独立董事 2014 年度述职报告

    作为山东山大华特科技股份有限公司的独立董事，我们严格遵循

《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律

法规、规章以及《公司章程》的规定，独立公正地履行职责，积极关

注上市公司事务，积极参与公司决策，较好地维护了中小股东利益和

公司利益，为公司的发展贡献了力量。现将独立董事在 2014 年度的

履职情况报告如下：

       一、年度内独立董事变动情况

    因公司独立董事吕玉芹女士在公司连续任职时间已满 6 年，不能

继续担任独立董事职务；独立董事周宗安先生因工作原因申请辞去独

立董事职务，经董事会提名，2013 年度股东大会审议表决，增补陈

华、杜宁为公司第七届董事会独立董事。

   董事会专业委员会以独立董事为主组成，在独立董事发生变动后，

董事会及时对专业委员会成员进行了调整，专业委员会的工作正常开

展。

       二、参加公司会议情况

    （一）出席股东大会情况

    我们参加了公司召开的 2013 年度股东大会。2014 年 5 月 16 日，

董事会召集召开了公司 2013 年年度股东大会，审议通过了《董事会

工作报告》等九项议案。我们认为，公司股东大会的召集、召开程序

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符合相关法律法规的规定，会议决议合法有效。

     （二）出席董事会会议情况

      2014 年，我们积极出席董事会会议，积极主动的获取会议议题

的相关情况和资料，履行了独立董事的职责，同时公司为我们行使职

权提供了必要的工作条件并给予了大力的配合。我们对董事会的全部

议案进行了独立、审慎的判断，发表了明确、清楚的意见，全部投出

赞成票,未有反对和弃权的情况。

      我们认为，公司 2014 年在董事会会议召集召开、会议表决等方

面的运作是规范的，符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的

规定。具体出席会议情况如下：


           应参会     现场出席   通讯表决     委托出席   缺       席
姓    名
             次数      （次）        （次）    （次）    （次）

江 鲁         7           4            3         0            0

陈 华         4           2            2         0            0

杜 宁         4           2            2         0            0

吕玉芹        3           2            1         0            0

周宗安        3           2            1         0            0


     （三）参加董事会专业委员会的情况

     审计委员会分别于 2014 年 1 月 20 日、2 月 18 日、2 月 26 日召

开了三次会议，对公司 2013 年年度财务报表、审计师初步审计结果、

公司财务审计报告、变更会计师事务所等事项进行了审议。吕玉芹作
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为审计委员会主任、江鲁作为成员参加会议并发表了意见，在公司年

度财务报告的形成过程中发挥了重要的监督和促进作用。

    薪酬与考核委员会于 2014 年 2 月 18 日召开会议，审核了 2013

年度公司董事、监事及高级管理人员报酬取得情况，江鲁作为薪酬委

员会主任、吕玉芹作为成员参加会议并发表了意见。

    提名委员会于 2014 年 4 月 15 日召开会议，周宗安作为提名委员

会主任、吕玉芹作为成员出席了会议。会议提名陈华、杜宁为公司第

七届董事会独立董事候选人。

    三、重点关注事项及发表独立意见情况

    2014 年，我们依照有关规定，本着独立、客观、公正的原则，

重点关注公司内部控制建设、对外担保、对外提供财务资助等事项并

发表了独立意见。

    1、2014 年 2 月 26 日，在第七届董事会第八次会议上，吕玉芹、

江鲁、周宗安发表了“关于公司 2013 年度内部控制评价报告的独立意

见”、“关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况

的专项说明和独立意见”、“关于公司对外提供财务资助的独立意见”。

    2、2014 年 4 月 23 日，在第七届董事会第九次会议上，吕玉芹、

江鲁、周宗安发表了“关于董事会提名独立董事候选人的独立意见”。

    3、2014 年 5 月 16 日，在第七届董事会 2014 年第二次临时会议

上，江鲁、陈华、杜宁对董事会同意子公司达因药业购买银行理财产

品事项发表了独立意见。

    4、2014 年 7 月 23 日，在第七届董事会第十次会议上，江鲁、

                               3
陈华、杜宁发表了“关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司

对外担保情况的专项说明和独立意见”。

    5、2014 年 12 月 29 日，在第七届董事会 2014 年第三次临时会

议上，江鲁、陈华、杜宁就董事会同意公司向下属企业山东华特知新

化工有限公司提供财务资助事项发表了独立意见。

    四、对定期报告的审议情况

    报告期内，我们认真审阅审议了公司 2013 年年度报告、2013 年

内部控制评价报告、2014 年第一季度报告、2014 年半年度报告及第

三季度报告。公司定期报告的编制和审议遵循了国家以及公司章程的

有关规定。在年度报告编制期间，我们与年审会计师保持了充分的沟

通和交流。我们认为，瑞华会计师事务所出具的年度财务审计报告、

内部控制审计报告客观反映了公司的财务状况和内部控制状况。

   五、其他方面的工作

   1、持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照法律法规和上

市规则的规定，及时、准确、完整、充分地披露信息。2014 年，公

司按规定及时编制、发布了定期报告，披露了 20 个临时公告。公司

连续两年在深交所信息披露考核中获得最高质量等级的 A 级。

    2、积极调查了解公司情况。我们通过审阅材料、询问相关人员、

听取汇报、实地考察等多种形式积极了解公司情况。分别于2014年1

月20日、2015年1月17日听取了公司管理层对2013年、2014年生产经

营及内部控制情况的汇报。公司法人治理结构运行规范，管理水平不

断提高，经营效益持续增长。

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   3、2014 年，无独立董事提议召开董事会的情况，无独立董事聘

请外部审计机构和咨询机构的情况。

    2015 年，我们将继续秉承诚信、勤勉的精神，依法履行独立董

事职责，利用专业知识和经验为董事会决策和公司发展提供专业意

见，充分发挥在公司法人治理中的作用，为公司的发展做出应有的贡

献。



                                   独立董事：江鲁、陈华、杜宁

                                       二〇一五年三月十二日




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