证券代码：000768 证券简称：中航西飞 公告编号：2021-041
中航西安飞机工业集团股份有限公司
董事会关于 2021 年半年度募集资金
存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44 号）和深圳证
券交易所《上市公司规范运作指引》《公司募集资金管理办法》等有
关规定，中航西安飞机工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）
编制了 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告，具体内
容如下：
一、募集资金基本情况
根据公司 2015 年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理
委员会《关于核准中航飞机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证
监许可〔2015〕1407 号），公司于 2015 年 7 月以非公开发行股票方
式向 8 家机构投资者发行普通股股票 114,810,562 股，每股发行价格
26.13 元，投资者均以货币资金认购公司非公开发行的股票。
上述募集资金已于 2015 年 7 月到位，实际募集资金总额为人民
币 300,000 万元，扣除证券承销费和保荐费 3,780 万元后，余额
296,220 万元。截至 2015 年 7 月 27 日，公司已收到由国泰君安证券
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股份有限公司（以下简称“国泰君安”）汇入的 296,220 万元，扣除
公司自行支付的中介机构费和其他发行费用 113 万元后，实际募集资
金净额为 296,107 万元。上述募集资金的到位情况经众环海华会计师
事务所（特殊普通合伙）（注：现已更名为中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙））审验，于 2015 年 7 月 28 日出具“众环验字（2015）
020014 号”《验资报告》。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 274,607.02 万
元，2021 年上半年使用募集资金 496.37 万元。截至 2021 年 6 月 30
日，公司累计使用募集资金 275,103.39 万元，募集资金专户累计共
获得利息收入（扣除手续费支出）4,566.92 万元，利用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金 20,000 万元,募集资金专户账面余额为
5,570.53 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存放
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放情况如下：
单位：万元
银行名称 账号 存放金额
中国建设银行西安阎良区支行 6100170510305250000 195.69
上海浦东发展银行西安分行营业部 72010157400000700 -
兴业银行西安丈八北路支行 456880100100119000 1,528.48
中国银行西安阎良航空高技术产业基地支行 102854357025 3,846.36
中国银行西安阎良航空高技术产业基地支行 103261755997 -
合 计 5,570.53
（二）募集资金管理情况
公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放与使用进
行管理，并严格执行。
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为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司及联合
保荐机构国泰君安、中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）于
2015 年 8 月 14 日分别与中国建设银行股份有限公司西安阎良区支行、
上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、兴业银行股份有限公司西
安分行、中国银行股份有限公司西安阎良航空高技术产业基地支行签
订了《募集资金监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金
监管协议》与深圳证券交易所募集资金三方监管协议范本不存在重大
差异，协议各方严格遵照协议履行。
2016 年 6 月 29 日，公司 2016 年第三次临时股东大会审议批准
了《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司将原募集资金投资项
目“国际转包生产条件建设项目”和“客户服务体系条件建设项目”
进行变更，上述项目尚未使用的 5 亿元募集资金作为公司第二期出资
的一部分投入原控股子公司中航飞机西安民机有限责任公司（注：现
已更名为“中航西飞民用飞机有限责任公司”，以下简称“西飞民机
公司”），用于“新型涡桨支线飞机研制项目”，并由西飞民机公司
组织实施。西飞民机公司、联合保荐机构国泰君安、中航证券于 2016
年 7 月 18 日与中国银行股份有限公司西安阎良航空高技术产业基地
支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所募集资金三方监管协议
范本不存在重大差异，协议各方均能够严格遵照协议履行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
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2021 年半年度募集资金的实际使用情况参见《募集资金使用情
况对照表》（见附表 1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换
等情况，以前年度募集资金投资项目变更情况参见《变更募集资金投
资项目情况表》（见附表 2）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资
金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露。公
司募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：1.募集资金使用情况对照表
2.变更募集资金投资项目情况表
中航西安飞机工业集团股份有限公司
董 事 会
二○二一年八月二十四日
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附表 1
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 296,107.00 本年度投入募集资金总额 496.37
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 50,000.00 已累计投入募集资金总额
275,103.39
累计变更用途的募集资金总额比例 16.89%
是否已变
截至期末投入 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募 更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计投 项目达到预定可使用 本年度实现
进度（%） 到预计 是否发生重
资金投向 （含部分 诺投资总额 总额(1) 金额 入金额(2) 状态日期 的效益
(3)=(2)/(1) 效益 大变化
变更）
数字化装备生产线条
否 70,000 70,000 477.83 52,842.65 75.49% 2021 年 10 月 31 日 - 不适用 否
件建设项目
运八系列飞机装配能
否 50,000 50,000 41.42 44,571.75 89.11% 2019 年 10 月 31 日 3,383.50 是 否
力提升项目
机轮刹车产业化能力
否 30,000 30,000 - 28,825.84 96.09% 2019 年 12 月 31 日 171.28 是 否
提升项目
关键重要零件加工条
否 10,000 10,000 4.12 10,211.34 102.11% 2019 年 6 月 30 日 13.31 是 否
件建设项目
国际转包生产条件建
是 20,000 0 - - - - 不适用 是
设项目
客户服务体系条件建
是 30,000 0 - - - - 不适用 是
设项目
新型涡桨支线飞机研
是 0 50,000 - 50,639.07 101.28% 2015 年 8 月 31 日 - 不适用 否
制项目
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补充流动资金 否 86,107 86,107 - 88,012.74 102.21% - - 不适用 -
承诺投资项目小计 -- 296,107.00 296,107.00 496.37 275,103.39 92.91% - 3,568.09 - -
超募资金投向 无超募资金情况
合计 -- 296,107.00 296,107.00 496.37 275,103.39 92.91% - 3,568.09 - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
1．终止原“国际转包生产条件建设项目”的原因：2015 年以来公司国际转包业务所处的市场环境发生了变
化，主要客户部分机型市场销售未达预期，公司作为该等机型机体结构部件的转包供应商，亦相应调整了相关产
品的交付计划，经测算，现有产能已足以覆盖主要客户短期内对该等机型的部件需求，因此，公司决定终止“国
际转包生产条件建设项目”。
项目可行性发生重大变化的情况说明
2．终止原“客户服务体系条件建设项目”的原因：2015 年下半年，公司对于民机业务经营进行了调整，决
定在未来发展过程中要逐步实现轻资产运行，对于客户服务体系建设，公司将由完全自建发展模式转变为部分对
外合作建设模式，通过与外部机构共同合作，满足新舟系列飞机新增尤其是海外客户的培训、备件支持等方面的
需求，因此，公司决定终止“客户服务体系条件建设项目”。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2015 年 12 月 18 日，公司第六届董事会第四十次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况
项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 7,559 万元置换已预先投入募投项目的自筹资金。
2015 年 10 月 23 日，公司第六届董事会第三十八次会议审议通过《关于利用部分闲置募集资金补充流动资金
的议案》，同意利用闲置的 195,000 万元募集资金补充流动资金，期限为三个月。公司已于 2016 年 2 月 3 日归
还上述募集资金。
2016 年 3 月 9 日，公司第六届董事会第四十三次会议审议通过《关于继续利用部分闲置募集资金补充流动资
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
金的议案》，同意利用闲置的 180,000 万元募集资金补充流动资金，期限为五个月。根据募集资金项目进展情况，
公司于 2016 年 6 月 28 日将上述暂时补充流动资金的 50,000 万元募集资金提前归还至募集资金专户。2016 年 7
月 26 日，公司将上述剩余补充流动资金的 130,000 万元募集资金全部归还至募集资金专户。
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2016 年 8 月 19 日，公司第六届董事会第四十九次会议审议通过《关于继续利用部分闲置募集资金补充流动
资金的议案》，同意利用闲置的 130,000 万元募集资金补充流动资金，期限为五个月。公司已于 2017 年 1 月 17
日归还上述募集资金。
2017 年 3 月 10 日，公司第七届董事会第二次会议审议通过《关于继续利用部分闲置募集资金补充流动资金
的议案》，同意利用闲置的 130,000 万元募集资金补充流动资金，期限为六个月。公司已于 2017 年 8 月 25 日归
还上述募集资金。
2017 年 9 月 15 日，公司第七届董事会第十一次会议审议通过《关于继续利用部分闲置募集资金补充流动资
金的议案》，同意利用闲置的 100,000 万元募集资金补充流动资金，期限为六个月。公司已于 2018 年 2 月 26 日
归还上述募集资金。
2018 年 3 月 9 日，公司第七届董事会第十四次会议审议通过《关于继续利用部分闲置募集资金补充流动资金
的议案》，同意利用闲置的 86,000 万元募集资金补充流动资金，期限为六个月。公司已于 2018 年 8 月 17 日归
还上述募集资金。
2018 年 8 月 24 日，公司第七届董事会第十九次会议审议通过《关于继续利用部分闲置募集资金补充流动资
金的议案》，同意利用闲置的 66,000 万元募集资金补充流动资金，期限为六个月。公司已于 2019 年 2 月 21 日
归还上述募集资金。
2019 年 3 月 15 日，公司第七届董事会第二十二次会议审议通过《关于继续利用部分闲置募集资金补充流动
资金的议案》，同意利用闲置的 47,000 万元募集资金补充流动资金，期限为六个月。根据募集资金进展情况，
公司于 2019 年 7 月 16 日将上述暂时补充流动资金的 8,000 万元募集资金提前归还至募集资金专户。2019 年 9 月
12 日，公司将上述剩余补充流动资金的 39,000 万元募集资金全部归还至募集资金专户。
2020 年 11 月 24 日，公司第八届董事会第六次会议审议通过《关于利用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意利用闲置的 24,000 万元募集资金补充流动资金，期限为六个月。公司已于 2021 年 5 月 12 日归
还上述募集资金。
2021 年 5 月 18 日，公司第八届董事会第十四次会议审议通过《关于利用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意利用闲置的 20,000 万元募集资金补充流动资金，期限不超过六个月。
1．运八系列飞机装配能力提升项目于 2019 年 10 月 31 日达到预定可使用状态，截至 2021 年 6 月 30 日，该
项目募集资金专户余额扣除待支付费用后预计结余 5,125.844 万元，其中包括利息收入 1,101.34 万元。公司根
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
据市场形势的变化，考虑项目投资风险和回报，适时调整项目投资进程及投资估算，以最少的投入达到了预期目
标。募投项目实施过程中，公司严格执行预算管理，严格按照募集资金使用的有关规定，谨慎使用募集资金，从
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而最大限度的节约了募集资金。
2．机轮刹车产业化能力提升项目于 2019 年 12 月 31 日达到预定可使用状态。根据 2020 年第一次临时股东
大会审议批准将机轮刹车产业化能力提升项目剩余募集资金 1,906 万元永久补充流动资金。
3．关键重要零件加工条件建设项目于 2019 年 6 月 30 日达到预定可使用状态。截至 2021 年 6 月 30 日，该
项目募集资金专户余额扣除待支付费用后预计结余 195.55 万元，均为该项目利息收入。
4．数字化装备生产线条件建设项目尚在建设当中，暂未出现募集资金结余情况。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2021 年 6 月 30 日，尚未使用的 5,570.53 万元募集资金存放于公司募集资金专项账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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附表 2
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
变更后项目拟投 本年度实 截至期末实际 截至期末投资 项目达到预 是否达 变更后的项目
本年度实
变更后的项目 对应的原承诺项目 入募集资金总额 际投入金 累计投入金额 进度 定可使用状 到预计 可行性是否发
现的效益
(1) 额 (2) (%)(3)=(2)/(1) 态日期 效益 生重大变化
国际转包生产条件
新型涡桨支线 建设项目
50,000.00 0 50,639.07 101.28% - 不适用 不适用 否
飞机研制项目 客户服务体系条件
建设项目
合计 -- 50,000.00 0 50,639.07 101.28% - - - -
由于市场环境变化，公司将原募集资金投资项目“国际转包生产条件建设项目”和“客户服务体
系条件建设项目”进行变更，上述项目尚未使用的 50,000 万元募集资金作为公司第二期出资的一部
分投入西飞民机公司，用于“新型涡桨支线飞机研制项目”，并由西飞民机公司组织实施。上述变更
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 募集资金用途事项经公司第六届董事会第四十七次会议和 2016 年第三次临时股东大会审议批准。详
见公司于 2016 年 6 月 13 日刊登在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网上的《关于变更募集
资金用途的公告》。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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