2013 年第三季度报告正文
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2013-60
国海证券股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
公司董事长张雅锋女士、主管会计工作负责人彭思奇先生及会计机构负责
人韦海乐女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告经公司第六届董事会第二十二次会议审议通过，公司 7 名董事全部
参会并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确
性、完整性无法做出保证或存在异议。
公司 2013 年第三季度财务报告未经审计。
1
2013 年第三季度报告正文
第二节 主要财务数据及股东变化情况
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
本报告期末
项目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 比上年度期
末增减（%）
总资产（元） 11,746,099,420.64 11,383,844,355.77 3.18
归属于上市公司股东的所有
2,970,572,182.48 2,739,527,308.73 8.43
者权益（元）
比上年同期 比上年同期
项目 2013 年 7-9 月 2013 年 1-9 月
增减（%） 增减（%）
营业收入（元） 496,474,121.63 59.63 1,394,233,960.04 26.81
归属于上市公司股东的净利
104,843,968.06 945.40 286,282,254.91 79.77
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
104,833,800.05 1058.13 284,207,829.47 80.02
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
不适用 不适用 -409,739,018.09 不适用
额（元）
每股经营活动产生的现金流
不适用 不适用 -0.23 不适用
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.06 500.00 0.16 77.78
稀释每股收益（元/股） 0.06 500.00 0.16 77.78
上升 3.23 个 上升 4.18 个
加权平均净资产收益率（%） 3.59 10.00
百分点 百分点
扣除非经常性损益后的加权 上升 3.26 个 上升 4.16 个
3.59 9.93
平均净资产收益率（%） 百分点 百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □不适用
2
2013 年第三季度报告正文
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额
非流动资产处臵损益 840,550.45
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,838,900.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 403,535.49
非经常性损益合计（影响利润总额） 3,082,985.94
减：所得税影响数 770,746.48
非经常性损益净额（影响净利润） 2,312,239.46
其中:归属于上市公司普通股股东权益的非经常性损益 2,074,425.44
归属于少数股东权益的非经常性损益 237,814.02
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 83,300
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条件的
股东名称 股东性质 持股数量 质押、冻结数量
（%） 股份数量
广西投资集团有限公司 国有法人 26.04 466,698,216 466,698,216 0
广西梧州索芙特美容保 境 内 非 国 有
11.89 213,120,685 213,120,685 212,720,000
健品有限公司 法人
广西桂东电力股份有限
国有法人 11.04 197,896,710 197,896,710 0
公司
广西荣桂贸易公司 国有法人 7.89 141,376,220 141,376,220 0
广西梧州中恒集团股份 境 内 非 国 有
5.58 100,006,764 100,006,764 67,000,000
有限公司 法人
湖南湘晖资产经营股份 境 内 非 国 有
4.99 89,361,093 89,361,093 89,353,007
有限公司 法人
广西河池化工股份有限
国有法人 3.72 66,671,173 66,671,173 0
公司
株洲市国有资产投资控
国有法人 1.92 34,354,540 11,338,635 22,500,000
股集团有限公司
广州市靓本清超市有限 境 内 非 国 有 1.61 28,767,142 28,767,142 28,767,100
3
2013 年第三季度报告正文
公司 法人
国泰君安证券股份有限
—— 0.63 11,204,300 0 0
公司约定购回专用账户
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条 股份种类
股东名称
件股份数量 股份种类 数量
株洲市国有资产投资控股集团有限公司 23,015,905 人民币普通股 23,015,905
国泰君安证券股份有限公司约定购回专用账户 11,204,300 人民币普通股 11,204,300
中国民生银行－银华深证 100 指数分级证券投
6,278,182 人民币普通股 6,278,182
资基金
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数
5,088,827 人民币普通股 5,088,827
证券投资基金
中国工商银行－融通深证 100 指数证券投资基
4,479,376 人民币普通股 4,479,376
金
中国银行－嘉实沪深 300 交易型开放式指数证
3,066,036 人民币普通股 3,066,036
券投资基金
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红
2,833,424 人民币普通股 2,833,424
-005L-FH002 深
八怡山国际贸易（上海）有限公司 2,761,201 人民币普通股 2,761,201
中国工商银行－国投瑞银瑞福深证 100 指数分
2,531,348 人民币普通股 2,531,348
级证券投资基金
中国工商银行－华夏沪深 300 交易型开放式指
2,051,600 人民币普通股 2,051,600
数证券投资基金
注：1.上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明：公司第一大股东广西投资集团有
限公司与其他股东之间不存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。
广西梧州索芙特美容保健品有限公司与广州市靓本清超市有限公司存在关联关系。
2.截至本报告期末，公司前十名股东约定购回交易情况
报告期内约定购回初始交易 报告期内购回交易所涉股 截止报告期末持股数
股东名称
所涉股份数量及比例 份数量及比例 量及比例
株洲市国有资产投 股份数量 比例 股份数量 比例 股份数量 比例
资控股集团有限公
0 0% 0 0% 11,000,000 0.61%
司
4
2013 年第三季度报告正文
第三节 重要事项
一、主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
增减百
项目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 主要原因
分比（%）
交易性金融 期末交易性金融资产债券投
1,387,826,593.50 2,275,572,515.65 -39.01
资产 资规模减少所致。
因开展约定购回式证券业务
买入返售金 及股票质押式回购业务导致
192,171,100.00 48,700,000.00 294.60
融资产 期末持有买入返售金融资产
增加。
期末转融通担保资金以及期
存出保证金 1,032,955,820.78 815,333,964.81 26.69
货保证金增加所致。
可供出售金 期末可供出售金额资产债券
399,392,888.37 728,324,696.74 -45.16
融资产 投资规模减少所致。
子公司国海创新资本投资管
长期股权投
160,117,334.73 30,000,000.00 433.72 理有限公司新增对外长期股
资
权投资。
递延所得税 因处臵可供出售金融资产将
3,345,388.19 4,567,298.39 -26.75
资产 已计提的减值准备转销。
融资融券业务规模增加导致
其他资产 1,977,231,407.19 630,555,450.49 213.57
融出资金增加。
拆入资金 620,000,000.00 100,000,000.00 520.00 转融通融入资金增加。
卖出回购金 期末银行间市场回购业务持
322,700,000.00 1,183,792,246.57 -72.74
融资产款 有卖出回购金融资产减少。
应付职工薪
82,339,251.48 56,075,405.20 46.84 计提的应付职工薪酬增加。
酬
公司利润总额同比增长，应
应交税费 67,791,633.48 19,936,734.19 240.03
交企业所得税增加。
2013 年度借入次级债 4.5 亿
应付利息 17,199,615.87 12,110,561.11 42.02
元，应付利息相应增加。
递延所得税 期末交易性金融资产公允价
9,609,529.88 16,662,658.10 -42.33
负债 值变动所致。
5
2013 年第三季度报告正文
其他负债 1,045,919,759.99 581,188,523.02 79.96 新增借入次级债 4.5 亿元。
未分配利润 473,443,923.03 240,920,215.27 96.51 净利润增加所致。
增减百
项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 主要原因
分比（%）
代理买卖证 因证券市场交易量上升及公
券业务净收 700,780,156.60 518,215,279.02 35.23 司融资融券业务规模增长，
入 证券经纪业务收入增加。
证券承销业 公司股票承销业务规模增
216,417,159.94 108,336,574.14 99.76
务净收入 长，承销收入增加。
受托客户资
公司资产管理业务规模增
产管理业务 23,820,427.37 11,952,008.47 99.30
长，收入增加。
净收入
公司融资融券业务利息收入
利息净收入 93,488,825.91 26,681,402.27 250.39
增加所致。
公允价值变
期末交易性金融资产公允价
动收益（损失 -20,005,183.30 99,466,594.83 -120.11
值下降所致。
以“-”填列）
营业税金及 营业收入增加导致营业税金
82,859,176.59 58,382,824.80 41.92
附加 及附加增加。
营业外收入 3,864,368.22 2,856,944.87 35.26 非流动资产处臵利得增加。
利润总额增加导致所得税费
所得税费用 106,034,643.94 59,980,424.70 76.78
用增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（二）公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供
担保的情况
□ 适用 √ 不适用
（三）日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
6
2013 年第三季度报告正文
（四）其他
√ 适用 □ 不适用
1.报告期内，公司未发生重大诉讼、仲裁事项。
2.报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、臵换及企业合并事项。
3.重大关联交易事项
（1）与日常经营相关的关联交易
①参与国海集合资产管理计划情况
I. 关联方参与国海内需增长集合资产管理计划的情况
单位：万份
2013 年 7-9 月 2012 年 7-9 月
关联方 报告 报告 报告
报告期减
期初份额 期增 期末份额 期初份额 期增 期减 期末份额
少
加 加 少
广西投资
集团有限 4,950.60 - 4,950.60 - 4,950.60 - - 4,950.60
公司
II. 向关联方收取集合资产管理费
单位：元
2013 年 7-9 月 2012 年 7-9 月
关联方 占同期管理费总额 占同期管理费总额
管理费金额 管理费金额
比例（%） 比例（%）
广西投资集
73,534.65 0.80 59,492.57 1.60
团有限公司
7
2013 年第三季度报告正文
②向关联方支付次级债务利息
单位：元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 报告期已付利息 期末未付利息 说明
公司 2010 年向广
西投资集团有限
广西投资集 2010 年 4 2016 年 4
50,000 万元 9,006,250.00 7,940,994.62 公司借入 6 年期 5
团有限公司 月 12 日 月 11 日
亿元人民币次级
债务。
公司 2013 年向广
西投资集团有限
广西投资集 2013 年 1 2019 年 1
45,000 万元 8,105,625.00 7,234,052.42 公司借入 6 年期
团有限公司 月 10 日 月 10 日
4.5 亿元人民币次
级债务。
合计 95,000 万元 17,111,875.00 15,175,047.04
（2）报告期内，公司无因资产收购、出售发生的关联交易。
（3）与关联方非经营性债权债务往来或担保事项
①报告期内，公司不存在与关联方发生的非经营性债权债务往来。
②报告期内，公司不存在任何担保事项。
4.重大合同
（1）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大
交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产
的事项。
（2）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大
担保合同事项。
（3）公司未发生也不存在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的
重大委托他人进行现金资产管理的事项。
（4）报告期内，公司无其他重大合同。
5.公司再融资工作进展情况
公司于 2013 年 6 月 14 日召开 2013 年第二次临时股东大会，决定终止公司
8
2013 年第三季度报告正文
非公开发行股票工作，并同意通过配股方式募集资金不超过 35 亿元。2013 年 9
月 13 日，公司本次配股申请获中国证监会主板发行审核委员会审核通过。 2013
年 10 月 10 日，中国证监会以《关于核准国海证券股份有限公司配股的批复》（证
监许可[2013]1284 号）核准公司本次配股申请。以上事项详见公司分别登载于
2013 年 6 月 15 日、9 月 14 日和 10 月 16 日《中国证券报》、《证券时报》、《上
海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《国
海证券股份有限公司 2013 年第二次临时股东大会决议公告》、《国海证券股份有
限公司关于配股申请获中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过的公
告》和《国海证券股份有限公司关于配股申请获中国证监会核准的公告》。
6.报告期内监管部门的行政许可决定
序号 批复日期 批复标题及文号
财政部关于变更国海证券股份有限公司记账式国债承销团成员资格的通
1 2013-07-31
知
中国人民银行上海总部关于国海证券股份有限公司进入全国银行间同业
2 2013-08-14
拆借市场的批复(银总部函[2013]55 号)
3 2013-09-16 关于参与转融券业务试点的通知(中证金函[2013]227 号)
关于扩大转融通证券出借交易业务试点范围有关事项的通知（深证会
4 2013-09-16
[2013]102 号)
关于核准黄青锋证券公司分支机构负责人任职资格的批复(广东证监许
5 2013-09-17
可[2013]120 号)
7.重要事项披露情况
重要事项概述 披露日期
获深圳证券交易所批准开展股票质押式回购交易业务 2013-08-01
获上海证券交易所批准开展股票质押式回购交易业务 2013-08-03
温昌伟先生辞去公司第六届董事会董事及第六届董事会战略与投资委员会、第
2013-08-07
六届董事会薪酬与提名委员会委员职务
配股申请获中国证监会发行审核委员会审核通过 2013-09-14
注：上述重要事项刊载的互联网网站及检索路径为http://www.cninfo.com.cn
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
9
2013 年第三季度报告正文
承诺
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺期限 履行情况
时间
原持有国海证券 5%以上股份的股东广西投资集团、 1.截至本报告出具
桂东电力、索美公司、中恒集团及河池化工承诺： 之日，上述相关承
持有的本公司股份限售期为 36 个月，靓本清超市作 诺人未出现违反承
为索美公司的关联方亦承诺其持有的本公司股份限 诺的情形。
国海证券 售期为 36 个月，荣桂贸易及湖南湘晖因本公司启动 本次重大 2.株洲国投、武汉
相关股东 本次重组时持有国海证券股权尚不足一年，承诺其 资产重组 香溢、玉林华龙、
2011 年 8
股改承诺 及南宁市 持有的本公司股份限售期为 48 个月，其余持有本公 实施完成 梧州冰泉、金亚龙
月9日
荣高投资 司股份的原国海证券股东及荣高投资承诺其持有的 后 12-48 投资等股东所持本
有限公司 本公司股份限售期为 12 个月。 个月。 公司股份总数的
75%已解除限售，剩
余 25%的股份将限
售至减值测试承诺
履行完毕为止。
收购报告书或权益
变动报告书中所作 无 无 无 无 无
承诺
约定本次重大资产重组实施完成后的三年内（包含 公司聘请中通诚资
实施完毕的当年），每年年末均聘请具有证券从业资 产评估有限公司分
格的专业机构对国海证券进行减值测试，如果减值 别对本公司 2011、
测试后国海证券的价值小于此次重大资产重组中国 2012 年末整体价
本次重大
海证券的作价值 20.69 亿元，则原国海证券股东需 值进行了减值测
原国海证 2011 年 8 资产重组
将减值额对应的股份数予以注销或赠送予桂林集琦 试，截至 2011 年和
券股东 月 9 日 实施完成
的相关股东。 2012 年末，公司股
后三年。
东全部权益的市场
价值分别为 64.63
亿元和 156.26 亿
元，未出现减值。
为保证国海借壳上市的顺利进行，原国海证券前四
大股东广西投资集团、桂东电力、荣桂贸易和索美 本次重大 截至本报告出具之
原国海证
公司在此进一步声明并承诺如下：如原国海证券其 2011 年 8 资产重组 日，上述相关承诺
券主要股
他十家股东中任何一家股东不能按照前述承诺履行 月 9 日 实施完成 人未出现违反承诺
资产重组时所作承 东
或部分履行相应补偿或赔偿责任的，则原四家主要 后三年。 的情形。
诺
股东承担连带赔偿或补偿责任。
1.作为新增股份吸收合并后存续公司的第一大股
东，广西投资集团保证现在和将来不经营与存续公
司相同的业务；亦不间接经营、参与投资与存续公
司业务有竞争或可能有竞争的企业。同时保证不利
用其股东的地位损害存续公司及其它股东的正当权 截至本报告出具之
广西投资
益。并且承诺方将促使承诺方全资拥有或其拥有 2011 年 8 日，上述相关承诺
集团有限 长期
50%股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承 月 9 日 人未出现违反承诺
公司
诺。 的情形。
2.对于承诺方及其关联方将来与存续公司发生的关
联交易，承诺方将严格履行桂林集琦关联交易的决
策程序，遵循市场定价原则，确保公平、公正、公
允，不损害中小股东的合法权益。
广西投资 承诺保证与桂林集琦做到人员独立、资产独立完整、2011 年 8 长期 截至本报告出具之
集团有限 业务独立、财务独立、机构独立。 月9日 日，上述相关承诺
10
2013 年第三季度报告正文
公司 人未出现违反承诺
的情形。
国海证券及全体高级管理人员承诺，除需满足一般
上市公司的信息披露要求外，上市后将针对国海证
券自身特点，在定期报告中充分披露客户资产保护、
风险控制、合规检查、创新业务开展与风险管理等
国海证券 信息，强化对投资者的风险揭示；充分披露证券公 截至本报告出具之
及全体高 司可能因违反证券法律法规，被证券监管机构采取 2011 年 8 日，上述相关承诺
长期
级管理人 限制业务等监管措施、甚至被撤销全部证券业务许 月 9 日 人未出现违反承诺
员 可的风险。同时将严格按照《证券公司风险控制指 的情形。
标管理办法》的规定，完善风险管理制度，健全风
险监控机制，建立对风险的实时监控系统，加强对
风险的动态监控，增强识别、度量、控制风险的能
力，提高风险管理水平。
1．桂林集琦截至合并基准日的全部债务(包括潜在
债务及或有债务)由索美公司承接，索美公司将依照
法律规定或合同约定及时清偿该等债务。
2．桂林集琦将其持有的控股、参股子公司股权转让
给索美公司时，如不能取得该等公司的其他股东放
广西梧州 截至本报告出具之
弃优先购买权的书面文件，索美公司同意，如有其
索芙特美 2011 年 8 日，上述相关承诺
他股东行使对该等公司股权的优先购买权的，索美 长期
容保健品 月9日 人未出现违反承诺
公司同意将受让该等公司股权改为收取该等股权转
有限公司 的情形。
让的现金。
3．因桂林集琦的部分资产被抵押、查封、冻结，如
该等资产于本次资产臵换及吸收合并生效后不能及
时、顺利向索美公司转移的，由此产生的损失由索
美公司承担。
索美公司承诺：索美公司及关联方不存在《关于规
广西梧州 范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 截至本报告出具之
索芙特美 若干问题的通知》证监发（2003）56 号规定的占用 2011 年 8 日，上述相关承诺
长期
容保健品 上市公司资金的情况，不存在侵害上市公司利益的 月 9 日 人未出现违反承诺
有限公司 其他情形，也不存在上市公司为索美公司及其关联 的情形。
方提供担保的情况。
首次公开发行或再
无 无 无 无 无
融资时所作承诺
其他对公司中小股
无 无 无 无 无
东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成承诺的具体
不适用
原因及下一步计划
注：上表承诺内容涉及公司名称均为简称，简称情况如下表：
公司简称 公司全称
广西投资集团 广西投资集团有限公司
索美公司 广西梧州索芙特美容保健品有限公司
桂东电力 广西桂东电力股份有限公司
荣桂贸易 广西荣桂贸易公司
11
2013 年第三季度报告正文
中恒集团 广西梧州中恒集团股份有限公司
湖南湘晖 湖南湘晖资产经营股份有限公司
河池化工 广西河池化工股份有限公司
靓本清超市 广州市靓本清超市有限公司
荣高投资 南宁市荣高投资有限公司
四、对 2013 年年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比
发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
公司主营业务受证券市场波动影响较大，无法对年初至下一报告期期末的
累计净利润变动情况进行准确估计。公司将根据中国证监会《关于加强上市证
券公司监管的规定》（ 2010 年修订）的要求，及时披露公司月度主要财务信息，
以便投资者及时掌握公司经营情况。
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
（一）证券投资情况
年初至报告期末
序号 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本（元） 期末持有数量（股） 期末账面值（元）
损益（元）
1 可转债 113001 中行转债 229,853,231.10 2,257,600.00 225,744,191.03 -3,786,924.51
2 企业债 1080003 10 乌城投债 185,432,970.00 1,900,000.00 192,602,620.00 9,829,199.03
3 企业债 1180088 11 宝丰能源债 150,100,674.10 1,500,000.00 150,853,200.00 6,362,841.10
4 企业债 0980148 09 吉安城投债 133,669,310.00 1,288,610.00 135,075,346.40 8,403,224.92
5 企业债 1180087 11 彬煤债 102,352,108.25 1,000,000.00 99,619,000.00 8,672,376.70
6 企业债 0980145 09 邕水务 92,050,920.00 900,000.00 92,205,900.00 4,759,910.13
7 企业债 0980159 09 衡城投债 81,897,120.00 800,000.00 81,910,320.00 4,741,594.52
8 企业债 1280047 12 郑新债 74,101,650.00 700,000.00 72,359,140.00 929,380.41
9 企业债 0980163 09 益阳城投债 51,311,050.00 500,000.00 51,312,350.00 2,550,025.34
10 企业债 0980174 09 榕建总债 50,052,000.00 500,000.00 50,246,150.00 2,292,192.46
期末持有的其他证券投资 231,524,923.84 - 235,898,376.07 6,020,629.76
12
2013 年第三季度报告正文
年初至报告期末已出售证券投资损益 - - - 30,332,985.59
合计 1,382,345,957.29 - 1,387,826,593.50 81,107,435.45
注：1.本表按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十
只证券情况；
2.本表所述证券投资是公司在交易性金融资产中核算的各类投资；
3.其他证券投资指除前十只证券以外的其他证券投资；
4.本表“年初至报告期末损益”包括 2013 年 1-9 月公司因持有该证券取得的投资收益及
公允价值变动损益。
（二）持有其他上市公司股权情况
年初至报告期
最初投资成本 期末持股数量 期末账面值 年初至报告期
序号 证券代码 证券简称 末所有者权益
（元） （股） （元） 末损益（元）
变动（元）
1 600585 海螺水泥 1,575,207.17 100,000.00 1,494,000.00 25,000.00 -351,000.00
2 600048 保利地产 1,516,903.64 145,000.00 1,432,600.00 33,640.00 -539,400.00
3 000776 广发证券 1,635,666.04 120,000.00 1,422,000.00 -147,577.97 -588,989.81
4 000562 宏源证券 1,444,166.21 144,000.00 1,195,200.00 43,200.00 -285,057.55
5 601766 中国南车 1,452,220.10 300,000.00 1,173,000.00 27,001.53 -315,000.00
6 600549 厦门钨业 1,541,885.14 40,000.00 1,163,600.00 10,000.00 -376,061.07
7 600036 招商银行 1,018,066.04 100,648.00 1,099,076.16 54,008.64 -218,290.64
8 002415 海康威视 733,434.41 40,000.00 1,056,000.00 6,000.00 322,565.59
9 600000 浦发银行 830,104.37 100,000.00 1,009,000.00 55,000.00 17,000.00
10 000002 万 科Ａ 789,535.60 96,500.00 881,045.00 22,439.67 -102,318.99
期末持有的其他上市公司股权 9,060,432.88 579,573.00 7,395,190.74 100,455.39 -1,817,202.76
合计 21,597,621.60 1,765,721.00 19,320,711.90 229,167.26 -4,253,755.23
注：1.本表填列公司在可供出售金融资产中核算的因开展融资融券业务持有的上市公司
股权情况。
2.本表按期末账面值排序，填列公司期末前十只因开展融资融券业务持有的上市公司股
权；本表中“期末持有的其他上市公司股权”是指除前十只外因开展融资融券业务持有的其
他上市公司股权。
3.本表中“年初至报告期末损益”是指公司因开展融资融券业务持有的上市公司股权在
2013 年 1-9 月产生的投资收益；此外，年初至报告期末，公司因开展融资融券业务实现的利
息净收入为 78,787,332.05 元。
4.年初至报告期末，在可供出售金融资产中核算的其他证券实现损益为 27,102,583.72
元。
13
2013 年第三季度报告正文
六、衍生品投资情况
报告期末衍生品投资的持仓情况
√适用 □不适用
期末合约金额占公
期初合约金 期末合约金额 年初至报告期
合约种类 司报告期末净资产
额（元） （元） 末损益情况
比例（%）
股指期货 - 43,351,200.00 4,371,259.28 1.33%
合计 - 43,351,200.00 4,371,259.28 1.33%
注：上述业务为公司的日常业务，公司严格按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》
等法律法规从事相关业务。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
上海大智慧 询问公司业务开展有关情况。公
2013 年 7 月 23 日 公司 电话沟通 媒体
记者 司未提供资料。
每日经济新 公司创新业务开展的相关情况。
2013 年 7 月 29 日 公司 电话沟通 媒体
闻记者 公司未提供资料。
华夏时报记 询问公司配股相关情况。公司未
2013 年 8 月 1 日 公司 电话沟通 媒体
者 提供资料。
询问公司经营情况、中期利润分
2013 年 7 月 1 日至
公司 电话沟通 个人 公众投资者 配情况以及配股相关情况等。公
2013 年 9 月 30 日
司未提供资料。
董事长：张雅锋
国海证券股份有限公司
二〇一三年十月二十四日
14