2016 年第三季度报告正文
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2016-66
国海证券股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
本报告经公司第七届董事会第二十六次会议审议通过，公司 9 名董事全部
出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、
准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责
人梁江波先生声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司 2016 年第三季度财务报告未经审计。
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2016 年第三季度报告正文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计
数据
□ 是 √ 否
（一）合并财务报表主要会计数据和财务指标
本报告期末
项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 比上年度末
增减（%）
资产总额（元） 45,194,169,741.46 52,520,092,338.85 -13.95
负债总额（元） 30,808,568,098.01 38,701,341,348.43 -20.39
归属于上市公司股东的净资
13,820,287,108.56 13,257,841,146.08 4.24
产（元）
比上年同期 比上年同期
项目 2016 年 7-9 月 2016 年 1-9 月
增减（%） 增减（%）
营业收入（元） 1,170,606,961.00 9.34 2,864,353,675.85 -20.22
归属于上市公司股东的净利
435,391,948.37 40.97 978,738,555.84 -30.60
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
434,212,203.13 41.91 976,578,226.41 -30.64
非经常性损益的净利润（元）
其他综合收益的税后净额
52,946,051.68 89.41 -144,747,648.06 -326.94
（元）
经营活动产生的现金流量净
不适用 不适用 -6,322,995,009.43 不适用
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.10 25.00 0.23 -41.03
稀释每股收益（元/股） 0.10 25.00 0.23 -41.03
上升了 0.40 下降了 9.54
加权平均净资产收益率（%） 3.21 7.28
个百分点 个百分点
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注：2016 年 5 月 31 日，公司 2015 年度利润分配及资本公积转增股本方案实施完成，公
司总股本由 2,810,361,315 股变更为 4,215,541,972 股。根据中国证监会《公开发行证券的
公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》,
应当按调整后的股数重新计算各比较期间的每股收益。因此，本表中，2015 年 7-9 月基本每
股收益指标按 3,965,541,973 股计算，2015 年 1-9 月基本每股收益指标按 3,632,208,639 股
计算。
截至披露前一交易日的公司总股本：4,215,541,972 股
（二）非经常性损益项目和金额
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额
非流动资产处置损益 -433,468.44
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,772,871.29
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -220,360.89
非经常性损益合计（影响利润总额） 3,119,041.96
减：所得税影响数 779,760.50
非经常性损益净额（影响净利润） 2,339,281.46
其中:影响归属于母公司普通股股东净利润 2,160,329.43
影响少数股东损益 178,952.03
注：公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
（一）报告期末普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前十名股东
持股情况表
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单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数（户） 165,431 不适用
股东总数（如有）
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
持股比
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份
例（%） 股份状态 数量
数量
广西投资集团有限公司 国有法人 22.34 941,959,606 0 - 0
广西荣桂贸易公司 国有法人 6.54 275,683,629 0 - 0
广西桂东电力股份有限公
国有法人 5.90 248,731,337 0 - 0
司
株洲市国有资产投资控股
国有法人 4.36 183,750,000 0 质押 150,000,000
集团有限公司
广西梧州中恒集团股份有 境 内 一 般
1.84 77,728,189 0 - 0
限公司 法人
新华基金－民生银行－国
基金、理
海证券定向增发 1 号资产 1.78 75,000,000 0 - 0
财产品等
管理计划
广西梧州索芙特美容保健 境 内 一 般
1.71 72,249,108 0 质押 61,350,000
品有限公司 法人
天弘基金－宁波银行－天
基金、理
弘金鹿盛卓定增 75 号资 1.59 67,006,172 0 - 0
财产品等
产管理计划
中央汇金资产管理有限责
国有法人 1.52 64,254,450 0 - 0
任公司
创金合信基金－招商银行
基金、理
－鹏德成长 1 号资产管理 1.32 55,500,000 0 - 0
财产品等
计划
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条 股份种类
股东名称
件股份数量 股份种类 数量
广西投资集团有限公司 941,959,606 人民币普通股 941,959,606
广西荣桂贸易公司 275,683,629 人民币普通股 275,683,629
广西桂东电力股份有限公司 248,731,337 人民币普通股 248,731,337
株洲市国有资产投资控股集团有限公司 183,750,000 人民币普通股 183,750,000
广西梧州中恒集团股份有限公司 77,728,189 人民币普通股 77,728,189
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新华基金－民生银行－国海证券定向增发 1 号资产管
75,000,000 人民币普通股 75,000,000
理计划
广西梧州索芙特美容保健品有限公司 72,249,108 人民币普通股 72,249,108
天弘基金－宁波银行－天弘金鹿盛卓定增 75 号资产
67,006,172 人民币普通股 67,006,172
管理计划
中央汇金资产管理有限责任公司 64,254,450 人民币普通股 64,254,450
创金合信基金－招商银行－鹏德成长 1 号资产管理计
55,500,000 人民币普通股 55,500,000
划
根据公司掌握的情况，截至 2016 年 9 月 30 日，公司第一大股东广西投资
上述股东关联关系或一致 集团有限公司与广西梧州中恒集团股份有限公司存在关联关系，除此之外，
行动的说明 上述股东之间不存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行
动人关系。
前 10 名普通股股东参与 截至 2016 年 9 月 30 日，前 10 名普通股股东不存在通过信用证券账户持有
融资融券业务情况说明 公司股份的情形。
注：公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购
回式证券交易。
（二）报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
单位：元
增减百分
项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 主要原因
比（%）
本期自有资金减少，及代理买
货币资金 11,908,598,434.99 18,756,096,230.98 -36.51
卖证券资金存款减少。
客户代理买卖证券结算备付金
结算备付金 2,121,286,513.41 1,680,061,651.58 26.26
增加。
融资业务规模减少导致融出资
融出资金 6,233,977,156.57 9,206,951,406.12 -32.29
金减少。
以公允价值计
期末以公允价值计量且其变动
量且其变动计
11,370,839,750.86 8,588,140,291.24 32.40 计入当期损益的债券投资规模
入当期损益的
增加。
金融资产
买入返售金融 期末银行间市场债券投资规模
4,721,985,739.33 6,504,246,944.38 -27.40
资产 减少。
期末资产减值准备以及应付职
递延所得税资产 44,006,422.88 19,516,125.93 125.49 工薪酬形成的递延所得税资产
增加。
期末期货公司仓单增加以及其
其他资产 166,903,973.70 117,897,832.69 41.57
他应收往来款项增加。
应付短期融资
2,614,480,000.00 - 不适用 本期应付短期收益凭证增加。
款
因权益类收益互换合约履行完
衍生金融负债 - 23,641,330.94 不适用 毕，公允价值变动形成的衍生金
融负债减少。
卖出回购金融 期末银行间市场债券卖出回购
2,950,995,712.99 7,727,036,924.77 -61.81
资产款 业务规模减少。
代理买卖证券
12,307,810,609.96 15,987,217,372.49 -23.01 客户代理买卖证券款减少。
款
应付职工薪酬 481,481,685.81 744,245,928.27 -35.31 本期计提的应付职工薪酬减少。
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期末应付承销手续费及佣金减
应付款项 64,396,800.73 202,040,334.85 -68.13 少及权益类收益互换合约到期
退回保证金。
期末应付债券利息及应付收益
应付利息 283,530,128.93 451,705,593.48 -37.23
凭证利息减少。
期末交易性金融资产、可供出
递延所得税负债 44,391,766.48 128,194,376.48 -65.37 售金融资产公允价值变动形成
的递延所得税负债减少。
2016 年 5 月，公司 2015 年度利
实收资本（或股
4,215,541,972.00 2,810,361,315.00 50.00 润分配及资本公积转增股本方
本）
案实施完成，股本增加。
本期可供出售金融资产公允价
其他综合收益 62,195,321.57 197,201,399.16 -68.46
值变动减少。
增减百分
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 主要原因
比（%）
手续费及佣金
1,907,552,261.20 2,605,753,444.37 -26.79 本期证券经纪业务收入下降。
净收入
手续费及佣金
净收入其中：经 因证券市场交易量下降，代理
644,759,130.77 1,893,913,266.25 -65.96
纪业务手续费 买卖业务收入下降。
净收入
手续费及佣金
净收入其中：投 因承销业务增加，投资银行业
914,951,362.29 441,765,602.61 107.11
资银行业务净 务收入增加。
收入
手续费及佣金
本期资产管理业务规模及资产
净收入其中：资
80,592,128.18 44,463,596.86 81.25 管理业务收入均较上年同期增
产管理咨询业
加。
务净收入
投资收益（损失 本期金融资产持有期间和处置
591,590,113.41 400,411,829.71 47.75
以“-”号填列） 的收益增加。
其中：对联营企
本期子公司对其联营企业的投
业和合营企业 992,454.26 -1,060,989.45 不适用
资收益增加。
的投资收益
公允价值变动
本期交易性金融资产公允价值
收益（损失以 -128,048,732.06 95,346,009.44 不适用
下降。
“-”填列）
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本期期货公司仓单销售收入增
其他业务收入 79,992,667.86 5,853,736.44 1,266.52
加。
本期营业收入同比下降，以及
营业税金及附加 91,458,100.23 229,424,200.99 -60.14 营改增的原因导致营业税金及
附加下降。
本期融资类业务减值准备较上
资产减值损失 15,602,026.68 24,604,187.78 -36.59
期减少。
本期期货公司仓单销售成本增
其他业务成本 73,842,497.99 977,422.33 7,454.82
加。
本期收到的政府补助金额较上
营业外收入 5,936,535.26 9,263,508.51 -35.91
期减少。
本期利润总额减少导致所得税
所得税费用 333,665,498.92 481,121,902.59 -30.65
费用减少。
归属于母公司
978,738,555.84 1,410,356,371.07 -30.60 本期净利润减少。
股东的净利润
归属于母公司
股东的其他综 本期可供出售金融资产公允价
-135,090,227.59 66,169,607.02 不适用
合收益的税后 值变动损益减少。
净额
归属于少数股
东的其他综合 本期可供出售金融资产公允价
-9,657,420.47 -2,386,014.83 不适用
收益的税后净 值变动损益减少。
额
归属于母公司
本期净利润和可供出售金融资
股东的综合收 843,648,328.25 1,476,525,978.09 -42.86
产公允价值变动损益减少。
益总额
归属于少数股
本期净利润和可供出售金融资
东的综合收益 28,094,409.61 39,907,562.42 -29.60
产公允价值变动损益减少。
总额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
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（二）日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
（三）其他
1.报告期内，公司未发生且不存在以前期间发生但持续到报告期的重大诉
讼、仲裁事项。
2.其他诉讼、仲裁事项
公司作为管理人代表管理的国海金贝壳赢安鑫 1 号集合资产管理计划（以
下简称集合计划）于 2014 年 6 月 20 日认购中联物流股份有限公司（原中联物
流有限公司，以下简称发行人）发行的“江苏中联物流有限公司 2013 年中小企
业私募债券”，认购债券面值总额人民币 5,000 万元。
截至债券兑付日 2016 年 6 月 20 日，发行人未履行私募债相关约定偿还本
息。发行人尚欠集合计划应付未付债券本息 52,513,698.63 元。2016 年 6 月 29
日，公司代表国海金贝壳赢安鑫 1 号集合资产管理计划向南宁市中级人民法院
提起诉讼，请求法院判决：（1）发行人江苏中联物流股份有限公司兑付债券本
息共计 52,513,698.63 元；（2）保证人陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司
对江苏中联物流股份有限公司兑付债券本息承担连带责任；（3）债券受托管理
人中国银行股份有限公司宿迁分行对集合计划在债券到期日无法收回债券本息
承担赔偿责任；（4）江苏中联物流股份有限公司、陈厚华、关宏、中海信达担
保有限公司承担本案全部诉讼费用。2016 年 6 月 29 日,公司收到《广西壮族自
治区南宁市中级人民法院受理案件通知书》。2016 年 8 月 19 日，公司收到《广
西壮族自治区南宁市中级人民法院传票（2016 桂 01 民初 417 号）》，开庭时间
拟定于 2016 年 10 月 24 日。2016 年 10 月 19 日，公司接到南宁市中级人民法院
通知，中国银行股份有限公司宿迁分行对本案南宁市中级人民法院的管辖权提
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出异议，10 月 24 日暂不开庭，目前该事项尚未有其他进展。上述诉讼事项不形
成预计负债。
3.报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、置换及企业合并事项。
4.重大关联交易事项
（1）与日常经营相关的关联交易
①获得经纪业务手续费收入
单位：元
2016 年 7-9 月 2015 年 7-9 月
关联交易定 占同期
关联交易 占同期同
关联方 价方式及决 同类交
内容 金额 类交易比 金额
策程序 易比例
例（%）
（%）
广西桂东电力股 代理买卖
市场定价 4,726.35 0.0030 - -
份有限公司 证券业务
广西索芙特科技 代理买卖
市场定价 490,660.21 0.3134 48,902.94 0.0106
股份有限公司 证券业务
②获得投行业务手续费收入
单位：元
2016 年 7-9 月 2015 年 7-9 月
关联交易定
关联交易 占同期同 占同期同
关联方 价方式及决
内容 金额 类交易比 金额 类交易比
策程序
例（%） 例（%）
广西投资集团有限 承销业务
市场定价 7,358,490.57 1.61 - -
公司 收入
（2）报告期内，公司无因资产收购、出售发生的关联交易。
（3）与关联方非经营性债权债务往来或担保事项
①报告期内，公司不存在与关联方发生的非经营性债权债务往来。
②报告期内，公司不存在任何担保事项。
5.重大合同
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（1）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大
交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产
的事项。
（2）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大
担保合同事项。
（3）其他重大合同
序号 协议名称 签订方 签订日期
1 金融战略合作协议 玉林市人民政府 2016 年 8 月
互联网证券业务合作协
2 证通股份有限公司 2016 年 8 月
议
3 战略合作协议 吉林省金融控股集团股份有限公司 2016 年 9 月
6.公司再融资情况
公司分别于 2016 年 6 月 22 日、2016 年 7 月 26 日召开第七届董事会第二十
二次会议和 2016 年第一次临时股东大会，审议通过了以向原股东配售股份方式
募集资金不超过 50 亿元的相关议案。
2016 年 10 月 17 日，公司取得了中国证券监督管理委员会（以下简称中国
证监会）出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（162884 号），中国证
监会对公司提交的《上市公司公开配股》行政许可申请材料进行了审查，认为
申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
上述事项详见公司分别于 2016 年 6 月 24 日、7 月 27 日、10 月 18 日登载
在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限公司第七届董事会第
二十二次会议决议公告》及相关附件、《国海证券股份有限公司 2016 年第一次
临时股东大会决议公告》、《国海证券股份有限公司关于上市公司公开配股申请
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获中国证监会受理的公告》。
7.报告期内监管部门的行政许可决定
序号 批复日期 批复标题及文号
关于核准国海证券股份有限公司卢凯经理层高级管理人员任职资格的
1 2016-08-01
批复（桂证监许可[2016]5 号）
深圳证监局关于核准国海证券股份有限公司在深圳撤销 1 家分支机构
2 2016-08-01
的批复（深证局许可字[2016]79 号）
关于核准国海证券股份有限公司新设 15 家分支机构的批复（桂证监许
3 2016-09-26
可[2016]7 号）
8.其他重要事项信息披露情况
序号 重要事项概述 披露日期
股权分置改革实施前持股5%以上股东湖南湘晖资产经营股份
1 2016-07-02
有限公司减持公司股份
2 公司配股事宜获广西国资委批复 2016-07-09
公司第一大股东广西投资集团有限公司承诺全额认购公司配
3 2016-07-09
股方案确定的可配股票
4 公司获准设立17家分支机构 2016-07-20
5 非公开发行限售股份解除限售提示性公告 2016-07-22
6 公司换领经营证券期货业务许可证 2016-07-29
7 公司高级管理人员辞职公告 2016-07-30
8 卢凯先生证券公司经理层高级管理人员任职资格获批 2016-08-03
9 公司获准设立1家分支机构 2016-08-23
10 公司获准撤销1家分支机构 2016-09-21
注：上述重要事项刊载的互联网网站及检索路径为http://www.cninfo.com.cn
9.其他重大事项
公司控股子公司国海良时期货有限公司利用自有资金于 2014 年 3 月 12 日
认购中联物流股份有限公司（原中联物流有限公司，以下简称发行人）发行的
“江苏中联物流有限公司 2013 年中小企业私募债券”，认购债券面值总额人民
12
2016 年第三季度报告正文
币 2,000 万元。
截止债券兑付日 2016 年 3 月 12 日，发行人未履行私募债相关约定偿还本
息。经协商延期至 6 月 30 日仍无法偿付债券本息。2016 年 7 月 1 日，国海良时
期货有限公司向杭州市下城区人民法院提起民事诉讼，请求法院判决：（1）发
行人江苏中联物流股份有限公司兑付债券本息共计 2,196.64 万元；（2）保证人
陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司对江苏中联物流股份有限公司兑付债券
本息承担连带责任；（3）江苏中联物流股份有限公司、陈厚华、关宏、中海信
达担保有限公司承担本案全部诉讼费用。2016 年 7 月 13 日，公司控股子公司国
海良时期货有限公司收到《杭州市下城区人民法院受理案件通知书》。2016 年 8
月 22 日—24 日，杭州市下城区人民法院法官、代理律师与国海良时期货员工赴
中联物流公司所在地江苏省宿迁市办理财产保全手续，并对本案涉及的被告房
产及土地使用权、银行账户、公司股权等进行了查封。在此期间，国海良时期
货接到杭州市下城区人民法院审判法官书记员通知，被告中联物流对本案杭州
市下城区人民法院的管辖权提出异议，目前法院已对异议裁定驳回。该事项尚
未有其他进展。上述诉讼事项不形成预计负债，截至目前，上述事项未对公司
经营业绩产生重大影响。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告
期内的承诺事项
承诺 承诺
承诺事项 承诺方 承诺内容 履行情况
时间 期限
股改承诺 无 无 无 无 无
收购报告书或权益
变动报告书中所作 无 无 无 无 无
承诺
1.作为新增股份吸收合并后存续公司第一大股
资产重组时所作承 广西投资 长期
东，广西投资集团保证现在和将来不经营与存 2011 年 8 截至本报告出具之日，上述相关承诺
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2016 年第三季度报告正文
诺 集团 续公司相同的业务；亦不间接经营、参与投资 月 9 日 人未出现违反承诺的情形。
与存续公司业务有竞争或可能有竞争的企业。
同时保证不利用其股东的地位损害存续公司及
其它股东的正当权益。并且承诺方将促使承诺
方全资拥有或其拥有 50%股权以上或相对控股
的下属子公司遵守上述承诺。
2.对于承诺方及其关联方将来与存续公司发生
的关联交易，承诺方将严格履行桂林集琦关联
交易的决策程序，遵循市场定价原则，确保公
平、公正、公允，不损害中小股东的合法权益。
承诺保证与桂林集琦做到人员独立、资产独立 2011 年 8 截至本报告出具之日，上述相关承诺
长期
完整、业务独立、财务独立、机构独立。 月9日 人未出现违反承诺的情形。
国海证券及全体高级管理人员承诺，除需满足
一般上市公司的信息披露要求外，上市后将针
对国海证券自身特点，在定期报告中充分披露
客户资产保护、风险控制、合规检查、创新业
务开展与风险管理等信息，强化对投资者的风
国海证券
险揭示；充分披露证券公司可能因违反证券法
及全体高 2011 年 8 截至本报告出具之日，上述相关承诺
律法规，被证券监管机构采取限制业务等监管 长期
级管理人 月9日 人未出现违反承诺的情形。
措施、甚至被撤销全部证券业务许可的风险。
员
同时将严格按照《证券公司风险控制指标管理
办法》的规定，完善风险管理制度，健全风险
监控机制，建立对风险的实时监控系统，加强
对风险的动态监控，增强识别、度量、控制风
险的能力，提高风险管理水平。
2011 年 6 月 28 日，索美公司与桂林
集琦签订了《资产交割协议》，2011
年 7 月 15 日，索美公司与桂林集琦完
成了全部资产、负债的交割手续，并
桂林集琦截至合并基准日的全部债务(包括潜
签订了《资产交割确认书》，严格按照
在债务及或有债务)由索美公司承接，索美公司 2011 年 8
长期 承诺承接了桂林集琦截至合并基准日
将依照法律规定或合同约定及时清偿该等债 月9日
的全部债务(包括潜在债务及或有债
务。
务)。截至本报告出具之日，索美公司
正依照法律规定或合同约定清偿该等
债务，未发生因与债权人纠纷导致上
市公司受损的情况。
桂林集琦将其持有的控股、参股子公司股权转 截至本报告出具之日，桂林集琦尚余
让给索美公司时，如不能取得该等公司的其他 广西福生堂药品有限公司、北海集琦
索美公司
股东放弃优先购买权的书面文件，索美公司同 2011 年 8 方舟基因药业有限公司两家控（参）
长期
意，如有其他股东行使对该等公司股权的优先 月 9 日 股子公司未完成过户。该两家公司目
购买权的，索美公司同意将受让该等公司股权 前正处于破产清算过程中，未出现其
改为收取该等股权转让的现金。 他股东行使优先购买权的情况。
按照桂林集琦重大资产重组及以新增
股份吸收合并原国海证券（以下简称
本次交易）方案，桂林集琦的全部资
因桂林集琦的部分资产被抵押、查封、冻结， 产应由索美公司接收。为此，索美公
如该等资产于本次资产置换及吸收合并生效后 2011 年 8 司全资设立了桂林集琦药业有限公
长期
不能及时、顺利向索美公司转移的，由此产生 月 9 日 司，作为接收上述资产的主体。截至
的损失由索美公司承担。 本报告出具之日，所涉资产的过户工
作基本完成。因特殊原因,以下资产未
办理完毕过户手续，其资产价值占本
次交易所涉资产总价值的比例为
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2016 年第三季度报告正文
0.18%：
①因涉及国外专利，桂林集琦的欧洲
四国、美国、加拿大、韩国、印度、
日本匙羹藤国外专利正由代理机构办
理专利权人变更手续，尚未完成变更
至桂林集琦药业有限公司名下相关手
续；
②桂林集琦分别持股 90%和 13.54%的
子公司广西福生堂药品有限公司和北
海集琦方舟基因药业有限公司已成立
清算小组，目前正处在清算过程中。
截至本报告出具之日，索美公司未出
现违反承诺的情形。
索美公司承诺：索美公司及关联方不存在《关于
规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外
担保若干问题的通知》证监发（2003）56 号规定 2011 年 8 截至本报告出具之日，上述相关承诺
长期
的占用上市公司资金的情况，不存在侵害上市公 月 9 日 人未出现违反承诺的情形。
司利益的其他情形，也不存在上市公司为索美公
司及其关联方提供担保的情况。
财通基金、
创金合信、
申万菱信 1.截至本报告出具之日，上述相关承
（上海）资
公司 2015 年非公开发行股票获配对象承诺：在 非公开发 诺人未出现违反承诺的情形。
管、天弘基
国海证券本次非公开发行过程中认购的股票， 2015 年 7 行股票实 2.上述相关承诺人合计持有的公司
金、新华基
自国海证券非公开发行股票上市之日起 12 个月 月 27 日 施完成后 750,000,000 股限售股份锁定义务已
金、兴证资
内不予转让。 12 个月。 于 2016 年 7 月 26 日履行完毕，上述
管、银河资
本、招商财 股份已于 2016 年 7 月 27 日上市流通。
富、株洲国
投
广西投资 2016 年 7
首次公开发行或再 集团 月5日
融资时所作承诺
索美公司、
2016 年 7
靓本清超
月 12 日
市 1.上述认购承诺须待公司配股方案获
承诺将以现金方式全额认购公司第七届董事会 至公司 中国证券监督管理委员会核准后方可
第二十二次会议审议通过的配股方案确定的可 2016 年配 履行。
桂东电力、 2016 年 7
配股票，并确认用于认配股份的资金来源合法 股事项完
钦州永盛 月 29 日
合规。 成日止。 2.截至本报告出具之日，上述相关承
诺人未出现违反承诺的情形。
荣桂贸易、 2016 年 8
中恒集团 月8日
2016 年 8
株洲国投
月 11 日
1.本公司知悉并严格遵守《中华人民共和国证
广西投资
券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司
集团、索美 持有解除
重大资产重组管理办法》和证券交易所有关业 2014 年 8 截至本报告出具之日，上述相关承诺
其他承诺 公司、桂东 限售股份
务规则； 月 11 日 人未出现违反承诺的情形。
电力、中恒 期间。
集团 2.本公司转让上述申请解除限售股份时，将严
格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民
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2016 年第三季度报告正文
共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等
法律法规以及中国证监会对特定股东持股期限
的规定和信息披露的要求，遵守本公司关于持
股期限的承诺；
3.本公司通过证券交易所交易系统出售上述申
请解除限售股份的数量每累计达到上市公司股
份总数 1%时，将按照《深圳证券交易所主板上
市公司规范运作指引》等法律法规的要求进行
信息披露。
1.本公司知悉并严格遵守《中华人民共和国证
券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司
重大资产重组管理办法》和证券交易所有关业
务规则；
2.本公司转让上述申请解除限售股份时，将严
格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等
法律法规以及中国证监会发布的《关于上市公 持有解除
2015 年 8 截至本报告出具之日，上述相关承诺
荣桂贸易 司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本 限售股份
月 10 日 人未出现违反承诺的情形。
公司股票相关事项的通知》（证监发[2015]51 期间。
号）、证监会公告[2015]18 号等文件对特定股东
持股期限的规定和信息披露的要求，遵守本公
司关于持股期限的承诺；
3.本公司通过证券交易所交易系统出售上述申
请解除限售股份的数量每累计达到上市公司股
份总数 1%时，将按照《深圳证券交易所主板上
市公司规范运作指引》等法律法规的要求进行
信息披露。
1.本公司知悉并严格遵守《中华人民共和国证
券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司
重大资产重组管理办法》和证券交易所有关业
务规则；
靓本清超
2.本公司转让上述申请解除限售股份时，将严 持有解除
市、株洲国 2014 年 8 截至本报告出具之日，上述相关承诺
格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民 限售股份
投、武汉香 月 11 日 人未出现违反承诺的情形。
共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深 期间。
溢
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等
法律法规以及中国证监会对特定股东持股期限
的规定和信息披露的要求，遵守本公司关于持
股期限的承诺。
桂东电力承诺：于 2015 年 7 月 9 日起，通过全 1.截至本报告出具之日，桂东电力未
资子公司钦州永盛石油化工有限公司，以证券 本次增持 出现违反承诺的情形；
公司、基金管理公司定向资产管理等方式增持 2015 年 7 期间及增 2.截至 2015 年 8 月 25 日，桂东电力
桂东电力
国海证券股份，增持金额不低于 1.34 亿元，并 月 8 日 持完成后 通过其全资子公司钦州永盛累计增持
承诺在本次增持期间及增持完成后六个月内不 六个月。 国海证券股份 1,014.80 万股，累计增
减持本次增持的国海证券股份。 持金额约 13,312.72 万元。
承诺是否及时履行 是
如承诺超期未履行
完毕的，应当详细
说明未完成履行的 不适用
具体原因及下一步
的工作计划
注：上表承诺内容涉及公司名称均为简称，简称情况如下表：
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2016 年第三季度报告正文
公司简称 公司全称
广西投资集团 广西投资集团有限公司
索美公司 广西梧州索芙特美容保健品有限公司
桂东电力 广西桂东电力股份有限公司
荣桂贸易 广西荣桂贸易公司
中恒集团 广西梧州中恒集团股份有限公司
靓本清超市 广州市靓本清超市有限公司
株洲国投 株洲市国有资产投资控股集团有限公司
武汉香溢 武汉香溢大酒店有限公司
钦州永盛石油化工有限公司（2016 年 10 月更名为广西永
钦州永盛
盛石油化工有限公司）
财通基金 财通基金管理有限公司
创金合信 创金合信基金管理有限公司
申万菱信（上海）资管 申万菱信（上海）资产管理有限公司
天弘基金 天弘基金管理有限公司
新华基金 新华基金管理有限公司
兴证资管 兴证证券资产管理有限公司
银河资本 银河资本资产管理有限公司
招商财富 招商财富资产管理有限公司
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比
发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
公司主营业务受证券市场波动影响较大，无法对年初至下一报告期期末的
累计净利润变动情况进行准确估计。公司将根据中国证监会《关于加强上市证
券公司监管的规定》（2010 年修订）的要求，及时披露公司月度主要财务信息，
以便投资者及时掌握公司经营情况。
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2016 年第三季度报告正文
五、证券投资情况
期初持股 期初持
期末持股数量 期末持股比
序号 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本（元） 数量 股比例 期末账面值（元） 报告期损益（元） 会计核算科目 股份来源
（股/张） 例（%）
（股/张） （%）
1 证金公司专户 - - 2,464,240,000.00 - - - - 2,474,843,379.88 - 可供出售金融资产 二级市场买入
2 政策性金融债 160210 16 国开 10 1,023,621,993.73 - - 10,200,000.00 0.42 1,023,969,840.00 -2,157,647.94 交易性金融资产 二级市场买入
3 鹏华基金专户 - - 400,000,000.00 - - - - 429,354,096.91 - 可供出售金融资产 二级市场买入
4 企业债 1180145 11 同煤债 01 422,816,739.55 - - 4,200,000.00 21.00 426,239,520.00 17,895,544.45 交易性金融资产 二级市场买入
5 招商基金专户 - - 400,000,000.00 - - - - 399,296,813.54 10,097,570.01 可供出售金融资产 二级市场买入
6 中期票据 101356012 13 酒钢 MTN001 311,230,464.00 - - 3,120,000.00 8.21 311,954,136.00 3,057,520.92 交易性金融资产 二级市场买入
7 国富基金专户 - - 350,000,000.00 - - - - 311,519,391.53 - 可供出售金融资产 二级市场买入
16 珠海华润银
8 同业存单 111697541 295,429,200.00 - - 3,000,000.00 22.73 295,388,400.00 236,983.43 交易性金融资产 二级市场买入
行 CD017
9 公司债 136520 16 永泰 03 269,979,600.00 - - 2,700,000.00 14.59 279,450,000.00 13,738,884.41 交易性金融资产 二级市场买入
10 私募债 118818 16 东华 02 260,000,000.00 - - 2,600,000.00 37.14 260,000,000.00 1,532,178.78 交易性金融资产 二级市场买入
期末持有的其他证券投资 11,468,942,975.49 - - - - 11,530,342,505.80 101,147,497.34 - -
报告期已出售证券投资损益 - - - - - - 285,994,954.28 - -
合计 17,666,260,972.77 - - - - 17,742,358,083.66 431,543,485.68 - -
注：1.本表按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况；
2. 本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资以及在可供出售金融资产中核算的各类专户理财投资。其中，股票投资
只填列公司在交易性金融资产中核算的部分；
3.其他证券投资指除前十只证券以外的其他证券投资；
4.报告期损益包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。
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六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 7 月 1 日至 2016
电话沟通 媒体、公众投资者 不适用
年 9 月 30 日
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
董事长：何春梅
国海证券股份有限公司
二〇一六年十月二十六日
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