锁 的限制性 股 制性股票数
姓名 职位/人数 （万股） （万股） 票数（万股） （万股）
业务骨干 42 人 1,280 0 429.08 844.80
特殊奖励人才 2人 40 0 13.60 26.40
合计 68 人 2,376 0 801.72 1,568.16
注 1：上述激励对象职务已根据公司最新情况进行更新，其中朱来锁先生、黄亚军先
生于 2022 年 12 月被聘任为公司副总经理，不再在中层管理人员中列示；
注 2：本次激励计划原向 72 名激励对象授予限制性股票 2,527.00 万股，其中 4 名激
励对象因个人原因离职不再具备激励对象资格，公司已回购注销其所持有的限制性股票
151.00 万股；
注 3：上表中董事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司
股份总数的 25%，其本次可解除限售的限制性股票数量超出其持股总数 25%的部分将计入
高管锁定股；上表中高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不得转让其持有及新增
的本公司股份。同时，还须遵守中国证监会及深圳证券交易所关于董事、高级管理人员
买卖公司股票的相关规定以及董事、高级管理人员所作的公开承诺。
注 4：鉴于激励对象魏相圣于 2023 年 2 月因工作调动原因离职，不再担任公司任何
职务，根据有关规定，公司将对其剩余未达到可解除限售时间限制和业绩考核条件的限
制性股票 33.66 万股进行回购注销。
四、本次解除限售后公司股本结构变动情况
本次解除限售后，公司的股本结构变动如下（以披露前一日股本结构为基础仅考虑
本次解锁情况）：
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 股份数量（股） 比例（%）
一、限售条件流通股 444,297,159.00 29.60 -7,296,800.00 437,000,359.00 29.11
（注）
高管锁定股 44,273.00 0.00 720,400.00 764,673.00 0.05
首发后限售股 236,705,601.00 15.77 236,705,601.00 15.77
股权激励限售股 23,760,000.00 1.58 -8,017,200.00 15,742,800.00 1.05
首发前限售股 183,787,285.00 12.24 183,787,285.00 12.24
二、无限售条件流通股 1,056,956,053.00 70.40 7,296,800.00 1,064,252,853.00 70.89
三、总股本 1,501,253,212.00 100.00 1,501,253,212.00 100.00
8
注：高管锁定股本次变动金额 720,400 股为：①现任董事、高级管理人员持有的本次可解除
限售的限制性股票数量超出其持股总数 25%的部分；②离任高级管理人员持有的本次可解除限售
的限制性股票数量自其实际离任之日起六个月内需锁定。本表格为公司初步测算结果，最终的股
份变动情况以中国证券登记结算有限公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、备查文件目录
1、《山推工程机械股份有限公司股权激励获得股份解除限售申请表》；
2、公司第十届董事会第二十一次会议决议；
3、公司第十届监事会第二十一次会议决议；
4、独立董事关于第十届董事会第二十一次会议有关事项的独立意见；
5、监事会关于第十届监事会第二十一次会议相关事项的审核意见；
6、法律意见书。
特此公告。
山推工程机械股份有限公司董事会
二〇二三年四月十日
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