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                   2016 年度监事会工作报告


    2016 年，公司监事会及全体监事勤勉尽责，依照《公司法》等

法规和《公司章程》赋予的权利和义务，按时召开监事会会议，并通

过参加公司股东大会、列席公司董事会会议等多种形式，参与公司重

大经营决策的讨论，了解和掌握公司生产经营等方面的情况，对公司

的依法运作、经营管理、公司董事和高管人员履行职责等事项进行了

有效的监督，为公司的规范运作贡献了力量。

     一、2016 年监事会的主要工作情况

         （一）召开及参加会议情况

     公司监事会 2016 年列席参加了 7 次董事会会议，自行召了开 5

 次会议：

   1、第八届监事会第五次次会议于 2016 年 2 月 25 日召开，会议进

行了如下事项：

   （1）审议“公司 2015 年度总经理工作报告”；

   （2）审议“公司关于计提 2015 年度各项资产减值准备的议案”；

   （3）审议“公司 2015 年度财务决算报告”；

   （4）审议“公司 2015 年度利润分配预案及资本公积金转增股本

预案”；

   （5）审议“2015 年度公司内部控制评价报告”；

   （6）审议“公司 2015 年年度报告”及“公司 2015 年年度报告摘

要”；

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   （7）审议“公司 2015 年监事会工作报告”。

     2、第八届监事会第六次会议于 2016 年 4 月 25 日以通讯表决方

式召开，会议审议通过了《公司 2016 年第一季度报告》。

     3、第八届监事会第七次会议于 2016 年 7 月 26 日召开，会议审

议通过了《公司 2016 年半年度报告》。

     4、第八届监事会第八次会议于 2016 年 10 月 24 日以通讯表决

方式召开，会议审议通过了《公司 2016 年第三季度报告》。

     5、第八届监事会第九次会议于 2016 年 12 月 12 日以通讯表决

方式召开，会议审议通过了《关于核销坏账及股权投资的议案》。

    （二）发表独立意见及审核意见情况

     1、对公司 2015 年依法运作等情况发表了独立意见；

     2、对公司 2015 年内部控制自我评价报告发表了独立意见；

     3、对《公司 2015 年年度报告》及《公司 2015 年年度报告摘要》

发表了审核意见；

     4、对《公司 2016 年第一季度报告》发表了审核意见；

     5、对《公司 2016 年半年度报告》发表了审核意见；

     6、对《公司 2016 年第三季度报告》发表了审核意见；

     7、对公司核销坏账及股权投资发表了审核意见。

     二、对公司 2016 年有关事项的评价和意见

     （一）公司依法运作等情况的评价

     1、公司依法运作情况

     公司董事会和经营层严格按《公司法》、《证券法》等法律法规

和《公司章程》等规章规范运作，认真执行股东大会的各项决议和授

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权，科学决策、合法经营。公司建立了完善的内部控制制度，董事、

高级管理人员认真履行职责，未发生违反法律、法规和《公司章程》

规定以及损害公司和股东利益的行为。

     2、检查公司财务情况

     监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督、检查和审核，

认为公司认真贯彻了国家的会计制度及相关准则，严格执行财务管理

制度，财务运作规范、财务状况良好，保障了投资者的利益。2016

年度的财务报告能够真实反映公司财务状况和经营成果，瑞华会计师

事务所对公司 2016 年度财务报告出具的审计报告是客观公正的。

     3、募集资金使用情况

     报告期内公司无募集资金或前期募集资金的使用延续到报告期

内使用的事项。

     4、收购、出售资产行为

     报告期内公司子公司达因药业发生的收购、出售资产以市场定

价，行为规范，是促进企业稳步发展的合理安排，无违规交易的情况。

     5、关联交易情况

     报告期内公司无重大关联交易情况发生。

     6、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

     公司于 2016 年修订了《内幕信息及知情人管理制度》进一步规

范了公司内幕信息的管理，使公司制度与监管规定一致。依据制度规

定，公司对内幕信息进行了严格管理，对接触到内幕信息的人员及时

办理相关手续并报备监管部门。公司无监管处罚记录。

     （二）对“2016 年公司内部控制自我评价报告”的意见：

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     公司 2016 年度内部控制评价报告的形式、内容符合有关法律、

法规、规范性文件的要求，真实、客观地反映了公司治理和内部控制

的实际情况。公司内部控制体系的建立和有效运行，对公司经营管理

的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制体系不

存在重大缺陷。监事会对报告不存在异议。

    （四）对“公司 2016 年年度报告”和“年报摘要”的审核意见：
    经审核，监事会认为董事会编制和审议《公司 2016 年年度报告》
的程序符合法律、法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、
完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。

     2016 年，公司严格遵守了相关法律、法规、规章和《公司章程》

的规定，不断完善治理结构，不断提高规范运作水平，企业发展态势

良好，整体业绩明显提升。2017 年，监事会将继续遵循《公司法》、

《公司章程》的规定，积极地行使监督权力，确保公司规范经营，继

续稳健发展。



                          山东山大华特科技股份有限公司监事会

                                     二〇一七年四月二十六日




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