国海证券股份有限公司 2011 年第三季度报告正文
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2011-66
国海证券股份有限公司 2011 年第三季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载
资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司 2011 年第三季度财务报告未经审计。
1.3 公司董事长张雅锋女士、主管会计工作负责人彭思奇先生及会计机构
负责人韦海乐女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011 年 9 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 增减幅度（%）
总资产（元） 11,347,057,309.13 13,379,235,494.26 -15.19%
归属于上市公司股东的所
2,649,459,380.86 2,546,790,665.28 4.03%
有者权益（元）
股本（股） 716,780,629.00 800,000,000.00 -10.40%
归属于上市公司股东的每
3.70 3.18 16.35%
股净资产（元/股）
比上年同 比上年同期
2011 年 7-9 月 2011 年 1-9 月
期增减（%） 增减（%）
营业总收入（元） 95,832,036.37 -80.55% 846,043,430.30 -33.60%
归属于上市公司股东的净
-122,952,743.46 -202.11% 32,379,004.94 -89.97%
利润（元）
经营活动产生的现金流量
- - -2,621,099,456.54 -16.47%
净额（元）
1
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每股经营活动产生的现金
- - -3.66 -30.25%
流量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） -0.23 -204.55% 0.05 -91.38%
稀释每股收益（元/股） -0.23 -204.55% 0.05 -91.38%
下降 6.95 下降 13.05 个
加权平均净资产收益率（%） -4.39% 1.26%
个百分点 百分点
扣除非经常性损益后的加 下降 9.37 下降 12.87 个
-4.60% 0.98%
权平均净资产收益率（%） 个百分点 百分点
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额
非流动资产处臵损益 -139,958.97
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
12,436,258.00
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 801,034.13
非经常性损益合计（影响利润总额） 13,097,333.16
减：所得税影响数 3,274,333.29
非经常性损益净额（影响净利润） 9,822,999.87
其中:归属于上市公司普通股股东权益的非经常性损益 7,113,675.57
归属于少数股东权益的非经常性损益 2,709,324.30
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 40,916
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国工商银行—诺安平衡证券投资基金 6,002,194 人民币普通股
中国农业银行—华夏复兴股票型证券投
3,799,900 人民币普通股
资基金
王素芳 3,257,322 人民币普通股
中国工商银行—诺安灵活配臵混合型证
3,152,634 人民币普通股
券投资基金
中国建设银行—华夏盛世精选股票型证
1,865,400 人民币普通股
券投资基金
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交通银行—融通行业景气证券投资基金 1,499,903 人民币普通股
兴业国际信托有限公司—兴业天津
1,408,246 人民币普通股
2008—4 号
广东腾达贸易有限公司 1,336,536 人民币普通股
杨淑华 1,095,849 人民币普通股
兴业证券投资基金 1,077,300 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 2011 年 9 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 增减百分比 主要原因
存放登记结算公司
结算备付金 615,166,697.85 2,488,806,620.19 -75.28%
的客户保证金减少
买入返售金融资 在银行间市场买入
265,162,416.71 171,913,363.84 54.24%
产 返售业务增加
持有的交易性金融
应收利息 108,870,737.38 17,367,713.27 526.86% 资 产 中 债 券 投 资 应
收利息增加
可供出售金融资 新增委托基金公司
278,589,918.74 126,965,301.48 119.42%
产 进行证券投资业务
期末持有的交易性
金融资产浮亏形成
递延所得税资产 48,578,647.87 16,096,710.41 201.79%
的可抵扣暂时性差
异
发放上年度绩效工
应付职工薪酬 30,603,802.39 138,344,717.80 -77.88%
资
公司在银行间市场
卖出回购金融资 的卖出回购金融资
1,117,255,198.45 - -
产款 产期末未到期规模
增加
代理买卖证券款 6,714,179,921.62 9,722,369,005.67 -30.94% 客户资产减少
应交税费 4,315,266.23 55,697,471.52 -92.25% 收入和利润减少
一是卖出回购金融
资产应付利息增加，
应付利息 9,809,436.22 7,169,250.00 36.83% 二 是 因 次 级 债 利 率
增加，计提的次级债
利息相应增加
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交易性金融资产公
允价值变动形成的
递延所得税负债 9,422,816.54 24,794,236.97 -62.00%
递延所得税负债转
回
公司新增股份吸收
资本公积 191,431,343.53 -2,077,738.11 9313.45% 合并过程中产生的
股本溢价
项目 2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月 增减百分比 主要原因
证券承销业务净 公司承销项目收入
127,203,732.69 91,316,310.41 39.30%
收入 增加
一是卖出回购金融
资产业务增加导致
利息净收入 15,294,987.08 52,285,657.69 -70.75% 利息增加，二是 2010
年 4 月借入的次级债
务增加利息支出
自营业务投资收益
投资收益 32,214,861.66 84,886,089.08 -62.05%
减少
一是卖出自营证券
投资转回原计提的
公允价值变动收
-216,447,281.65 30,978,703.46 -798.70% 公允价值变动收益,
益
二是期末自营投资
浮亏
所得税费用 25,879,660.90 118,295,510.28 -78.12% 利润总额减少
公司可供出售金融
其他综合收益 -6,356,836.46 -4,834,635.83 -31.49%
资产公允价值浮亏
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保
的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
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3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
3.2.4.1 报告期内，公司未发生重大诉讼、仲裁事项。
3.2.4.2 重大资产收购、出售、臵换及企业合并事项
2011 年 6 月 24 日，中国证券监督管理委员会以证监许可[2011]1009 号文
件核准桂林集琦药业股份有限公司重大资产重组及以新增股份 501,723,229 股
吸收合并国海证券有限责任公司，8 月 9 日，本次吸收合并实施完成，本公司承
继国海证券有限责任公司的全部资产、业务、人员。公司业务变更为证券业。
有关重组方案简要情况及进程,及对报告期经营成果与财务状况的影响如下:
（1）重组方案
国海证券有限责任公司（以下简称“国海证券”）借壳桂林集琦药业股份
有限公司（以下简称“桂林集琦”）上市框架方案如下：
①广西梧州索芙特美容保健品有限公司（以下简称“索美公司”）受让桂
林集琦集团有限公司（以下简称“集琦集团”）所持桂林集琦 41.34%（8889.8
万股）股权。
②桂林集琦以其全部资产和负债臵换索美公司及广西索芙特科技股份有限
公司（以下简称“索科公司”）所持国海证券约 9.79%的股权及 1.28 亿元现金。
③桂林集琦以新增股份方式吸收合并国海证券。桂林集琦以全部资产负债
臵换索美公司及索科公司所持国海证券股权的同时，以新增股份方式吸收合并
国海证券。新增股份价格确定为 3.72 元/股，新增股份数量为 501,723,229 股。
国海证券除索美公司及索科公司以外的全体股东以其所持国海证券的股权按比
例认购相应新增股份。本次新增股份吸收合并完成后，国海证券所有证券经营
业务资格将全部由桂林集琦承接，桂林集琦更名为国海证券股份有限公司，原
国海证券有限责任公司将予以注销。
（2）进展情况
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①2008 年 11 月 21 日，桂林集琦药业股份有限公司与广西梧州索芙特美容
保健品有限公司、广西索芙特科技股份有限公司签署《桂林集琦药业股份有限
公司与广西梧州索芙特美容保健品有限公司、广西索芙特科技股份有限公司资
产臵换协议书》、与国海证券有限责任公司签署《桂林集琦药业股份有限公司
吸收合并国海证券有限责任公司之协议书》。 并于 2009 年 2 月 4 日召开的 2009
年第一次临时股东大会，于 2010 年 1 月 27 日召开的 2010 年第一次临时股东大
会，于 2010 年 12 月 17 日召开的 2010 年第二次临时股东大会通过了资产臵换
及吸收合并的相关议案。
②2011 年 6 月 24 日，中国证券监督管理委员会以《关于核准桂林集琦药业
股份有限公司重大资产重组及以吸收合并国海证券有限责任公司的批复》（证
监许可[2011]1009 号），核准桂林集琦药业股份有限公司重大资产重组及以新
增股份方式吸收合并国海证券有限责任公司。
③2011 年 8 月 4 日本次重大资产臵换以及新增股份吸收合并实施完成，桂
林集琦更名为国海证券股份有限公司，并依法承继原国海证券有限责任公司（含
分支机构）的各项证券业务资格。
④2011 年 8 月 9 日，公司以“国海证券”的名称复牌交易。
（3）对报告期经营成果与财务状况的影响
按照财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的企业会计准则及其相关规定，非同一
控制下的企业合并，以发行权益性证券交换股权的方式进行的，如果发行权益
性证券的一方其生产经营决策在合并后被参与合并的另一方所控制的，发行权
益性证券的一方虽然为法律上的母公司，但其为会计上的被收购方，该类企业
合并称为“反向购买”。根据财政部 2008 年 12 月 26 日财会函[2008]60 号文
件规定，企业购买上市公司，被购买的上市公司不构成业务的，购买企业应按
照权益性交易的原则进行处理，不得确认商誉或确认计入当期损益。桂林集琦
药业股份有限公司重大资产重组及以新增股份吸收合并国海证券有限责任公
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司，构成了会计上的反向购买。在该反向购买中，会计上的购买方为国海证券
有限责任公司，会计上的被购买方为桂林集琦药业股份有限公司。因上述购买
事项不构成业务，所以按权益性交易的原则进行处理。因此，本公司截止 2011 年
9 月 30 日的合并及母公司资产负债表，及 2011 年 1-9 月的合并及母公司利润
表、所有者权益表以原国海证券有限责任公司作为主体延续，运用反向收购及
权益性交易的会计处理方法进行编制。此项合并事项对公司报表的影响数为股
本减少 83,219,371 元，资本公积增加 194,370,823.57 元。
3.2.4.3 重大关联交易事项
（1）与日常经营相关的关联交易
单位：元
2011 年 占同类交易 对公司利润
关联交易方 交易内容 定价原则
7-9 月 额情况（%） 的影响
广西投资集 开立证券账户获得经
市场价 6,969.70 0.004 6,969.70
团有限公司 纪业务手续费收入
购买国海债券 1 号集合
资产管理计划、国海内
广西投资集
需增长集合资产管理 市场价 382,438.52 15.02 382,438.52
团有限公司
计划收取集合资产管
理费
合计 389,408.22 - 389,408.22
（2）报告期内，公司无资产收购、出售发生的关联交易
（3）与关联方非经营性债权债务往来或担保事项
①非经营性债权债务往来
与本公司
单位名称 金额（元） 类别 款项内容
关系
广西投资集团有限公司 股东 4,200,000.00 应收款项 股东承诺承担的诉讼赔偿款
广西桂东电力股份有限 股东 1,780,950.00 应收款项 同上
公司
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广西荣桂贸易公司 股东 1,272,300.00 应收款项 同上
广西梧州索芙特美容保
股东 1,095,000.00 应收款项 同上
健品有限公司
广西梧州中恒集团股份
股东 900,000.00 应收款项 同上
有限公司
广州市靓本清超市有限 股东 258,886.74 应收款项 同上
公司
合计 9,507,136.74
上表所列债权债务并非公司与关联方的非经营性资金往来。按照借壳上市
方案，国海证券有限责任公司股东承诺按其所持有的国海证券股权比例承担国
海证券诉讼案件的赔偿责任或返还责任（相关承诺详见“3.3 公司、股东及实
际控制人承诺事项履行情况”）。至本报告期末，以上事项作为应收款项处理。
②报告期内，公司不存在任何担保事项。
3.2.4.4 重大合同
（1）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大
交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产
的事项。
（2）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大
担保合同事项。
（3）报告期内，公司存在以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进
行现金资产管理的事项
公司与招商基金管理有限公司、南方基金管理有限公司和国投瑞银基金管
理有限公司签订了《招商基金-兴业银行-国海证券委托投资组合资产管理合
同》、《委托投资组合资产管理合同》和《国投瑞银-国海证券灵活配臵资产管
理合同》，并已向中国证券监督管理委员会基金部报备，具体情况如下：
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委托金额 委托
受托人名称 收益情况（元） 期末余额（元） 报酬确定方式
（元） 期限
招商基金管理
5000 万 1年 -2,554,809.21 47,445,190.79 按照实际投资
有限公司
收益率区间，
南方基金管理
5000 万 1年 -1,705,751.52 48,294,248.48 根据合同约定
有限公司
的比例收取报
国投瑞银基金
5000 万 1年 -2,885,486.69 47,114,513.31 酬
管理有限公司
（4）其他重大合同
①2011 年 8 月，公司与广西崇左市人民政府签订了《金融战略合作协议》。
②2011 年 8 月，公司与柳州市高新区管委会签订了《新三板服务合作协议》。
③2011 年 8 月，公司与桂林市高新区管委会签订了《战略合作协议》。
3.2.4.5 报告期内监管部门的行政许可决定
序号 批复日期 批复标题及文号
关于国海证券北京和平街证券营业部开展中间介绍业务的无异
1 2011-7-6
议函（京证机构发[2011]79 号)
关于核准胡德忠证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
2 2011-7-14
（桂证监许可[2011]24 号）
关于国海证券有限责任公司深圳深南大道证券营业部为期货公
3 2011-7-26
司提供中间介绍业务的无异议函(深证机构字[2011]149 号)
关于证券公司向保险机构投资者提供交易单元审核意见书（资金
4 2011-8-2
部函[2011]2 号)
关于核准刘健证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复（桂
5 2011-8-9
证监许可[2011]27 号）
关于核准吴淑芬保荐代表人资格的批复（证监许可[2011]1272
6 2011-8-11
号）
广西证监局关于国海证券股份有限公司开展直接投资业务无异
7 2011-8-12
议的函（桂证监函[2011]128 号）
广西证监局关于国海证券股份有限公司钦州永福西大街证券营
8 2011-8-25
业部同城迁址开业验收意见的函（桂证监函[2011]132 号）
关于核准戴华同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复(黔
9 2011-8-29
证监发[2011]151 号)
广西证监局关于曾庆宇证券公司分支机构负责人任职资格的批
10 2011-8-30
复（桂证监许可[2011]31 号）
9
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广西证监局关于国海证券股份有限公司南宁友爱路证券营业部
11 2011-9-5
扩增营业场所有关情况的函（桂证监函[2011]136 号）
广西证监局关于国海证券股份有限公司桂林辅星路证券营业部
12 2011-9-14
负责人赵和林任职备案的函（桂证监函[2011]143 号）
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际
控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
1、以其持有的股份按相同的支付比例给流通股股东支付对价股份，对价安
排共计 24,440,000 股；
国海证券相 2、原持有国海证券 5%以上股份的股东广西投资集团、桂东电力、索美公
截至本报告出具之日，上述
关股东及南 司、中恒集团及河池化工承诺：持有的本公司股份限售期为 36 个月，靓本
股改承诺 相关承诺人未出现违反承诺
宁市荣高投 清超市作为索美公司的关联方亦承诺其持有的本公司股份限售期为 36 个
的情形。
资有限公司 月，荣桂贸易及湖南湘晖因本公司启动本次重组时持有国海证券股权尚不
足一年，承诺其持有的本公司股份限售期为 48 个月，其余持有本公司股份
的国海证券原股东及荣高投资承诺其持有的本公司股份限售期为 12 个月。
收购报告书或权
益变动报告书中 无 无 无
所作承诺
约定本次重大资产重组实施完成后的三年内（包含实施完毕的当年），每年
年末均聘请具有证券从业资格的专业机构对国海证券进行减值测试，如果 截至本报告出具之日，上述
国海证券原
减值测试后国海证券的价值小于此次重大资产重组中国海证券的作价值 相关承诺人未出现违反承诺
股东
20.69 亿元，则国海证券原股东需将减值额对应的股份数予以注销或赠送 的情形
予桂林集琦的相关股东。
从 2008 年 9 月 30 日至吸收
从 2008 年 9 月 30 日至吸收合并完成日期间，国海证券如果扣除支付给索 合并完成日期间，国海证券
国海证券原
美公司的 4,000 万元后出现亏损，相关股东同意按 2008 年 9 月 30 日其持 扣 除 支 付 给 索 美 公 司 的
股东
有国海证券的股权比例共同承担该等亏损。 4,000 万元后仍实现盈利，相
关股东无需履行上述承诺
“如因中油上海销售有限公司起诉案被法院终审裁定或判决承担赔偿责任
或返还责任，或原被告双方达成调解，国海证券承担赔偿责任的，国海证
券原股东将按现在持有国海证券的股权比例承担超过国海证券已就该案预
重大资产重组时 截至本报告出具之日，上述
国海证券原 计提负债人民币 43,467,434.00 元以上部分的赔偿责任或返还责任；如因
所作承诺 相关承诺人未出现违反承诺
股东 四川高速公路房地产开发有限公司起诉案被法院终审裁定或判决承担赔偿
的情形。
责任或返还责任，或原被告双方达成调解，国海证券承担赔偿责任的，国
海证券原有股东将按现在持有国海证券的股权比例承担相应的赔偿责任或
返还责任。”
国海证券原股东为桂林集琦所有流通股股东提供现金选择权。即在本次交
国海证券原股东已按承诺向
易实施时，行使现金选择权的流通股股东可以以持有的本公司股票按 3.72
国海证券原 行使现金选择权的桂林集琦
元/股的价格全部或部分申报实行现金选择权，由国海证券现有全体股东按
股东 流通股股东支付了现金对
其 2008 年 9 月 30 日持有国海证券的股权比例向行使现金选择权的股东支
价，相应受让了公司股份。
付现金对价，相应受让本公司股份。
为保证国海借壳上市的顺利进行，国海证券现有前四大股东广西投资集团、
截至本报告出具之日，上述
国海证券原 桂东电力、荣桂贸易和索美公司在此进一步声明并承诺如下：如国海证券
相关承诺人未出现违反承诺
主要股东 其他现有十家股东中任何一家股东不能按照前述承诺履行或部分履行相应
的情形。
补偿或赔偿责任的，则现有四家主要股东承担连带赔偿或补偿责任。
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1、作为新增股份吸收合并后存续公司的第一大股东，广西投资集团保证现
在和将来不经营与存续公司相同的业务；亦不间接经营、参与投资与存续
公司业务有竞争或可能有竞争的企业。同时保证不利用其股东的地位损害
广西投资集 截至本报告出具之日，上述
存续公司及其它股东的正当权益。并且承诺方将促使承诺方全资拥有或其
团有限责任 相关承诺人未出现违反承诺
拥有 50%股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。
公司 的情形。
2、对于承诺方及其关联方将来与存续公司发生的关联交易，承诺方将严格
履行桂林集琦关联交易的决策程序，遵循市场定价原则，确保公平、公正、
公允，不损害中小股东的合法权益。
广西投资集 截至本报告出具之日，上述
承诺保证与桂林集琦做到人员独立、资产独立完整、业务独立、财务独立、
团有限责任 相关承诺人未出现违反承诺
机构独立。
公司 的情形。
国海证券原
有全部股 国海证券原有全部股东承诺，在本次交易完成后，将同意存续公司召开股
关于修改公司章程的议案已
东、国海证 东大会修改公司章程，并在公司章程中载明：未经中国证监会批准，任何
经公司 2011 年第二次临时股
券及全体董 机构和个人不得直接或间接持有存续公司 5%以上股份，否则应限期改正，
东大会审议通过。
事、高级管 未改正前，相应股份不具有表决权。
理人员
国海证券及全体高级管理人员承诺，除需满足一般上市公司的信息披露要
求外，上市后将针对国海证券自身特点，在定期报告中充分披露客户资产
保护、风险控制、合规检查、创新业务开展与风险管理等信息，强化对投
国海证券及 截至本报告出具之日，上述
资者的风险揭示；充分披露证券公司可能因违反证券法律法规，被证券监
全体高级管 相关承诺人未出现违反承诺
管机构采取限制业务等监管措施、甚至被撤销全部证券业务许可的风险。
理人员 的情形。
同时将严格按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，完善风险管
理制度，健全风险监控机制，建立对风险的实时监控系统，加强对风险的
动态监控，增强识别、度量、控制风险的能力，提高风险管理水平。
1． 桂林集琦截至合并基准日的全部债务(包括潜在债务及或有债务)由索
美公司承接，索美公司将依照法律规定或合同约定及时清偿该等债务。
2． 对桂林集琦本次吸收合并国海证券要求提前清偿债务或提供担保之债
权人，索美公司承诺对桂林集琦的提前清偿义务承担连带保证责任，并对
广西梧州索 要求提供担保之债权人承担连带保证责任。
截至本报告出具之日，上述
芙特美容保 3．桂林集琦将其持有的控股、参股子公司股权转让给索美公司时，如不能
相关承诺人未出现违反承诺
健品有限公 取得该等公司的其他股东放弃优先购买权的书面文件，索美公司同意，如
的情形。
司 有其他股东行使对该等公司股权的优先购买权的，索美公司同意将受让该
等公司股权改为收取该等股权转让的现金。
4．因桂林集琦的部分资产被抵押、查封、冻结，如该等资产于本次资产臵
换及吸收合并生效后不能及时、顺利向索美公司转移的，由此产生的损失
由索美公司承担。
广西梧州索 索美公司承诺：索美公司及关联方不存在《关于规范上市公司与关联方资
截至本报告出具之日，上述
芙特美容保 金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》证监发（2003）56 号规定的
相关承诺人未出现违反承诺
健品有限公 占用本公司资金的情况，不存在侵害本公司利益的其他情形，也不存在本
的情形。
司 公司为该公司及其关联方提供担保的情况。
发行时所作承诺 无 无 无
其他承诺（含追
无 无 无
加承诺）
注：上表承诺内容涉及公司名称均为简称，简称情况如下表：
公司简称 公司全称
广西投资集团 广西投资集团有限公司
索美公司 广西梧州索芙特美容保健品有限公司
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国海证券股份有限公司 2011 年第三季度报告正文
桂东电力 广西桂东电力股份有限公司
荣桂贸易 广西荣桂贸易公司
中恒集团 广西梧州中恒集团股份有限公司
湖南湘晖 湖南湘晖资产经营股份有限公司
河池化工 广西河池化工股份有限公司
靓本清超市 广州市靓本清超市有限公司
荣高投资 南宁市荣高投资有限公司
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比
发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
占期末
序 证券代 期末持有数量 证券总
证券品种 证券简称 初始投资金额（元） 期末账面值 报告期损益
号 码 （股） 投资比
例
10 农发
1 特种金融债 100415 300,880,200.00 3,000,000 292,499,700.00 10.57% -8,380,500.00
15
10 南宁
2 公司债券 1080181 298,324,500.00 3,000,000 278,737,800.00 10.07% -19,586,700.00
城投债
11 彬煤
3 公司债券 1180087 248,980,480.00 2,500,000 240,013,000.00 8.67% -8,967,480.00
债
11 北部
4 短期融资券 1181137 199,980,800.00 2,000,000 198,080,000.00 7.15% -1,900,800.00
湾 CP02
10 乌城
5 公司债券 1080003 161,199,980.00 1,600,000 154,490,720.00 5.58% -6,709,260.00
投债
11 宝丰
6 公司债券 1180088 150,200,749.00 1,500,000 146,474,450.00 5.29% -3,726,299.00
能源债
09 吉安
7 公司债券 0980148 134,136,900.00 1,288,610.00 128,748,704.65 4.65% -8,073,195.35
城投债
11 金光
8 公司债券 1182098 100,000,000.00 1,000,000 96,698,800.00 3.49% -3,301,200.00
MTN1
09 嘉高
9 公司债券 0980170 100,824,700.00 1,000,000 96,572,600.00 3.49% -4,252,100.00
投债
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国海证券股份有限公司 2011 年第三季度报告正文
10 深A股 300142 沃森生物 102,236,436.29 1,391,093 76,231,896.40 2.75% -26,004,539.89
期末持有的其他证券投资 1,129,932,081.67 1,059,907,849.70 38.29% -69,426,231.97
报告期已出售证券投资损益 - - - -92,348,638.06
合计 2,926,696,826.96 - 2,768,455,520.75 100% -252,676,944.27
证券投资情况说明
证券投资情况表填列的是公司2011年9月末合并报表的交易性金融资产中核算的各类投资；作为上
市证券公司，证券自营业务为公司的主营业务之一，公司严格按照《证券法》、《证券公司证券
自营业务指引》等法律法规从事证券投资。
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 07 月 01 日至 2011
公司 电话沟通 公众投资者 询问公司经营情况、行业状况等
年 09 月 30 日
询问公司 2011 年半年度报告的有关
2011 年 08 月 30 日 公司 电话沟通 每日经济新闻报记者
内容
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
董事长：张雅锋
国海证券股份有限公司
二〇一一年十月二十八日
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