独立董事 2013 年度述职报告

    作为山东山大华特科技股份有限公司的独立董事，我们严格遵循
《公司法》、 关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律法规、
规章以及《公司章程》的规定，独立公正地履行职责，积极关注上市
公司事务，积极参与公司决策，较好地维护了中小股东利益和公司利
益，为公司的发展贡献了力量。现将独立董事在 2013 年度的履职情
况报告如下：
    一、参加公司会议情况
    （一）出席股东大会情况
    我们参加了公司于2013年度召开的两次股东大会。2013年3月28
日，董事会召集召开了公司2012年年度股东大会，审议通过了《董事
会工作报告》等八项议案。2013年11月12日，董事会召集召开了2013
年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更2013年公司财务审计
机构的议案》等两项议案。我们认为，公司股东大会的召集、召开程
序符合相关法律法规的规定，会议决议合法有效。
    （二）出席董事会会议情况
    我们积极出席公司董事会会议，主动调查、获取决策所需要的情
况和资料，在个人独立判断的基础上，对董事会审议事项发表了明确、
清楚的表决意见。我们认为，公司2013年在董事会会议召集召开、会
议表决等方面的运作是规范的，符合《公司法》等法律法规以及《公
司章程》的规定。董事会全年共召开了6次会议，我们对全部议案均
投了同意票。具体出席会议情况如下：
姓 名    应参会次   现场出席       通讯表决   委托出席    缺席
           数        （次）         （次）     （次）    （次）
吕玉芹         6       3              3          0         0
江 鲁          6       3              3          0         0


                               1
周宗安       6          2            3           1          0
    （三）参加董事会专业委员会的情况
    审计委员会分别于 2013 年 1 月 15 日、2 月 22 日、2 月 28 日、
10 月 22 日召开了四次会议，对公司 2012 年年度财务报表、审计师
初步审计结果、公司财务审计报告、变更会计师事务所等事项进行了
审议。吕玉芹、江鲁两位独立董事均参加会议并发表了意见，在公司
年度财务报告的形成过程中发挥了重要的监督和促进作用。
    薪酬与考核委员会于 2013 年 2 月 22 日召开会议，审核了 2012
年度公司董事、监事及高级管理人员报酬取得情况，江鲁、吕玉芹两
位独立董事参加会议并发表了意见。
    二、发表独立意见情况
    2013 年，我们依照有关规定，对公司关联交易、内部控制建设、
关联方资金占用等事项发表了独立意见。
    1、2013 年 2 月 1 日，就公司拟对山东华特知新材料有限公司增
资的关联交易事项发表了事前认可意见。
    2013 年 2 月 4 日，在公司第七届董事会 2013 年第一次临时会议
上，对“关于山东华特知新材料有限公司增资的议案”发表了独立意
见。
    2、2013 年 2 月 28 日，在公司第七届董事会第四次会议上，发
表了“关于 2012 年公司内部控制自我评价报告的独立意见”以及“关
于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意
见”。
    3、2013 年 7 月 24 日，在公司第七届董事会第六次会议上，发
表了“关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况
的专项说明和独立意见”。
    4、2013 年 10 月 23 日，在公司第七届董事会第七次会议上，对
“关于变更 2013 年公司财务审计机构的议案”及“关于变更 2013 年
公司内部控制审计机构的议案”发表了独立意见。


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    三、对定期报告的审阅情况
    报告期内，我们认真审阅、审议了公司2013年第一季度报告、半
年度报告、第三季度报告以及2013年年度报告，并与为公司进行年报
和内控审计的会计师事务所的审计人员保持了充分的沟通和交流。
    我们认为，瑞华会计师事务所出具的审计报告客观反映了公司
2013年12月31日的财务状况以及2013年度的经营成果和现金流量。
    四、其他方面的工作
    1、调查了解公司生产经营情况和内部控制建设情况。我们通过
审阅材料、询问相关人员、听取汇报、实地考察等多种形式积极了解
公司生产经营情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况。我们
分别于2013年1月15日、2014年1月20日听取了公司管理层对2012年、
2013年生产经营情况及重大事项进展情况的汇报。2013年度，公司各
项生产经营管理工作扎实推进，内部控制健全有效，继续取得了较好
的经济效益。
    2、持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照法律、行政
法规和上市规则的规定，及时、准确、完整、充分地披露信息。2013
年，公司按规定及时编制并发布了定期报告，及时披露了 24 项临时
公告，公司信息披露工作表现优异，被深圳证券交易所考核为最高质
量等级的 A 级。
    3、2013 年，无独立董事提议召开董事会的情况；无独立董事聘
请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2014年，我们将继续秉承诚信勤勉的精神，依据法律法规的要求
履行独立董事职务，利用专业知识和经验为董事会决策提供意见，充
分发挥独立董事在公司法人治理建设中的作用，为公司的发展做出贡
献。
                            独立董事：吕玉芹、江鲁、周宗安
                               二〇一四年二月二十六日




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