二〇二〇年度董事会工作报告
    2020 年，中国经济在抗疫中奋力前行，全年 GDP 增长 2.3%，成
为全球唯一实现正增长的主要经济体。2020 年，也是山大华特体制
变革之年，公司实际控制人由山东大学变更为山东省国投公司。董事
会审时度势，科学决策，带领公司积极融入地方国资管理体系，改革
创新，统筹推进各项工作，在全体员工的共同努力下，公司实现了持
续健康稳定发展。
    一、经营业绩创新高
    在疫情肆虐的情况下，公司坚定发展信心，一手抓疫情防控，一
手抓经营发展。各经营单元坚持实现预算目标不动摇，克服疫情带来
的影响，全力做好经营管理工作。2020 年，公司实现主营业务收入
18.21 亿元，归属于上市公司股东的净利润 2.91 亿元，分别比 2019
年增长 1.17%和 42.46%，公司业绩再创历史新高。
    达因药业积极应对疫情冲击和行业政策变化，变危为机，及时果
断调整经营策略，发挥维矿类系列产品品种丰富的优势，以“免疫力”
为核心的品类教育取得了很好的传播效果；构建并不断完善数字化营
销体系，通过互联网进行学术推广活动以及产品宣传，市场销售更加
立体和灵活多样；生产基地建设取得积极进展，生产的智能化、自动
化水平不断提高，产能不断扩大，生产条件不断改善，疫情期间一直
坚持生产，全力保障了市场供应；持续进行市场形象建设，在消费者
心目中树立了良好的口碑，行业影响力日益增强，2020 年获得了“中
国化学制药行业工业企业综合实力百强”、“2020 中国化学制药行业
OTC 优秀产品品牌”等诸多荣誉，品牌塑造再添华章。2020 年，达因
药业全面完成了各项经营指标，取得了非常优秀的经营业绩，为山大
华特业绩的增长做出了突出贡献，全年实现营业收入 11.24 亿元，比
2019 年增长 4.7%（可比口径增长 16.88%），实现净利润 5 亿元，比

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2019 年大幅增长 59.99%。
    公司环保业务 2020 年共计实现营业收入 3.49 亿元，同比增长
3.22%。疫情对工程类项目的影响较一般行业更大，公司环保业务克
服重重困难，实现逆势增长。环保工程公司致力于做优质工程、精品
工程，贯彻“根植山东，走向全国”的既定方针，主动出击，在河北、
福建等省区实现业务零的突破，取得了较好的经济效益；环保分公司
“智慧协同消毒”理念在行业的影响力不断扩大，被国家工信部授予
“环保装备制造行业规范化”企业，获得水消毒产品唯一“山东知名
品牌”，同时积极创新转型，在传统二氧化氯发生器市场萎缩的情况
下，臭氧发生器和次氯酸钠发生器成为新的业绩支撑；环保科技事业
部加强市场开拓，重要项目提前介入、全程服务，提高了中标率，生
态治理和污水处理等业务表现出强劲的发展后劲。
    公司其他经营单元在 2020 年也取得了较好业绩。卧龙学校坚持
党建引领，在沂南县政府的大力支持下，疫情防控和教学育人取得较
好成果。2020 年中高考再传佳绩，经营保持稳健，经济效益、社会
效益双丰收；物业公司通过建立客户联盟、管家式服务等举措，使公
司自有房屋保持较高的出租率；华特信息明确了业务发展重点方向，
调整业务发展模式，在能源等重点行业推进 IT 服务和应用软件服务，
业绩不断增长；知新材料完成对知新化工股权的转让，取得投资收益
实现较大盈利，经营管理工作取得新进步。
    二、优化资产布局和产业结构调整
    为了优化资源，盘活存量，聚焦主营业务，2020 年度公司加强
了资产整合、产业结构调整的力度。
    （一）环保业务整合。公司将环保工程公司、环保分公司、环保
科技事业部三个经营单元合并整合为新的山东山大华特环保科技有
限公司，注册资本 1 亿元。三个业务单元合并成一个经营主体后，优

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势共享、资源互补，规模、实力有了很大提高。公司环保业务将致力
于成为国内领先的环境服务综合方案提供商，为区域环境问题的解决
提供综合、系统的整体解决方案。
    （二）信息业务整合。为理顺资产与管理关系，公司将信息与自
动化事业部整体经营性资产注入全资子公司华特信息公司，增加其注
册资本 1600 万元，解决了多年来“一套班子，两块牌子”的问题，
为信息业务快速发展、增强市场竞争力奠定了基础。
   （三）整体转让知新化工股权。为进一步聚焦主业，公司控股子
公司知新材料公司将其持有的知新化工公司 100%的股权整体转让给
了山大产业集团。转让知新化工股权，可减少公司业务范围，推动产
业结构的优化，进一步聚焦优势产业，符合公司发展战略。
    三、内部控制工作
    内部控制是以规则意识和底线思维来强内控、防风险、促合规，
根本目的是实现企业战略目标，促进企业的长远发展。公司持续加强
内控建设，以内控工作为抓手，不断提高治理水平。
    （一）完善内控制度体系。规范服务于发展，不断进行制度创新，
促进公司战略发展；以公司章程为核心，进一步完善公司制度体系，
修订与制定了二十多项制度和配套措施，促进公司规范治理。
    （二）内部审计。梳理与完善了审计相关的管理制度，改进了
工程审计相关工作流程。2020 年完成了两项关键管理人员的离任审
计。开展了 2020 年度公司内部控制评价工作，检查了公司主要经营
单位的重要业务流程，检查范围涵盖了采购、销售、资金管理等多个
环节。
    （三）外部审计。2020 年，公司开展了山大产业集团组织的对
权属企业 2019 年度内部控制状况的审计；董事会聘请瑞华会计师事
务所对公司 2019 年度财务状况进行了审计，出具标准无保留意见审

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计报告；对公司 2019 年度内部控制状况进行了审计，出具了“按照
《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的
财务报告内部控制”的标准无保留审计意见。
    四、规范治理工作
    公司遵守《公司法》《证券法》等法律法规及证监会、交易所有
关监管规则的规定，坚持规范运作，不断提升治理水平。
    （一）顺利完成高校企业体制改革，成功实现公司战略转型。公
司积极贯彻校企改革决策部署，持续披露重要进展情况。2020 年 3
月 26 日，公司实际控制人变更为山东省国有资产投资控股有限公司。
公司在校企体制改革过程中平稳顺利，成功实现战略转型，既延续了
大学企业科技创新的基因，具有科技优势、人才优势和技术核心竞争
力，同时又拥有山东国投公司资本实力雄厚、综合投融资优势和管理
优势的平台优势，在山东省国投公司的支持下，公司的治理水平、发
展能力不断提升。
    （二）修订完善《公司章程》。董事会提出了章程修订案并获得
股东大会通过，将企业党建纳入公司章程，党组织融入治理结构，公
司治理体系更加完善。
    （三）信息披露工作。公司坚持真实、准确、完整、及时、公平
的信息披露原则，做好重要信息的披露工作。除定期报告外，2020
年披露临时公告 46 个。在深圳证券交易所 2019 年度上市公司信息披
露考核中，公司被评为最高的 A 级，公司信息披露考核已连续 8 年获
得 A 评级。
    （四）投资者关系管理工作。公司重视投资者关系，通过多种渠
道与投资者进行交流，热情接待股东来访，认真接听股东电话，及时
回复互动易平台股东提问。2020 年 9 月，公司参加了山东辖区投资
者网上接待日活动，与投资者进行了内容广泛的互动交流。公司关注

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股票的市场表现，积极与大股东进行沟通。2020 年 11-12 月，大股
东山大产业集团对公司股份进行了增持。
    （五）培训学习。公司加强证券法律法规的学习，购买新《证券
法》《公司法》，董监高人手一份。2020 年 11 月，公司全体董事、监
事及部分高级管理人员参加了山东上市公司协会举办的“董事、监事
培训班”，全部完成规定学业。
    五、董事会专业委员会的工作
    董事会专业委员会的规范运作是董事会建设的重要内容，各专业
委员会依照条例积极开展工作，在公司治理中发挥了积极作用。战略
委员会对公司发展规划和重大投资决策进行研究并提出建议；提名委
员会对董事会提名独立董事人选进行了审核并发表了意见；审计委员
会年内共召开了四次会议，批准了公司年报审计计划，对公司年度财
务报表、年度审计报告、聘任会计师事务所等事项进行审核并发表了
意见；薪酬与考核委员会对公司高级管理人员年度薪酬发放方案进行
了审核。
    六、独立董事工作情况
    公司 3 名独立董事非常认真，工作尽职尽责。依照法律法规和公
司章程的规定依法履行独董义务，维护公司和全体股东的利益，尤其
关注中小股东的合法权益保护。独立董事投入了必要的时间和精力，
通过听取管理层汇报、出席公司重要会议、实地考察等形式，充分了
解公司经营运作情况和董事会议题内容，在董事会会议上充分发表意
见，积极建言献策。全体独立董事参加了公司 2020 年所有股东大会、
董事会会议，不存在缺席的情况。2020 年，独立董事对公司关联交
易、会计政策变更、对外担保、重大人事变动等重要事项共发表了
10 次独立意见。公司为独立董事正常履职提供了必要的条件。
    七、董事会、股东大会会议召开情况

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    董事会严格按照《公司章程》的规定召集、召开会议，在会议通
知、会议审议、决议披露等环节坚持规范运作，对重大事项履行必要
的调研，进行充分论证，提高决策的科学性，审慎决策。2020 年公
司共召开了 8 次董事会会议。
    2020 年公司召开了两次股东大会：2020 年 5 月 20 日召开了 2019
年年度股东大会，审议通过了“董事会工作报告”、 监事会工作报告”
等 11 项议案，并听取了独立董事述职报告；2020 年 6 月 29 日召开
了 2020 年第一次临时股东大会，对公司章程进行了修改。两次股东
大会，公司均向投资者提供了网络投票。章程修改、利润分配等与中
小投资者利益相关的重要议案，对中小投资者表决情况进行了单独计
票并予以披露。
    八、执行股东大会决议情况
    公司 2019 年年度股东大会审议通过了公司“利润分配方案及资
本公积金转增股本方案”，决定向全体股东每 10 股派发现金红利 3 元
（含税）。2020 年 6 月，公司实施了上述方案。公司已连续 8 年向股
东进行现金分红。
    公司根据 2006 年股东大会通过的股权分置改革方案，2020 年为
1 名股改限售股份持有人办理了股份解除限售并上市流通的手续。
    九、2021 年工作计划
    我国经济已从高增长阶段转为高质量发展阶段，2021 年国内生
产总值增长目标为 6%以上，总体经济形势进一步转暖。国家将当前
和今后一个时期，定位为“我国发展仍然处于的重要战略机遇期”，
机遇和挑战都有新的发展变化。创新驱动战略是国家提出的战略部署，
提出了创新举国体制，强化企业创新主体地位，发挥企业家在技术创
新中的重要作用。2021 年，公司将立足于企业“长远发展”谋划工
作，以“创新赋能，聚力攻坚”为主题，重点做好以下工作。

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       （一）不断促进规范治理。积极融入国资国企治理体系，落实国
企改革政策和国企改革三年行动方案，聚焦主责主业，做好全面预算、
业绩考核工作，推动任期制契约化管理，优化三项制度改革，完善公
司激励约束机制，加强企业党建等工作，进一步从思想上、组织上、
行动上、工作上进一步融入国资国企治理体系，充分运用国企改革政
策，建立和健全主业主岗主责与效益薪酬责任相对应的考核机制，营
造干事创业的氛围，不断提升公司治理能力，促进公司更好更快地发
展。
       （二）全力以赴再创佳绩。2021 年是公司“十四五”五年规划
开局之年，公司以战略规划为指引，聚焦主责主业，全力支持达因药
业成为儿童保健和治疗领域的领军企业，聚焦儿童健康领域，深化儿
童健康产业战略布局，拓展儿药及相关业务链，实现更高层次更高质
量发展。支持达因药业用足用好国家对生物医药、儿童制药的鼓励支
持政策，加大科技领军人才及高层次人才引进力度，构建一流的技术
创新体系，加快技术转化创新，进一步丰富儿童药产品系列。环保科
技公司将以习近平生态文明思想为指导，坚持绿水青山就是金山银山
的绿色发展理念，扛牢国有企业的使命担当，主动对接“山东黄河下
游绿色生态走廊”等重点项目，以问题为导向，把准环境问题命脉，
提出方案措施，在稳步发展现有业务的同时积极寻求新的经济增长点。
为我国、我省生态文明建设做出应有的贡献。各经营单元将加强核心
能力建设，创新赋能，提高供给优质产品的能力，提高对需求变化和
市场变化的适应性、灵活性，在产品的研发、生产、推广等各个环节
探索利用互联网、大数据、人工智能等新兴科技工具，实现产业和服
务的升级换代，着力于提高经营质量，关注现金流，关注盈利能力，
关注资产回报率，全面完成全年经营目标，力争再创经营业绩新高。
       （三）继续完善内部控制体系。首先完善制度体系，在实体规范

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上，要把法律法规、党规党纪、政策，以及上级文件、国企改革要求
等外部法规政策落实到内部控制规范体系中；在程序规范上，强调按
程序办事，重大事项实行集体决策，按照权限逐级审核审批；在制度
执行过程当中，要通过风险评估、关键业务控制，进一步梳理业务流
程，查遗补漏，优化完善。
    （四）进一步加强投资者关系管理工作。随着新《证券法》的颁
布实施、注册制的逐步推行，未来上市公司数量将加速增加，我国资
本市场生态发生了较大变化。我们要研究资本市场新的变化和发展趋
势，积极应对，在新的形势下做好投资者关系管理工作。首先是依法
依规做好信息披露工作，发扬好的传统，争取在深交所信息披露考核
中继续取得好的成绩；同时拓宽与投资者的沟通渠道，利用互联网等
工具加强交流，扩大公司在市场的影响力。
    衷心感谢股东对公司的支持，感谢各位董事、监事、管理团队以
及公司全体员工的辛勤工作！董事会将以全体股东利益为重，加强自
身建设，提高决策水平，带领公司持续健康发展！




                      山东山大华特科技股份有限公司董事会
                                 二〇二一年三月二十七日




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