成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司
独立董事 2020 年度述职报告（王秀萍）
我目前作为成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称“公司”）第
九届董事会独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、 公司章程》、 公司独立董事工作制度》等有关法律法规的规定和要求，
积极出席了公司董事会和股东大会会议，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事权
利，从专业角度对公司的治理和经营发展提出了合理的意见和建议，对公司相关
事项发表了独立意见，忠实履行了独立董事的职责，现将 2020 年度履职情况汇
报如下：
一、出席会议情况
（一）出席董事会会议情况
独立董 应出席 现 场 出 通讯方式 委 托 出 缺 席
会议届次
事姓名 次数 席次数 出席次数 席次数 次数
第 八 届 董事 会第 二 十五 次 会
议、第八届董事会第二十六次
会议、第八届董事会第二十七
次会议、第八届董事会第二十
八次会议、第八届董事会第二
王秀萍 11 4 7 0 0 十九次会议、第八届董事会第
三十次会议、第九届董事会第
一次会议、第九届董事会第二
次会议、第九届董事会第三次
会议、第九届董事会第四次会
议、第九届董事会第五次会议
（二）出席股东大会会议情况
独立董 应出席 现 场 出 通讯方式 委 托 出 缺 席
会议届次
事名称 次数 席次数 出席次数 席次数 次数
2019 年年度股东大会、2020
王秀萍 3 0 3 0 0 年第一次临时股东大会、2020
年第二次临时股东大会
二、发表独立意见情况
我公正审议会议相关议案，并以独立、客观、谨慎的态度行使表决权，2020
年度我对董事会各项议案及其他事项未提出异议，具体发表意见事项如下：
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发表意见时 意见
出席会议届次 独立意见
间 类型
《关于为全资子公司提供担保的独立意见》
第八届董事会第 2020 年 2 月
《关于受让子公司股权暨关联交易的事前认可意见和 同意
二十五次会议 14 日
独立意见》
第八届董事会第 2020 年 3 月 《关于控股子公司增资扩股实施股权激励暨关联交易
同意
二十六次会议 19 日 事项的事前认可意见和独立意见》
第八届董事会第 2020 年 4 月 《关于 2020 年度日常关联交易预计的事前认可意见和
同意
二十七次会议 14 日 独立意见》
第八届董事会第 2020 年 4 月
《关于会计政策变更的独立意见》 同意
二十八次会议 28 日
第八届董事会第 2020 年 5 月 《关于减资退出信念医药科技（苏州）有限公司相关事
同意
二十九次会议 27 日 项的事前认可意见和独立意见》
《关于董事会换届选举暨提名公司第九届董事会成员
第八届董事会第 2020 年 7 月 的独立意见》
同意
三十次会议 22 日 《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任保险
的独立意见》
《关于聘任公司高级管理人员的独立意见》
《关于公司符合非公开发行股票条件事项的独立意见》
《关于公司非公开发行股票方案事项的独立意见》
《关于公司非公开发行股票方案事项的独立意见》
《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析
第九届董事会第 2020 年 8 月
报告事项的独立意见》 同意
一次会议 13 日
《关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施与
相关主体承诺事项的独立意见》
《关于前次募集资金使用情况事项的独立意见》
《关于提请董事会授权董事会或其授权人士全权办理
本次非公开发行股票相关事宜事项的独立意见》
第九届董事会第 2020 年 8 月 《关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司
同意
二次会议 28 日 对外担保情况的专项说明和独立意见》
《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案（修订
稿）的独立意见》
第九届董事会第 2020 年 10
《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析 同意
三次会议 月 12 日
报告（修订稿）的独立意见》
《关于与关联方向共同投资的企业增资的独立意见》
第九届董事会第 2020 年 10 《关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司
同意
四次会议 月 30 日 对外担保情况的专项说明和独立意见》
第九届董事会第 2020 年 12 《关于转让涉房业务控股子公司股权相关事项的独立
同意
五次会议 月9日 意见》
三、在保护投资者合法权益方面所做的工作
（一）日常工作情况
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我作为公司董事会下属专业委员会的委员，利用企业管理、会计、法律等专
业知识和实践经验，积极参与公司重大事项的审议，对于需经董事会决策的重大
事项，认真听取有关汇报，在董事会上发表意见，促进董事会决策的科学性和客
观性，对公司的重大事项进行了有效的审查和监督。
（二）现场调查情况
我利用参加董事会的机会及其他时间对公司的经营情况进行了解，听取公司
管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报。通过新闻媒体、报刊杂志和网络等
媒介关注与公司有关的报道，随时关注外部环境及市场变化对公司的影响，并与
公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事
项的进展情况，掌握公司的运行动态。
（三）对公司信息披露工作的监督
我持续关注公司信息披露工作，对信息披露及时性进行有效的监督和核查，
保证公司信息披露的真实性、准确性、完整性和公平性。报告期内公司能够按照
《深圳证券交易所股票上市规则》、《信息披露管理制度》、《公司章程》等有关规
定，真实、准确、及时、完整、公平的完成信息披露工作。
（四）对公司治理专项活动的监督
报告期内，我对涉及公司生产经营、财务管理、关联交易等重大事项进行了
认真核查，对公司治理相关活动尤其是公司内部控制情况进行了持续监督。
（五）学习和培训情况
报告期内，我积极参加各种培训，认真学习中国证监会及深圳证券交易所最
新的法律法规及其它相关文件，加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者
的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。
四、其他工作
报告期内，公司运营受到新冠疫情影响，管理层积极采取应对措施保障复工
复产，公司正常经营正在逐步恢复。报告期内，公司股东大会、董事会的召集、
召开及审议程序符合法定要求。我作为独立董事没有单独提议召开董事会、没有
提议解聘会计师事务所、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构、没有在董事会
议案的表决中提出弃权或反对的情形。
未来报告期，我将继续本着诚信与勤勉的精神，严格按照《公司法》、《关于
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在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《公司独立董事工作制
度》等有关法律法规的规定和要求履行职责，发挥独立董事作用，切实维护公司
整体利益和全体股东特别是中小股东的合法利益。
成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司
独立董事：王秀萍
2021 年 4 月 28 日
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