证券代码：000768       证券简称：中航西飞   公告编号：2021-030


           中航西安飞机工业集团股份有限公司
 关于调整 2021 年度与中航工业集团财务有限责任公司
                       金融业务额度的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、关联交易概述

    （一）中航西安飞机工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021
年 5 月 18 日召开的第八届董事会第十四次会议审议通过《关于调整 2021
年度与中航工业集团财务有限责任公司金融业务额度的议案》,同意 2021
年度公司及所属子公司与中航工业集团财务有限责任公司（以下简称“航
空工业财务”）预计发生金融业务调整如下：将原“预计 2021 年度航空工
业财务向公司及所属子公司提供贷款额度不超过 35 亿元”调整为“预计
2021 年度航空工业财务向公司及所属子公司提供贷款额度不超过 80 亿元”；
将原“预计 2021 年度航空工业财务向公司及所属子公司提供不超过 50 亿
元综合授信额度，上述授信额度可循环使用”调整为“预计 2021 年度航
空工业财务向公司及所属子公司提供不超过 100 亿元综合授信额度，上述
授信额度可循环使用”。
    （二）鉴于航空工业财务和公司第一大股东均为中国航空工业集团有

限公司（以下简称“航空工业”），根据深圳证券交易所《股票上市规则》

第 10.1.3 条第（二）款规定，本次交易构成了公司的关联交易。



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    （三）公司于 2021 年度 5 月 18 日召开了第八届董事会第十四次会议，

以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权的结果审议通过了《关于调整 2021 年度

与中航工业集团财务有限责任公司金融业务额度的议案》。在审议和表决

上述议案时，关联董事吴志鹏先生、宋科璞先生、韩一楚先生、雷阎正先

生、罗继德先生、王广亚先生、郝力平先生回避表决，由 4 名非关联董事

进行表决。公司独立董事对该关联交易事项事前认可并发表了同意的独立

意见。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，

此项交易尚须获得 2021 年第二次临时股东大会的批准，与该关联交易有

利害关系的关联人将回避表决。

    （四）本次关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》

规定的重大资产重组，不构成重组上市，也不需要经过有关部门批准。



    二、关联方基本情况

    （一）基本情况

    企业名称：中航工业集团财务有限责任公司

    住    所：北京市朝阳区东三环中路乙 10 号

    企业性质：有限责任公司

    注册地：北京市朝阳区东三环中路乙 10 号

    主要办公地点：北京市朝阳区东三环中路乙 10 号

    法定代表人：董元

    注册资本：250,000 万元人民币

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    税务登记证号码：91110000710934756T

    统一社会信用代码：91110000710934756T

    金融许可证机构编码：L0081H111000001
    主要股东：中国航空工业集团有限公司出资额 117,800 万元，占注册

资本的 47.12%；中航投资控股有限公司出资额 111,250 万元，占注册资本

的 44.50%。实际控制人：中国航空工业集团有限公司。

    经营范围：保险兼业代理业务（保险兼业代理业务许可证有效期至

2020 年 12 月 7 日）；对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关

的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供

担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承

兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应结算、清算方案设计；

吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；

经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构进行股

权投资；除股票二级市场投资以外的有价证券投资；成员单位产品的消费

信贷、买方信贷。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内

容开展经营活动。）

    （二）历史沿革及股权结构

    航空工业财务是经中国银行业监督管理委员会批准，在国家工商行政

管理总局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。航空工业财务

是在原西安飞机工业集团财务有限责任公司和原贵州航空工业集团财务

有限责任公司重组基础上，由中国航空工业集团有限公司及所属12家成员

单位共同出资组建，于2007年4月正式成立。后经两次增资及股权变更，

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现有注册资金25亿元人民币，股东单位4家。其中，中国航空工业集团有

限公司出资额117,800万元，占注册资本的47.12%；中航投资控股有限公

司出资额111,250万元，占注册资本的44.50%；中航飞机股份有限公司出

资额14,400万元，占注册资本的5.76%；贵州贵航汽车零部件股份有限公

司出资额6,550万元，占注册资本的2.62%。

    （三）经营状况

    航空工业财务主要业务最近三年发展稳健，经营状况良好。

    截至2020年12月31日，航空工业财务资产合计1343.42亿元，所有者

权益合计71.13亿元，吸收成员单位存款余额1270.94亿元。2020年度航空

工业财务实现营业收入22.62亿元，利润总额7.57亿元，净利润5.69亿元。

（以上财务数据已经审计）

    截至2021年3月31日，航空工业财务资产合计1099.89亿元，所有者权

益合计72.98亿元，吸收成员单位存款余额1022.12亿元。2021年1-3月航

空工业财务实现营业收入2.70亿元，利润总额2.47亿元，净利润1.85亿元。

（以上财务数据已经审计）

    （四）关联关系

    鉴于航空工业财务和公司第一大股东均为航空工业，根据深圳证券交

易所《股票上市规则》第 10.1.3 条第（二）款规定，本次交易构成公司

的关联交易。

    （五）履约能力分析

    航空工业财务经营状况良好，各项业务均能严格按照内控制度和流程

开展，无重大操作风险发生；各项监管指标均符合监管机构的要求；业务

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运营合法合规，管理制度健全，风险管理有效，与财务报表相关的资金、

信贷、稽核、信息管理等方面的风险控制体系未发现存在重大缺陷。公司

在航空工业财务的存款安全性和流动性良好，未发生航空工业财务因现金

头寸不足而延迟付款的情况，履约能力良好。

    经在国家企业信用信息公示系统查询，航空工业财务不是失信被执行

人。



    三、2021 年度金融业务额度调整情况

    根据公司及所属子公司 2021 年度相关业务发展的需要，拟将 2021 年
度公司及所属子公司与航空工业财务发生的金融业务额度调整如下：

    （一）将原“预计 2021 年度航空工业财务向公司及所属子公司提供
贷款额度不超过 35 亿元”调整为“预计 2021 年度航空工业财务向公司及
所属子公司提供贷款额度不超过 80 亿元”。

    （二）将原“预计 2021 年度航空工业财务向公司及所属子公司提供
不超过 50 亿元综合授信额度，上述授信额度可循环使用”调整为“预计
2021 年度航空工业财务向公司及所属子公司提供不超过 100 亿元综合授信

额度，上述授信额度可循环使用”。
    （三）2021 年度公司及所属子公司与航空工业财务预计发生的其他金
融业务额度不变。



    四、关联交易的定价政策及定价依据

    航空工业财务为公司及所属子公司提供存款服务的存款利率，不低于

中国人民银行就该种类存款规定的利率下限及一般商业银行向公司及所

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属子公司提供该种类存款服务时的利率；同时，也不低于航空工业财务吸

收航空工业集团其他各成员单位该种类存款时的利率。

    航空工业财务为公司及所属子公司提供贷款服务的贷款利率，不高于

一般商业银行向公司及所属子公司提供该种类贷款服务时的利率；同时，

也不高于航空工业财务向任何与公司同等信用级别的第三方发放同种类

贷款时所确定的利率。

    航空工业财务为公司及所属子公司提供各项结算服务收取的费用，不

高于向同等信用级别的第三方提供同类服务所收取的费用。

    航空工业财务为公司及所属子公司提供其他服务所收取的费用，不高

于中国人民银行就该类型服务所规定的数额及第三方为公司及所属子公

司提供该类型服务所收取的费用；同时，也不高于航空工业财务向任何与

公司同等信用级别的第三方提供该类型服务所收取的费用。



    五、关联交易协议的主要内容

    公司与航空工业财务签订的《金融服务协议》具体内容详见公司于

2019 年度 3 月 19 日在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网上刊登的

《关于继续签订<金融服务协议>暨关联交易的公告》。

    公司与航空工业财务拟签订的《<金融服务协议>补充协议》具体内容

详见公司于 2021 年度 11 月 24 日在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资

讯网上刊登的《关于签订<金融服务协议>补充协议暨关联交易的公告》。



    六、关联交易目的与影响

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     公司与航空工业财务的关联交易旨在于满足公司发挥资金规模效益，

加速资金周转，节约交易成本和费用，提高资金运作效率。航空工业财务

为非银行金融机构，是航空工业成员单位的结算中心，并在西安地区设立

了分支机构。作为公司重要的长期金融合作伙伴，航空工业财务为公司提

供的财务管理及多元化金融服务，有利于公司合理利用资金，提高资金使

用水平和效益。

     公司与航空工业财务建立了长期稳定的合作关系，有利于拓展业务，

促进自身发展，有利于节约交易成本和费用，提高资金运作效率。



     七、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金

额

     截至 2021 年 4 月 30 日，公司在航空工业财务的存款余额为 116,784.29
万元，贷款余额 113,500.00 万元，使用银行授信额度 127,058.24 万元，
取得利息收入 3,486 万元；支付利息支出 955 万元。



     八、独立董事事前认可和独立意见

     我们事先审阅了《关于调整 2021 年度与中航工业集团财务有限责任

公司金融业务额度的议案》，同意将此议案提交董事会审议。

     公司调整与中航工业集团财务有限责任公司 2021 年金融业务预计金

额是为满足公司经营发展及科研生产资金需求，以及保证公司及下属子公

司 2021 年度金融业务需要做出的，预计范围合理，上述关联交易有利于

公司加速资金周转、节约交易成本和费用，提高资金运作效率，符合公司

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和全体股东的利益。公司董事会在审议上述议案时，关联董事进行了回避，

审议和表决程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，

不存在损害公司及全体股东合法权益，特别是中小股东利益的情形，因此，

我们同意调整 2021 年度与中航工业集团财务有限责任公司金融业务额度。



     九、备查文件

    （一）第八届董事会第十四次会议决议。

    （二）独立董事事前认可意见和独立意见。

    （三）金融服务协议。

    （四）《金融服务协议》补充协议。

    特此公告。




                                中航西安飞机工业集团股份有限公司
                                             董   事   会
                                        二○二一年五月二十日




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