山大华特 2011 年年度股东大会                                     法律意见书


                         山东博翰源律师事务所
               关于山东山大华特科技股份有限公司
                2011 年年度股东大会的法律意见书
                                          博翰源律意见字（2012）第 027 号

致: 山东山大华特科技股份有限公司
    根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及中国证券监
督管理委员会《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《山
东山大华特科技股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的规定，受山东山
大华特科技股份有限公司(以下简称“公司”)的委托，山东博翰源律师事务所(以
下简称“本所”)指派王波涛律师、郭永强律师出席公司 2011 年年度股东大会并
就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、提出新提案的情况、表
决程序等出具法律意见。
    为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会各项议
程及相关文件，听取了公司董事会就有关事项所作的说明。
    在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所提交的文
件和所作的说明是真实的，并已经提供本法律意见书所必需的、真实的原始书面
材料、副本材料或口头证言，有关副本材料或复印件与原件一致。
    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本
次股东大会的相关事项出具法律意见如下：



     一、股东大会的召集与召开程序
     本次股东大会由公司董事会提议并召开，公司已于 2012 年 4 月 19 日召开
了公司第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关于召开 2011 年年度股东大
会的议案》,并于 2012 年 4 月 21 日发出《山东山大华特科技股份有限公司关于
召开 2011 年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、议程、
出席会议人员的资格和出席会议登记办法、有权出席会议股东的股权登记日及其
可委托代理人出席会议并参加表决的权利，以公告方式分别刊载于《证券时报》、
《中国证券报》及巨潮资讯网上。2012 年 4 月 28 日，公司又发出《关于召开 2011
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年年度股东大会通知的更正公告》，就《关于召开 2011 年年度股东大会的通知》
中第二项“会议事项”中遗漏的“审议《关于修改<公司章程>的议案》”一项，
予以更正，会议的其他内容不变。
    本次股东大会于 2012 年 5 月 16 日上午 9 时在济南市经十路 17703 号华特广
场公司会议室如期召开，会议由公司董事长张兆亮先生主持。召开的实际时间、
地点和内容与公告内容一致。
    经审查，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规、规范性文件及公
司章程的规定。



    二、关于出席本次股东大会人员的资格
    出席公司本次股东大会的股东、股东代表及委托代理人共 2 人，代表股份
40206950 股，占公司总股本的 22.31%。股东均持有相关持股证明，委托代理人
均持有书面授权委托书。
    出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员、见证律师。
    经本律师审查，出席或列席本次股东大会的人员资格符合法律、法规、规范
性文件及公司章程的规定，合法有效。



    三、关于本次股东大会表决程序
    本次股东大会审议了公告中列明的议案：
    1、《公司 2011 年度董事会工作报告》；
    2、《公司 2011 年度监事会工作报告》；
    3、《公司 2011 年度财务决算报告》；
    4、《公司 2011 年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案》；
    5、《公司 2011 年年度报告》；
    6、《公司 2011 年年度报告摘要》；
    7、《关于聘请公司 2012 年公司财务审计机构的议案》；
    8、《关于聘请 2012 年公司内部控制审计机构的议案》；
    9、《关于修改<公司章程>的议案》；
    10、选举公司第七届董事会董事：
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    （1）选举张兆亮先生为公司第七届董事会董事；
    （2）选举朱效平先生为公司第七届董事会董事；
    （3）选举杨为清先生为公司第七届董事会董事；
    （4）选举姚广平先生为公司第七届董事会董事；
    （5）选举乔永军先生为公司第七届董事会董事；
    （6）选举杨杰女士为公司第七届董事会董事；
    （7）选举吕玉芹女士为公司第七届董事会独立董事；
    （8）选举江鲁先生为公司第七届董事会独立董事；
    （9）选举周宗安先生为公司第七届董事会独立董事。
    11、选举公司第七届监事会股东代表监事：
    （1）选举郑波先生为公司第七届监事会股东代表监事；
    （2）选举王堃女士为公司第七届监事会股东代表监事；
    （3）选举张海燕女士为公司第七届监事会股东代表监事。
    本次股东大会以记名投票方式对上述议案进行表决，本次股东大会按公司章
程规定程序进行监票，当场公布表决结果，上述议案均获得有效通过。
    经本所律师审查，公司本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范
性文件及公司章程的规定，合法有效。



    四、关于新提案提出的情况
    经本律师查证，本次股东大会没有股东提出新的提案。



    五、结论意见
    基于以上事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席
人员的资格及表决程序等相关事宜符合有关法律、法规及公司章程、公司股东大
会议事规则的规定，表决结果合法有效。
    （以下无正文，为本法律意见书签署页）
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（本页为山东博翰源律师事务所关于山东山大华特科技股份有限公司 2011 年年
度股东大会的法律意见书之签署页）




                                         负责人：霍建平


     山东博翰源律师事务所               经办律师：王波涛


                                                  郭永强




                                            二〇一二年五月十六日