山东华特达因健康股份有限公司
           独立董事 2021 年度述职报告

    作为山东华特达因健康股份有限公司（以下简称华特达因或
公司）的独立董事，我们严格遵循《公司法》、中国证监会及深
圳证券交易所有关规定、《公司章程》的要求，认真、独立、公
正地履行职责，密切关注公司事务，积极参与董事会决策，切实
维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益，为华特达因的发
展贡献了力量。现将 2021 年度的履职情况报告如下：
    一、参加公司会议情况
    2021 年，我们勤勉尽责，通过听取管理层汇报、实地调查等
方式主动了解公司的生产经营情况和发展状况，积极出席董事会、
股东大会、董事会专业委员会的会议，认真履行职责，重点关注
中小股东利益的保护情况。
   （一）出席股东大会情况
    1．2021 年 4 月 22 日，我们参加了 2020 年年度股东大会。
会议审议通过了《公司 2020 年度董事会工作报告》、《公司 2020
年度监事会工作报告》等七项议案，我们向会议作了《公司独立
董事 2020 年度述职报告》。
    2．2021 年 8 月 17 日，我们参加了 2021 年第一次临时股东
大会。会议审议通过了《选举朱效平先生担任公司第十届董事会
董事》等十一项议案。
    3．2021 年 11 月 26 日，我们参加了 2021 年第二次临时股东

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大会。会议审议通过了《关于向山东华特控股集团有限公司转让
山东华特环保科技有限公司 51%股权的议案》等两项议案。
    我们认为，公司股东大会的召集、召开程序符合相关法律法
规的规定，决议合法有效。公司采用了网络投票等经济、便捷的
投票方式，为股东参会提供了便利，对影响中小投资者的重大事
项，单独统计了中小投资者的表决情况并公开披露。
   （二）出席董事会会议情况
    2021 年，我们出席董事会会议的情况如下：
    姓    应参会    现场出        通讯表   委托出   缺 席
    名     次数    席（次） 决（次） 席（次） （次）
    邓
             5        3             2        0        0
    岩
   吕玉
            11        6             5        0        0
    芹
   宋俊
            11        6             5        0        0
    博
   张志
             6        3             3        0        0
    元
    董事会会议召开前我们认真审阅相关议案，会议中积极发表
意见，对会议议案进行独立、审慎的判断。2021 年度我们对各项
议案均投了赞成票，没有弃权和反对的情形。
    公司为我们行使职权提供了必要的工作条件。我们认为，公
司董事会会议的召集召开、表决程序等方面运作规范，符合《公

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司法》等法律法规以及《公司章程》的规定。
   （三）参加董事会专业委员会的情况
    独立董事在董事会各专业委员会中占多数，除战略委员会外，
其余委员会的主任委员由独立董事担任。2021 年我们积极参与专
业委员会的会议，认真审议各项议案并发表自己的意见。
    1．战略委员会立足公司聚焦主业的战略规划，为公司修订“十
四五”战略决策提供了建议，在增强公司核心竞争力、提升决策
效益和质量等方面发挥了积极作用。
    2．审计委员会共计召开了三次会议，对公司年报审计计划、
公司年度财务报表、年度审计报告等进行审核并发表意见,对公司
2021 年度聘任会计师事务所形成决议并上报董事会，在公司的规
范运作过程中发挥了重要的监督和促进作用。
   3．薪酬与考核委员共计召开三次会议，根据《董事、监事薪
酬和津贴方案》和《公司高管人员薪酬考核办法》的规定，审议
了 2020 年度公司高管薪酬预发放方案、 “公司高级管理人员薪
酬与绩效考核办法”、“关于 2020 年度公司高管薪酬及 2019-2020
年度任期激励薪酬的议案”。
   4．提名委员会依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》和《公司章程》等相关规定，审议了公司大股东华特控
股集团推荐的第十届董事会非独立董事候选人及董事会拟提名的
独立董事候选人，形成决议并提交董事会审议。
   二、发表独立意见情况
    2021 年，我们根据相关法律、法规和规定，对公司关联交易、

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对外担保、重大人事变动等影响中小股东利益的相关事项进行了
认真审核，发表了相应的独立意见，具体情况如下：
    1．2021 年 3 月 25 日，公司召开第九届董事会第十一次会议，
我们对“关于公司聘请 2021 年度会计师事务所的议案”发表了事
前认可意见；对“公司 2020 年度利润分配预案及资本公积金转增
股本预案”、“公司内部控制评价报告”、“关于公司及子公司
购买银行理财产品的议案”、“关于会计政策变更的议案”、和
“关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
况” 、“关于公司聘请 2021 年度会计师事务所的议案”、“关
于公司 2020 年度应收账款坏账核销的议案”发表了独立意见。
    2．2021 年 4 月 8 日，公司召开第九届董事会 2021 年第一次
临时会议，我们对“关于公司更名并修改《公司章程》的议案”
发表独立意见。
    3．2021 年 4 月 27 日，公司召开第九届董事会 2021 年第二
次临时会议，我们对 “关于变更公司证券简称的议案”发表独立
意见。
    4．2021 年 7 月 28 日，公司召开第九届董事会第十三次会议，
我们对“关于拟向华特控股集团转让山东山大华特环保科技有限
公司 51%股权的议案”发表了事前认可意见；对“关于 2020 年度
公司高管薪酬及 2019-2020 年度任期激励薪酬的议案”、“关于
公司董事会换届选举的议案” 、“关于拟向华特控股集团转让山
东山大华特环保科技有限公司 51%股权的议案”发表了独立意见。
    5．2021 年 8 月 17 日，公司召开第十届董事会第一次会议，

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我们对 “关于董事会聘任总经理等高级管理人员的议案”发表了
独立意见。
    6．2021 年 11 月 9 日，公司召开第十届董事会 2021 年第二
次临时会议，我们在会议召开前对“关于向华特控股集团转让山
东华特环保科技有限公司 51%股权的议案”发表了事前认可意见，
并在会议召开时对该议案发表了独立意见。
    7．2021 年 12 月 30 日，公司召开第十届董事会 2021 年第四
次临时会议，我们对“关于向公司控股股东华特集团为山东华特
环保科技有限公司融资授信担保提供反担保的议案”发表了事前
认可意见；对“关于向公司控股股东华特集团为山东华特环保科
技有限公司融资授信担保提供反担保的议案”、“关于聘任职业
经理人的议案” 发表独立意见。
   三、对定期报告的审议情况
    报告期内，我们认真审核了公司 2020 年年度报告、2020 年
内部控制评价报告、2021 年第一季度报告、2021 年半年度报告及
2021 年第三季度报告。公司定期报告的编制和审议遵循了法律法
规、证券监管规则以及《公司章程》的有关规定。在年度报告编
制期间，我们与年审会计师保持了充分的沟通和交流。我们认为，
公司聘请的会计师事务所出具的年度财务审计报告、内部控制审
计报告客观反映了公司的财务状况和内部控制状况。
   四、其他方面的工作
    1．关注公司信息披露工作，督促公司严格按照法律法规和上
市规则的规定，及时、准确、完整、充分地披露信息。2021 年，

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公司按规定及时编制、发布了定期报告，披露了 63 个临时公告，
没有遗漏应披露而未披露的信息。公司在深交所信息披露考核中，
连续 9 年获得 A 的优异成绩。
    2．我们分别于 2021 年 1 月 21 日、2021 年 3 月 15 日听取了
公司管理层对 2020 年生产经营和内部控制情况以及年报审计等
情况的汇报，并通过审阅材料、询问相关人员以及实地考察等多
种形式，积极主动的了解了公司的基本情况。
    3．积极参加深圳证券交易所组织的独立董事培训学习及调研
工作，及时掌握监管动态，不断提高对投资者利益的保护能力。
    4．2021 年，无独立董事提议召开董事会、提议召开临时股
东大会的情况，无独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2022 年，我们将继续严格按照法律法规及《公司章程》所要
求的职责，一如既往勤勉尽职，坚持独立判断，切实维护公司的
利益和全体股东的合法权益，继续为公司的合规经营、稳定发展
做出应有的贡献。
     特此报告。


                          独立董事：吕玉芹、宋俊博、张志元
                                    2022 年 3 月 9 日




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