北京市金杜律师事务所
关于成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会之
法律意见书
致：成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称“本所”）接受成都市贝瑞和康基因技术股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国
证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）
等中华人民共和国（以下简称中国，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性
文件和现行有效的《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司章程》 以下简称“《公
司章程》”）的规定，指派律师出席了公司于 2020 年 8 月 7 日召开的 2020 年第
一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的相关事项
出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 现行有效的《公司章程》；
2. 公司 2020 年 7 月 23 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《成都
市贝瑞和康基因技术股份有限公司第八届董事会第三十次会议决议公告》；
3. 公司 2020 年 7 月 23 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《成都
市贝瑞和康基因技术股份有限公司关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知》
（以下简称“股东大会通知”）；
4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
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5. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
6. 深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；
7. 公司本次股东大会议案及相关公告文件；
8. 其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供
给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件
的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股
东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所
审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表
意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核
查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次股东大会所
发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关
事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
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（一） 本次股东大会的召集
2020 年 7 月 22 日，公司第八届董事会第三十次会议审议通过《关于召开 2020
年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2020 年 8 月 7 日召开 2020 年第一次临
时股东大会。
2020 年 7 月 23 日，公司以公告形式在巨潮资讯网及深圳证券交易所网站等
中国证监会指定信息披露平台刊登了《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司关
于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-051）。
（二） 本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于 2020 年 8 月 7 日下午 15:30 在北京市昌平区
生命园路 4 号院 5 号楼公司 6 层会议室。
3. 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020 年 8 月 7
日上午 9:15-9:25，9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统投票的具体时间为：2020 年 8 月 7 日 9:15—15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与股东大会通知中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、 出席本次股东大会人员、召集人资格
（一） 出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的股东
的持股证明、授权委托书等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大
会的股东及股东代理人共 4 人，代表有表决权股份 49,508,970 股，占公司有表决
权股份总数的 13.9617%。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股
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东大会网络投票的股东共 11 名，代表有表决权股份 5,467,773 股，占公司有表决
权股份总数的 1.5419%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上
股份股东以外的股东（以下简称“中小投资者”）共 14 人，代表有表决权股份
5,716,171 股，占公司有表决权股份总数的 1.6120%。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计 15 人，代表有表决权股份
54,976,743 股，占公司有表决权股份总数的 15.5036%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包
括公司部分董事、监事和董事会秘书以及本所律师，公司部分高级管理人员列席
了本次股东大会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投
票的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提
下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定。
（二） 召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序与表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与股东大会通知相符，没有修改原议案或增加新
议案的情形。
2. 本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见
证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场
会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易
系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）行使了表决权，网络投票结
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束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决
情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二） 本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1. 《关于董事会换届选举暨提名公司第九届董事会非独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
（1） 选举高扬先生为第九届董事会非独立董事
表决情况：同意 54,897,049 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 99.8550%；其中，中小投资者表决情况为，同意 5,636,477 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 98.6058%。
表决结果：高扬先生当选为公司非独立董事。
（2） 选举侯颖女士为第九届董事会非独立董事
表决情况：同意 54,897,049 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 99.8550%；其中，中小投资者表决情况为，同意 5,636,477 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 98.6058%。
表决结果：侯颖女士当选为公司非独立董事。
（3） 选举 ZHOU DAIXING（周代星）先生为第九届董事会非独立董事
表决情况：同意 54,896,049 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 99.8532%；其中，中小投资者表决情况为，同意 5,635,477 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 98.5883%。
表决结果：ZHOU DAIXING（周代星）先生当选为公司非独立董事。
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（4） 选举王俊峰先生为第九届董事会非独立董事
表决情况：同意 54,897,049 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 99.8550%；其中，中小投资者表决情况为，同意 5,636,477 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 98.6058%。
表决结果：王俊峰先生当选为公司非独立董事。
（5） 选举 WANG HONGXIA（王宏霞）女士为第九届董事会非独立董事
表决情况：同意 54,896,049 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 99.8532%；其中，中小投资者表决情况为，同意 5,635,477 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 98.5883%。
表决结果：WANG HONGXIA（王宏霞）女士当选为公司非独立董事。
（6） 选举邱辉祥先生为第九届董事会非独立董事
表决情况：同意 54,897,049 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 99.8550%；其中，中小投资者表决情况为，同意 5,636,477 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 98.6058%。
表决结果：邱辉祥先生当选为公司非独立董事。
2. 《关于董事会换届选举暨提名公司第九届董事会独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
（1） 选举王秀萍女士为第九届董事会独立董事
表决情况：同意 54,950,646 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 99.9525%；其中，中小投资者表决情况为，同意 5,690,074 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.5435%。
表决结果：王秀萍女士当选为公司独立董事。
（2） 选举李广超先生为第九届董事会独立董事
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表决情况：同意 54,950,646 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 99.9525%；其中，中小投资者表决情况为，同意 5,690,074 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.5435%。
表决结果：李广超先生当选为公司独立董事。
（3） 选举汪思佳先生为第九届董事会独立董事
表决情况：同意 54,950,646 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 99.9525%；其中，中小投资者表决情况为，同意 5,690,074 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.5435%。
表决结果：汪思佳先生当选为公司独立董事。
3. 《关于监事会换届选举暨提名公司第九届监事会非职工代表监事的议
案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
（1） 选举宋锐先生为第九届监事会非职工代表监事
表决情况：同意 54,950,645 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 99.9525%；其中，中小投资者表决情况为，同意 5,690,073 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.5434%。
表决结果：宋锐先生当选为公司非职工代表监事。
（2） 选举陈红艳女士为第九届监事会非职工代表监事
表决情况：同意 54,897,045 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 99.8550%；其中，中小投资者表决情况为，同意 5,636,473 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 98.6057%。
表决结果：陈红艳女士当选为公司非职工代表监事。
4. 《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任保险的议案》
表决情况：同意 54,976,543 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
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股份总数的 99.9996%；反对 200 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 0.0004%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
中小投资者表决情况：同意 5,715,971 股，占出席会议中小投资者及中小投
资者代理人代表有表决权股份总数的 99.9965%；反对 200 股，占出席会议中小
投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0035%；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表
决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、
《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；
出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和
表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式贰份。
（以下无正文，为签字盖章页）
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（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于成都市贝瑞和康基因技术股份有
限公司 2020 年第一次临时股东大会之法律意见书》之签字盖章页）
北京市金杜律师事务所 经办律师：
谢元勋
王 东
单位负责人：
王 玲
二〇二〇年八月七日
