山东华特达因健康股份有限公司 2021 年监事会工作报告



       山东华特达因健康股份有限公司
         二〇二一年度监事会工作报告

    按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、
《监事会议事规则》等规章赋予的权利和义务，2021 年公司
全体监事认真履行职责，依法行使职权，本着对股东负责的
精神，按时召开监事会会议，并通过参加公司股东大会、列
席公司董事会会议等多种形式，了解和掌握公司生产经营等
方面的情况，参与公司重大经营决策讨论，对公司的依法运
作、经营管理、公司董事和高管人员履行职责的合法、合规
性进行了有效的监督，维护了公司和全体股东的利益。
     一、2021 年监事会的主要工作情况
    （一）参加会议及召开会议情况
    2021 年，全体监事分别参加了公司于 2021 年 4 月 21 日
召开的 2020 年年度股东大会、2021 年 8 月 17 日召开的 2021
年第一次临时股东大会及 2021 年 11 月 26 日召开的 2021 年
第二次临时股东大会，列席参加了 2021 年全部董事会会议，
自行召开了 5 次监事会会议：
    1．第九届监事会第十一次次会议于 2021 年 3 月 25 日
召开。会议审议了如下事项：
    （1）审议通过了“公司 2020 年度总经理工作报告”;
    （2）审议通过了“关于公司 2020 年度应收款项坏账核
销的议案”；
    （3）审议通过了“关于计提 2020 年度各项资产减值准
备的议案”；
    （4）审议通过了“公司 2020 年度财务决算报告”；

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    （5）审议通过了“公司 2020 年度利润分配预案及资本
公积金转增股本预案”；
    （6）审议通过了“2020 年度公司内部控制评价报告”；
    （7）审议通过了“公司 2020 年年度报告”；
    （8）审议通过了“公司关于会计政策变更的议案”。
    （9）审议通过了“公司 2020 年监事会工作报告”。
    2．第九届监事会第十二次会议于 2021 年 4 月 22 日召
开。会议审议通过了“公司 2021 年第一季度报告”。
    3．第九届监事会第十三次会议于 2021 年 7 月 28 日召
开。会议审议了如下事项：
    （1）审议通过了“公司 2021 年半年度报告”。
    （2）审议通过了“关于监事会换届的议案”
    4．第十届监事会第一次会议于 2021 年 8 月 17 日召开。
会议审议通过了“关于选举公司监事会主席的议案”。
    5．第十届监事会第二次会议于 2021 年 10 月 21 日召开。
会议审议通过了“公司 2021 年第三季度报告”。
    （二）对公司信息披露事务管理制度进行检查的情况
    公司制定了《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》
等信息披露管理制度，2021 年，公司及时、公平、真实、准
确地履行了信息披露义务，除定期报告外，披露 63 个临时
公告。在深圳证券交易所信息披露考评中，公司继续获得 A
的考核成绩。
     二、对公司有关事项的评价和意见
    （一）公司依法运作等情况的评价
    1．公司依法运作情况
    2021 年度，公司董事会和经营层严格按《公司法》、《证

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券法》等法律法规和《公司章程》等规章规范运作，认真执
行股东大会的各项决议和授权，科学决策、合法经营。公司
建立了完善的内部控制制度，董事、高级管理人员认真履行
职责，未发生违反法律、法规和《公司章程》规定以及损害
公司和股东利益的行为。
    2．检查公司财务情况
    监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督、检查
和审核，认为公司认真贯彻了国家的会计制度及相关准则，
严格执行财务管理制度，财务运作规范、财务状况良好，保
障了投资者的利益。2021 年度的财务报告能够真实反映公司
财务状况和经营成果，致同会计师事务所对公司 2021 年度
财务报告出具的审计报告是客观公正的。
    3．公司关联交易情况
    报告期内，公司所有关联交易决策程序符合法律法规和
公司章程的规定，未发现有损害公司利益的情况。
    4．建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    报告期内，公司依据《内幕信息及知情人管理制度》，
严格管理公司的对内幕信息，对接触到内幕信息的人员及时
办理相关登记手续。报告期内，公司未发生利用内幕信息进
行违规股票交易的情形。
    （二）对“2021 年公司内部控制评价报告”的意见
    公司 2021 年度内部控制评价报告的形式、内容符合有
关法律、法规、规范性文件的要求，真实、客观地反映了公
司治理和内部控制的实际情况。公司内部控制体系的建立和


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有效运行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防
范和控制作用。公司内部控制体系不存在重大缺陷。监事会
对报告不存在异议。
   （三）对“公司 2021 年年度报告”的审核意见
    经审核，监事会认为董事会编制和审议《公司 2021 年
年度报告》的程序符合法律法规及深圳证券交易所规定的要
求，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情
况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    2021 年，公司严格遵守了《公司法》、《证券法》和《公
司章程》等法律、法规和规章的规定，不断完善法人治理结
构，提高规范运作水平，勇于承担社会责任，企业发展态势
良好，整体业绩得到了稳步提高。
    新的一年里，公司监事会将继续按照相关法律、法规和
规章的规定，积极行使监督权力，确保公司规范经营，推动
企业稳健发展。


                  山东华特达因健康股份有限公司监事会
                                           2022 年 3 月 9 日




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