证券代码：000915         证券简称：华特达因   公告编号：2021-062

 山东华特达因健康股份有限公司关于向控股股东山东华特
        控股集团有限公司提供反担保暨关联交易的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

       一、公司向控股股东提供反担保关联交易概述

       1、山东华特达因健康股份有限公司（以下简称公司或华特达因）

第十届董事会 2021 年第四次临时会议审议通过了“关于向公司控股

股东华特集团为山东华特环保科技有限公司融资授信担保提供反担

保的议案”，鉴于山东华特控股集团有限公司（简称华特集团）为山

东华特环保科技有限公司（简称华特环保）总额不超过 1 亿元的银行

综合授信提供全额担保，公司拟以持有的华特环保 49%的股权，向华

特集团为华特环保银行综合授信担保中 49%的部分提供反担保（即总

额不超过 4900 万元）。

       2、华特集团持有本公司 22%的股份，为公司第一大股东，为关

联法人。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，公司向华特

集团提供反担保构成关联交易。

       3、公司第十届董事会 2021 年第四次临时会议审议该反担保关联

交易议案时，关联董事朱效平、沈宝杰、程树仓进行了回避表决。

       公司独立董事对该议案进行了事前认可并发表了同意的独立意

见。

       该反担保的关联交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有

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利害关系的关联人华特集团将在股东大会上回避表决。

    4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规

定的重大资产重组。

    二、关联方的基本情况

    华特集团是山东省国有资产投资控股有限公司的独资企业，注册

资金 3 亿元人民币，法定代表人为朱效平，注册地为济南市高新区颖

秀路山大科技园，统一社会信用代码为 91370000730652422X。主要

业务为企业管理、咨询；企业并购、资产重组；以自有资金进行股权

投资、股权管理、投资咨询；科技类企业的技术开发、技术咨询、技

术推广、技术中介服务；科技成果技术转让；科技、经济及相关业务

的咨询服务及人员培训。2020 年实现主营业务收入 204,895.61 万元，

净利润 54,960.76 万元。2020 年 12 月 31 日的资产总额为 423,635.47

万元，所有者权益总额为 334,957.89 万元，归属于母公司的所有者

权益总额为 83511.10 万元。截止 2021 年 11 月 30 日的资产总额为

441,133 万元，所有者权益总额为 371,974 万元。归属于母公司的所

有者权益总额为 76142 万元。

    关联方华特集团不是失信被执行人。

    三、反担保关联交易的主要内容

    1、华特集团拟为华特环保提供担保的情况介绍

    华特环保原为华特达因全资子公司，注册资本 1 亿元人民币。

2021 年 11 月 26 日，经公司股东大会审议批准，公司将持有的华特

环保 51%的股权转让给华特集团，转让后，华特集团持有华特环保 51%

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股权，华特达因持有 49%。

    股权转让前，华特环保的银行综合授信由本公司提供担保，董事

会批准 2021 年度为其提供信用担保的额度为 1 亿元。股权转让完成

后，公司不再为其融资提供担保。

    为保证华特环保经营资金需求，华特集团拟为华特环保提供总额

不超过 1 亿元的银行综合授信担保。担保期限为华特集团协议收购华

特环保 51%股权工商变更之日起一年以内。华特环保 51%股权工商变

更日为 2021 年 11 月 30 日。

    华特集团最近1个会计年度的归母净资产为8.35亿元，截至目前

其所承担的担保责任余额合计1.35亿元（含本次对华特环保的1亿元），

“不超过其自身最近1个会计年度合并会计报表的净资产额。”

    华特环保符合《山东省省属企业担保管理办法》第五条规定的被

担保企业应具备的条件。华特集团为华特环保控股股东，其为华特环

保以生产经营为目的的融资提供担保符合《山东省省属企业担保管理

办法》第二章规定的相关担保要求。

    2、公司拟向华特集团提供反担保的主要内容

    （1）反担保的政策依据。

    《山东省省属企业担保管理办法》第四条规定：“省属企业及其

控制企业为持股比例不低于34%的控制企业提供担保，担保额原则上

应按出资比例确定”；第七条规定：“省属企业为控制企业超出资比例

提供担保，被担保企业其他股东必须提供合法有效的反担保”。

    华特集团控股华特环保51%，但为华特环保银行综合授信提供了

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100%的担保。依据规定，公司作为持有华特环保49%股份的股东，应

该向华特集团超过51%出资比例的担保提供反担保。

    （2）反担保的主要内容。

    鉴于华特集团为华特环保总额不超过 1 亿元的银行综合授信提

供全额担保，公司以持有的华特环保 49%的股权，向华特集团为华特

环保银行综合授信担保中 49%的部分提供反担保（即总额不超过 4900

万元），反担保期限与华特集团为华特环保银行综合授信提供担保的

期限一致。

    四、反担保的原因及对上市公司的影响

    1、担保与反担保是华特环保正常生产经营的需要。华特环保为

公司参股 49%的公司，其申请银行授信主要用于补充流动资金、开具

履约保函等生产经营用途。

    2、公司向华特集团提供反担保是政策要求，是执行《山东省省

属企业担保管理办法》的规定。

    3、风险可控。华特环保是拥有水处理、大气治理、固废治理等

主要环境治理技术的综合性环保企业，在行业内具备一定的竞争优势，

具备较好的发展前景。华特集团作为控股股东，将会对其重大决策事

项进行严格监管。公司作为参股股东，也将积极行使股东权利，密切

关注其经营及其风险情况。

    五、公司累计担保的金额及逾期担保的金额

    截止 2021 年 12 月 29 日，公司累计担保金额为 424.83 万元。不

存在逾期担保的情况。

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    六、公司与华特集团累计已发生的各类关联交易情况

    本年年初至 2021 年 11 月 30 日，公司与华特集团及其关联方累

计已发生的各类关联交易总金额为 11551.22 万元。
    七、董事会意见

    董事会认为，担保、反担保的目的是为了满足华特环保正常生产

经营的资金需求，华特集团为华特环保银行授信提供全额担保，以及

本公司按持有华特环保 49%的出资比例向华特集团提供反担保，符合

国家法律法规和山东国资管理的相关规定，不会损害公司利益。

    八、独立董事关于反担保关联交易的独立意见
     公司独立董事吕玉芹、宋俊博、张志元就本次反担保关联交易

发表如下事前认可及独立意见：

    1、事前认可意见：“山东华特达因健康股份有限公司的控股股东

华特集团为华特环保银行授信提供全额担保，华特达因拟按 49%的出

资比例向华特集团提供反担保，该事项构成关联交易。华特达因就该

交易与我们进行了沟通，并提供了有关材料。作为独立董事，我们同

意将《关于向公司控股股东华特集团为山东华特环保科技有限公司融

资授信担保提供反担保的议案》提交公司第十届董事会 2021 年第四

次临时会议审议。”

    2、独立意见：“山东华特达因健康股份有限公司第十届董事会

2021 年第四次临时会议审议通过了“关于向公司控股股东华特集团

为山东华特环保科技有限公司融资授信担保提供反担保的议案”，按

照有关规定，向控股股东提供反担保事项构成关联交易。作为公司独


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立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及

《公司章程》的规定，我们对此发表如下独立意见：

    1）在公司董事会审议本次反担保议案的过程中，关联董事进行

了回避。董事会审议该关联交易的程序符合《公司法》等法律法规以

及《公司章程》的规定，该事项尚需提交股东大会审议。

    2）华特环保向银行申请融资授信是为了满足正常生产经营的资

金需求，华特集团为其提供担保以及华特达因按出资比例向华特集团

提供反担保，均符合国资管理有关规定，不存在损害中小股东利益的

情形。

     3）我们同意本次反担保。”

    九、备查文件

    1、公司第十届董事会 2021 年第四次临时会议决议；

    2、独立董事事前认可意见、独立董事意见。

    特此公告

                       山东华特达因健康股份有限公司董事会

                                 二〇二一年十二月三十一日




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