中航西安飞机工业集团股份有限公司
              独立董事 2021 年度述职报告


各位股东：

    作为中航西安飞机工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）

的独立董事，2021 年度，本人严格按照《公司法》、中国证监会《上

市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公

司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》以

及《公司独立董事工作细则》等相关法律、法规、制度的规定和要求，

忠实履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，促进公司的规范运

作，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，充分

发挥独立董事的作用。现将本人 2021 年度履行职责情况报告如下：

    一、出席会议情况

    本人能够按时出席董事会，以谨慎态度勤勉履行职责；认真阅读

会议文件，主动调查、索取做出决策所需文件和资料，充分考虑所审

议事项对公司的影响以及存在的风险，对所议事项表示明确的个人意

见。

    本年度公司共召开董事会会议 9 次，本人应参加会议 9 次，实际

参加会议 9 次，无委托出席会议和缺席的情况。报告期内对董事会会

议审议的各项议案，本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对所有议

案都经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票，

无提出异议的事项。

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    本年度公司共召开股东大会 4 次，本人应参加会议 4 次，实际参

加会议 3 次。



    二、发表独立意见情况

    2021年，本人根据公司《独立董事工作细则》认真履行职责，不

仅对公司2021年度内的董事会决议进行了表决，而且对公司相关事项

分别发表了独立意见，具体情况如下：

    （一）2021年2月8日，公司召开第八届董事会第十次会议，对调

整公司高级管理人员事项发表独立意见。

    （二）2021年3月26日，公司召开第八届董事会第十二次会议，

对公司2020年度利润分配、2020年度与关联财务公司关联存贷款、控

股股东及其关联方占用公司资金、公司对外担保情况，同一控制下企

业合并追溯调整前期财务数据、2020年董事、监事及高级管理人员薪

酬、签订《日常关联交易框架协议》、2020年度日常关联交易实际发

生情况与预计发生金额存在较大差异情况、续聘会计师事务所、2020

年度内部控制评价报告事项发表独立意见。

    （三）2021年4月28日，公司召开第八届董事会第十三次会议，

对会计政策变更和同一控制下企业合并追溯调整前期财务数据事项

发表独立意见。

    （四）2021年5月18日，公司召开第八届董事会第十四次会议，

对向控股股东借款暨关联交易、调整 2021 年度与中航工业集团财务

有限责任公司金融业务额度、利用部分闲置募集资金暂时补充流动资

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金、购买董监高责任险事项发表独立意见。

    （五）2021年8月20日，公司召开第八届董事会第十五次会议，

对控股股东及其关联方占用公司资金、公司对外担保情况和同一控制

下企业合并追溯调整上年同期财务报表数据事项发表独立意见。

    （六）2021年10月27日，公司召开第八届董事会第十六次会议，

对同一控制下企业合并追溯调整上年同期财务报表数据和放弃对中

航工业集团财务有限责任公司优先增资权事项发表独立意见。

    （七）2021年12月6日，公司召开第八届董事会第十七次会议，

对提名董事候选人、2022 年度日常关联交易预计发生金额、预计

2022 年度与中航工业集团财务有限责任公司金融业务额度、节余募

集资金永久补充流动资金事项发表独立意见。



    三、专门委员会履职情况

    作为提名委员会主任委员，本人积极参加提名委员会的交流、沟

通会议，在履职期内严格按照《独立董事工作细则》、《提名委员会工

作细则》等相关制度的规定认真履行职责，维护公司和股东的合法权

益。

    作为薪酬与考核委员会委员，本人积极开展工作，认真履行职责，

对公司薪酬制度执行情况进行监督，结合公司实际情况，针对薪酬制

度中存在的问题提出建设性意见，推动公司薪酬制度更加健全、完善。

    作为审计与风控委员会委员，本人严格按照《董事会审计与风控

委员会工作细则》等相关制度的规定，积极开展工作，勤勉履行职责，

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认真检查了公司的会计政策、财务状况，督促年审注册会计师事务所

对公司的审计工作，就重点工作与其充分沟通，及时推进了注册会计

师对公司的审计工作；不断推进公司内部控制体系完善。



    四、对公司进行现场调查的情况

    2021 年度，本人充分利用出席公司股东大会的机会以及其他时

间对公司到公司现场考察，深入了解公司的生产经营、管理和内部控

制等制度的完善及执行情况、股东大会决议、董事会决议执行情况、

募集资金使用情况、对外担保情况、财务管理、业务发展等相关事项，

并通过电话、微信、邮件与公司其他董事、高管人员及相关工作人员

保持沟通，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络

有关公司的报道， 及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司

运营动态，忠实地履行了独立董事职责。



    五、在保护投资者合法权益方面所做的工作

    （一）密切关注公司经营情况。

    2021 年度，本人按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第 1 号——主板上市公司规范运作》的规定对公司进行了现场考察，

深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、

董事会决议执行情况、财务管理、关联交易和并购项目的整合等事项，

查阅公司相关资料，与相关人员进行沟通，关注公司的治理和营运情



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况；运用本人所具有的专业能力，为公司提供富有建设性的建议和风

险提示等，为公司的健康、稳定发展奉献自己的一份力量。

    （二）认真履行独立董事职责。

    作为公司独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市

公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号

——主板上市公司规范运作》《公司章程》《公司独立董事工作细则》

等规定，对于提交董事会的各项议案及其相关资料进行独立审查并作

出独立、公正的判断，不受公司及主要股东的影响。一方面，严格审

核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促

进公司规范运作；另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研

究公司的发展，为公司的发展提出了意见和建议。

    （三）加强自身的培训和学习，不断提高履行职责的能力。

    为切实履行好独立董事的职责，本人认真学习上市公司规范运作

以及与独立董事履行职责相关的法律、法规和规章制度，特别是中国

证监会和深圳证券交易所出台的新政策、新规定，通过学习不断加深

对相关法规的认识和理解，更全面的了解上市公司各项管理制度，不

断提高自身保护投资者利益的意识，提高自身履职的能力。形成自觉

保护社会公众股东权益的思想意识，为公司持续、稳健地发展提供更

好的决策参考。



    六、其他工作情况

    （一）未有提议召开董事会情况发生；

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    （二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

    （三）未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。



    2022年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责，

积极参与公司重大事项的决策，充分发挥独立董事的作用，促进公司

规范运作，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。




                          独立董事：宋林

                       二〇二二年三月二十五日




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