证券代码：000937 证券简称：金牛能源 公告编号：2007定－001
河北金牛能源股份有限公司2006年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
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未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
尹志民 因公事外出 无
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1.4 北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5 公司法定代表人王社平先生、财务负责人阵立军先生、会计主管人员郑温雅女士郑重声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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股票简称 金牛能源
股票代码 000937
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 河北省邢台市中兴西大街191号
注册地址的邮政编码 054021
办公地址 河北省邢台市中兴西大街191号
办公地址的邮政编码 054021
公司国际互联网网址 http://www.jnny.com.cn
电子信箱 admin@jnny.com.cn
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2.2 联系人和联系方式
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董事会秘书 证券事务代表
姓名 邱玲 邱玲
联系地址 河北省邢台市中兴西大街191号 河北省邢台市中兴西大街191号
电话 0319-2068312 0319-2068312
传真 0319-2068666 0319-2068666
电子信箱 qiuling66@vip.163.com qiuling66@vip.163.com
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
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2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
主营业务收入 3,694,676,835.39 3,209,452,649.98 15.12% 2,409,208,525.50
利润总额 654,010,919.74 783,608,475.64 -16.54% 506,372,861.34
净利润 483,322,440.53 532,793,329.69 -9.29% 381,257,116.25
扣除非经常性损益的净利润 488,797,471.45 535,911,152.60 -8.79% 400,125,186.63
经营活动产生的现金流量净额 974,578,702.23 644,355,743.62 51.25% 709,058,945.53
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％ 2004年末
）
总资产 4,987,635,564.33 3,995,281,792.67 24.84% 3,639,848,466.16
股东权益（不含少数股东权益 3,254,983,758.54 2,965,444,750.69 9.76% 1,999,636,288.48
）
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3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
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2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
每股收益 0.6142 0.6801 -9.69% 0.8971
每股收益（注） 0.6142 - - -
净资产收益率 14.85% 17.97% -3.12% 19.07%
扣除非经常性损益的净利润为基 15.02% 18.07% -3.05% 20.01%
础计算的净资产收益率
每股经营活动产生的现金流量净 1.2384 0.8225 50.57% 1.6684
额
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％ 2004年末
）
每股净资产 4.1363 3.7855 9.27% 4.7050
调整后的每股净资产 4.1122 3.7816 8.74% 4.6922
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注：如果报告期末至报告披露日，公司股本发生变化的，按新股本计算。
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
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非经常性损益项目 金额
补贴收入-财政贴息 2,000,000.00
营业外收入 433,885.58
营业外支出 9,031,698.80
所得税影响 -1,122,782.30
合计 -5,475,030.92
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3.3 国内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
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本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金 其他 小计 数量 比例
转股
一、有限售条件股份 454,200,268 57.98% 454,200,268 57.72%
1、国家持股
2、国有法人持股 454,200,268 57.98% 454,200,268 57.72%
3、其他内资持股
其中：境内法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份 329,164,129 42.02% 3,575,867 3,575,867 332,739,996 42.28%
1、人民币普通股 329,164,129 42.02% 3,575,867 3,575,867 332,739,996 42.28%
2、境内上市的外资
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
三、股份总数 783,364,397 100.00% 3,575,867 3,575,867 786,940,264 100.00%
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有限售条件股份可上市交易时间
单位：股
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时间 限售期满新增可上市交 有限售条件股份数量 无限售条件股份数量余 说明
易股份数量 余额 额
2007-06-28 39,347,013 414,853,255 372,087,009 金能集团公司承诺所持股份自获得上
市流通权之日起，在24个月内不上市
交易或者转让；在前项承诺期满后18
个月内，公司通过证券交易所挂牌交
易出售股份的数量占金牛能源股份总
数的比例不超过5%，且出售价格必须
高于既定的最低出售价格，即8.46元
/股(公司因送股、资本公积转增股本
或配股等情况而导致股本或股东权益
变化时进行相应除权)。
2008-12-28 414,853,255 0 786,940,264 根据承诺规定限售期满后所持金牛能
源股份全部可上市流通，但最低售价
不得低于承诺价格，现行最低售价8.
46元/股。
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前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
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序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数 可上市交易时间 新增可上市交易股份数 限售条件
量 量
1 河北金牛能源集团有限 454,200,268 2007-6-28 39,347,013 出售价格必须高于既定的最
责任公司 2008-12-28 414,853,255 低出售价格。当前最低出售
价格为：金牛能源股票2005
年4月29日收盘价格14.43元
按2004年年度分红、资本公
积金转增除权、2005年年度
分红调整后的水平，即8.46
元/股。并严格按照主管部门
对资源性企业的要求保持对
金牛能源的控股比例。
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4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股表
单位：股
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股东总数 59,080
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数 质押或冻结的股份数
量 量
河北金牛能源集团有限责任公 国有股东 57.72% 454,200,268 454,200,268 0
司
兴和证券投资基金 其他 0.37% 2,900,000 0 0
中国银行-易方达深证100交易 其他 0.29% 2,308,649 0 0
型开放式指数证券投资基金
东方世纪证券投资顾问有限公 其他 0.26% 2,018,378 0 0
司
中国人寿保险股份有限公司- 其他 0.19% 1,475,300 0 0
传统-普通保险产品-005L-CT0
01深
谢宇 其他 0.16% 1,287,800 0 0
林俊烨 其他 0.16% 1,253,601 0 0
张剑鸣 其他 0.13% 1,038,000 0 0
中国银行-华夏回报证券投资 其他 0.13% 1,000,000 0 0
基金
康官强 其他 0.12% 940,000 0 0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
兴和证券投资基金 2,900,000 人民币普通股
中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券 2,308,649 人民币普通股
投资基金
东方世纪证券投资顾问有限公司 2,018,378 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 1,475,300 人民币普通股
-005L-CT001深
谢宇 1,287,800 人民币普通股
林俊烨 1,253,601 人民币普通股
张剑鸣 1,038,000 人民币普通股
中国银行-华夏回报证券投资基金 1,000,000 人民币普通股
康官强 940,000 人民币普通股
姚雨行 906,394 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动 金能集团公司与其余股东无关联关系或一致行动，其他股东之间关联关系未知。
的说明
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
√ 适用 □ 不适用
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新控股股东名称 河北金牛能源集团有限责任公司
新控股股东变更日期 2006-08-23
新控股股东变更情况刊登日期 2006-08-24
新控股股东变更情况刊登报刊 中国证券报、证券时报、上海证券报
新实际控制人名称
新实际控制人变更日期
新实际控制人变更情况刊登日期
新实际控制人变更情况刊登报刊
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4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
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①控股股东名称：河北金牛能源集团有限责任公司法定代表人：王社平成立日期：2005年12月16日公司类别：有限责任公司（国有独
资）公司经营范围：煤炭开采，洗选，销售；矸石发电及供热；生产，销售：生铁，玻璃纤维，水泥，纸制品，医疗器械，机械铸造
及修理；建筑安装业；服务业；加工业；租赁业；（以上项目仅限下属子公司及分支机构经营）批发，零售：计算机，软件及辅助设
备，仪器仪表，电子产品，电气机械及器材，文具用品；自营和代理各类商品的进出口业务；（国家限定经营或禁止进出口的业务除
外；涉及行政许可的凭许可证经营），（国家资本金出资21.4070亿元）。②报告期内公司的控股股东发生了变更根据河北金牛能源
集团有限责任公司（以下简称“金能集团公司”）与邢台矿业（集团）有限责任公司（以下简称“邢矿集团公司”）签署的《股权划
转协议》，邢矿集团公司将其持有的本公司454,200,268股股份无偿转让给金能集团公司。2006年8月23日，中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司出具了《股份过户确认单》，过户划转完成后，邢矿集团公司不再持有本公司股份，金能集团公司持有本公司454,
200,268股股份，占截至2006年12月31日本公司总股本的57.72%，成为本公司的控股股东。股份性质为有限售条件的流通股。金能集
团公司保证将继续履行邢矿集团公司就股权分置改革所作出的有关承诺并出具了《承诺函》。（《承诺函》的具体内容详见本公司于
2006年8月4日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》的本次股份划转的提示性公告。）本次股份转让已获得国务院
国有资产监督管理委员会国资产权[2006]147号《关于河北金牛能源股份有限公司国有股划转有关问题的批复》的批准，中国证券监
督管理委员会下发了《关于同意河北金牛能源集团有限责任公司公告河北金牛能源股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的
批复》（证监公司字［2006］129号），同意豁免因本次行政划转而持有公司454,200,268股股份所应履行的要约收购义务。3)公司实
际控制人情况介绍河北省人民政府国有资产监督管理委员会是金能集团公司的出资人，是河北省人民政府特设机构，代表国家负责监
督管理国有资产，履行国有资产出资人的职责。2005年12月16日,河北金牛能源集团有限责任公司(简称金能集团公司)成立，持有本
公司原控股股东邢矿集团公司100％股权，2006年8月23日，邢矿集团公司将其持有的公司454,200,268股股份无偿转让给金能集团公
司，自此金能集团公司成为公司新的控股股东。
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
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姓名 职务 性别 年龄 任职起始日期 任职终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内 是否在股
从公司领 东单位或
取的报酬 其他关联
总额（万 单位领取
元）
王社平 董事长 男 50 2005-11-22 2008-08-26 0 0 0.00 是
赵森林 董事 男 53 2005-08-26 2008-08-26 0 0 45.53 否
祁泽民 总经理 男 49 2005-08-26 2008-08-26 0 0 38.70 否
李笑文 董事 男 50 2005-11-22 2008-08-26 0 0 36.42 否
白忠胜 副总经理 男 48 2005-11-22 2008-08-26 0 0 30.35 否
尹志民 副总经理 男 51 2005-08-26 2008-08-26 0 0 36.42 否
赵庆彪 副总经理 男 51 2006-03-31 2008-08-26 0 0 36.42 否
朱德仁 独立董事 男 66 2005-08-26 2008-08-26 0 0 6.00 否
王金华 独立董事 男 50 2005-08-26 2008-08-26 0 0 6.00 否
吴淼 独立董事 男 50 2005-08-26 2008-08-26 0 0 6.00 否
杨有红 独立董事 男 45 2005-08-26 2008-08-26 0 0 6.00 否
索志华 监事 男 56 2005-08-26 2008-08-26 0 0 36.38 否
杨志刚 监事 男 40 2005-08-26 2008-08-26 0 0 10.63 否
刘宝田 监事 男 52 2005-08-26 2008-08-26 0 0 9.75 否
王玉江 监事 男 44 2006-05-26 2008-08-26 0 0 0.00 是
张振恩 监事 男 39 2005-08-26 2008-08-26 0 0 36.38 否
张吉运 监事 男 44 2005-08-26 2008-08-26 0 0 14.13 否
张彩霞 监事 女 52 2005-08-26 2008-08-26 0 0 12.78 否
陈立军 总会计师 男 44 2005-08-26 2008-08-26 0 0 36.42 否
毕锦明 副总经理 男 49 2005-08-26 2008-08-26 0 0 30.35 否
杜士波 副总经理 男 50 2006-01-09 2008-08-26 0 0 18.44 否
邱玲 董事会秘书 女 34 2006-02-24 2008-08-26 0 0 6.51 否
合计 - - - - - 0 0 - 459.61 -
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
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报告期内，公司突出煤炭主业，精心组织煤炭生产，坚持以综合机械化推动煤炭生产发展，生产效率显著提高。全年共生产原煤855.
39万吨，同比增加12.50%；精煤产量完成396.08万吨，同比增加21.44%；综合煤价458.32元/吨，比2005年同比下降1.49%。2006年全
年公司实现销售收入369,467.68万元，比2005年同比增长15.12%；利润总额实现65,401.09万元，同比下降16.54%；净利润实现48,33
2.24万元，同比下降9.29%。收入上升而利润下降的原因为成本增加较多，原因有三：第一、为增强企业后劲，2006年掘进总进尺完
成73156米，同比增加40.80%，其中开拓进尺完成11747米，同比增加79.50%，进尺增加使得公司吨煤成本上升；第二、安全生产费用
吨煤计提标准从8元/吨上调到15元/吨，使得成本增加；第三、安全质量标准化达标投入增加。公司报告期继续实施精电煤战略，优
化资源配置，加大调煤力度，狠抓煤质管理，保持了公司精煤在同类产品中的优势品牌地位，确保了煤炭价格的高位运行和企业经济
效益的持续稳定。公司牢固树立“安全为天、责任重于泰山”的思想观念，将安全工作作为开展一切工作的基础，全力推进安全生产
，建立起了“以人为本、安全第一”的企业安全文化。安全质量标准化是打造本质安全型矿井，提高企业素质和管理水平的基础工作
。报告期公司严格落实安全生产责任制，狠抓安全质量标准化，东庞矿、邢台矿、葛泉矿、邢东矿达到了国家一级标准；显德汪矿、
章村矿达到了国家二级标准。在全面推进达标建设的同时，坚持隐患治理与达标建设同步推进，把各矿安全管理重点纳入公司统一管
理，集中公司的技术、管理、组织等优势，解决安全工作的重点、难点问题，将安全隐患消除在萌芽状态，促进了公司安全形势的持
续稳定。2006年，公司显德汪矿跨入全国108家安全生产超千天矿井行列。
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6.1.1 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√ 适用 □ 不适用
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①关于2007年1月1日新准则首次执行日现行会计准则和新会计准则股东权益的差异的分析：根据财政部2006年2月15日发布的财会［2
006］3号《关于印发＜企业会计准则第1号－存货＞等38项具体准则的通知》的规定，公司应于2007年1月1日起执行新会计准则。公
司目前依据财政部新会计准则规定已经辨别认定的2007年1月1日首次执行日现行会计准则与新会计准则的差异情况如下：公司按照现
行会计准则的规定，制定了公司的会计政策，据此公司计提了应收款项坏帐准备和存货跌价准备。根据新会计准则形成了资产帐面价
值小于资产计税的差异，产生了递延所得税资产11,683,429.73元，由此增加了2007年1月1日的留存收益11,683,429.73元。②执行新
会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响：根据公司的战略目标和下年度的经营计划
，执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响主要有：a、根据新会计准则第2号
长期股权投资的规定，母公司对子公司的投资日常按照成本法进行核算，进行合并财务报表时按照权益法核算，这样从财务报表上更
能真实体现母公司的财务状况和经营业绩。b、根据新会计准则第18号所得税规定：对于因资产账面价值与资产计税基础、负债账面
价值与负债计税基础形成的可抵扣暂时性差异或应纳税暂时性差异，公司将按照新准则的要求对递延所得税资产和递延所得税负债进
行核算。此项政策变化将会影响公司当期会计所得税费用，从而影响公司的利润和股东权益。③上述差异事项和影响事项可能因财政
部对新会计准则的进一步讲解而进行调整。
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6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
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主营业务分行业情况
分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 主营业务收入比 主营业务成本 主营业务利润率
率（％） 上年增减（％） 比上年增减（ 比上年增减（％
％） ）
煤炭采选业 298,079.17 168,749.52 43.39% 10.21% 21.94% -5.44%
建材行业 57,726.18 51,372.52 11.01% 37.80% 35.88% 1.26%
主营业务分产品情况
煤炭 298,079.17 168,749.52 43.39% 10.21% 21.94% -5.44%
建材 57,726.18 51,372.52 11.01% 37.80% 35.88% 1.26%
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6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
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地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
华北地区 328,142.50 17.85%
华东地区 26,493.52 -18.34%
华南地区 3,336.77 10.51%
西南地区 1,898.13 -52.79%
西北地区 42.81 -85.52%
东北地区 129.51 47.68%
出口 9,424.43 279.39%
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6.4 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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募集资金总额 70,000.00 本年度已使用募集资金总额 10,528.42
已累计使用募集资金总额 60,884.04
承诺项目 拟投入金额 是否变更项目 实际投入金额 产生收益情况 是否符合计划进 是否符合预计收
度 益
东庞矿高产高效技术改造 16,871.00 否 10,194.69 -- 是 是
项目
葛泉矿通风及下组煤开采 4,946.00 否 4,946.00 -22.7 是 否
技术改造项目
章村矿深部水平技术改造 4,823.00 否 4,823.00 -- 是 是
项目
收购三座电厂资产及出让 28,807.79 否 27,509.79 3304.08 是 是
得相关土地使用权项目
章村电厂综合利用技改项 4,907.00 否 4,907.00 -921.56 是 否
目
邢矿集团电厂热电联产综 4,905.56 否 4,905.56 756.15 是 否
合利用节能技改项目
补充公司流动资金 2,300.00 否 3,598.00 -- 是 是
合计 67,560.35 - 60,884.04 - - -
未达到计划进度和预计收 1、东庞矿高产高效技术改造项目未完工，故尚未产生收益。2、葛泉矿通风及下组煤开采技术改造项目，
益的说明（分具体项目） 实现收益-22.7万元，报告期内竣工，费用较高。3、章村矿深部水平技术改造项目，2006年底完工，尚未
产生收益。4、章村电厂综合利用技改项目，实现利润-921.56万元，并网发电协议11月份签订，11月并网
发电，亏损为全年计提折旧所致。5、邢矿集团电厂热电联产综合利用节能技改项目，实现利润756.15万
元，原材料与当时预计数有加大差距导致未完成预计收益。
变更原因及变更程序说明
（分具体项目）
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变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
向山西省寿阳县段王煤化有限责任公 9,032.00 已完成 35.19
司增资
东庞下组煤开采技术改造 19,010.00 34.45％ --
升达井工程 14,381.00 55.80％ --
合计 42,423.00 - -
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6.6 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
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根据公司第三届第十三次董事会决议，公司2006年度的利润分配预案为“以2006年度分红派息股权登记日收市后的公司总股本为基准
，向全体股东每10股派现金2.5元(含税)”。此预案尚需提交公司2006年度股东大会审议。
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公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例
邢台矿业(集团)有限责任公司 8,966.48 72.69% 2,801.26 11.79%
邢台矿业(集团)有限责任公司 224.72 0.07% 1,816.38 2.72%
邢台矿业(集团)有限责任公司 3,222.00 11.47% 5,005.92 5.76%
邢台矿业(集团)有限责任公司 1,023.56 3.64% 0.00 0.00%
邢台矿业(集团)有限责任公司 69.21 0.12% 0.00 0.00%
石家庄煤矿机械有限公司 231.10 0.08% 1,359.60 1.56%
邢台矿业工程有限责任公司 1,767.62 14.33% 5,068.20 5.83%
邢台矿业工程有限责任公司 7.27 0.03% 0.00 0.00%
邢台矿业工程有限责任公司 106.13 0.18% 0.00 0.00%
河北煤炭科学研究所 51.70 0.42% 0.00 0.00%
石家庄煤矿机械有限公司 0.00 0.00% 136.96 0.21%
河北煤炭科学研究所 0.00 0.00% 109.11 0.46%
河北煤炭科学研究所 0.00 0.00% 504.16 0.58%
河北煤炭科学研究所 0.00 0.00% 1,667.41 2.60%
合计 15,669.79 4.02% 18,469.00 10.41%
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其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额15,669.79万元
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 2005年末被占用资金的清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
2006年新增资金占用情况
□ 适用 √ 不适用
截止2006年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 原非流通股东在股权分置改革过程中作出的承诺事项及其履行情况
√ 适用 □ 不适用
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股东名称 承诺事项 承诺履行情况 备注
河北金牛能源集团有限责 金能集团公司承诺所持股份自获得上市流通权之日起， 承诺履行中 承诺履行中
任公司 在24个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期满后18
个月内，公司通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量
占金牛能源股份总数的比例不超过5%，且出售价格必须
高于既定的最低出售价格，即8.46元/股(公司因送股、
资本公积转增股本或配股等情况而导致股本或股东权益
变化时进行相应除权)。当前最低出售价格为：金牛能
源股票2005年4月29日收盘价格14.43元按2004年年度分
红、资本公积金转增除权、2005年年度分红调整后的水
平，即8.46元/股。并严格按照主管部门对资源性企业
的要求保持对金牛能源的控股比例。
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7.6.2 报告期末持股5％以上的原非流通股东持有的无限售条件流通股数量情况
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
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监事会会议情况报告期内，公司监事会共召开第三届第二次、第三次、第四次、第五次四次监事会会议：1)公司第三届监事会第二次
会议于2006年2月24日上午在公司三楼会议室召开。会议应到监事7名，实到监事7名，会议由监事会召集人索志华先生主持。会议审
议并通过了如下决议：①公司2005年度监事会工作报告②公司2005年度报告全文及摘要③公司2005年度财务决算报告④公司2005年度
利润分配预案⑤与日常经营相关的关联交易的议案本次监事会会议决议刊登在2006年2月28日的《中国证券报》、《证券时报》、《
上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。2)公司第三届监事会第三次会议于2006年4月21日在公司三楼会议室召开。应到监事7人，
实到5人，监事王如金先生因出差未能参加会议。会议由监事会主席索志华先生主持。会议审议并通过了如下决议：①公司2006年第
一季度报告②关于推选王玉江先生为股东代表出任的公司监事候选人的议案本次监事会会决议刊登在2006年4月25日的《中国证券报
》、《证券时报》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。3)公司第三届监事会第四次会议于2006年7月28日上午在公司三楼
会议室召开。会议应到监事7名，实到监事7名。会议由监事会主席索志华先生主持。会议审议通过了《公司2006年中期报告》。本次
监事会会议决议通过的《公司2006年中期报告》刊登在2006年8月1日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及深圳交易
所指定的网站上。4)_公司第三届监事会第五次会议于2006年10月16日在公司三楼会议室召开。应到监事7人，实到监事7人。会议由
监事会主席索志华先生主持。会议审议并通过了《公司2006年第三季度报告》。本次监事会会议决议通过的《公司2006年第三季度报
告》刊登在2006年10月18日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及深圳交易所指定的网站上。2、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会全体成员列席或出席了2006年度公司历次董事会会议和2005年度股东大会、2006年第一次临时股东大会，监事
会本着“法制、监管、自律、规范”的方针，以向全体股东负责的态度，忠实、认真履行监事会的监督职能，对公司股东大会、董事
会的召开程序、议案事项、决议情况等进行了有效监督，认为公司在管理运作方面严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》
和国家有关法律法规的规定，进一步完善了各项管理制度，保证了公司的规范合法运作；报告期内公司董事、总经理及其他高级管理
人员在履行职务时均无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益和中小股东利益的行为；公司已建立了较为完善的内部控制制
度，有关资产减值准备金的计提和核销程序合法、依据充分。3、检查公司财务情况报告期内，北京京都会计师事务所有限责任公司
为公司出具的无保留意见审计报告客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。4、募集资金使用情况报告期内，公司发
行可转换债券募集资金实际用途与《可转债募集说明书》中约定用途一致。5、重大投资情况2006年，公司董事会先后审议通过了向
山西省寿阳县段王煤化有限责任公司和天泰煤业有限责任公司投资的议案。截至报告期末，公司已完成了对山西寿阳县段王煤化公司
的注资和矿井改、扩建初步设计工作，已与天泰煤业公司签订协议并完成了对其的资产评估工作。6、关联交易情况报告期内公司与
各关联方发生的关联交易价格公允，均符合市场竞争的公开、公平、公正原则，程序完备、合法，不存在损害公司、中小投资者和其
他利益相关方利益的行为。
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§9 财务报告
9.1 审计意见
审计意见： 标准无保留审计意见
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2006年12月31日 单位：（人民币）元
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项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 452,092,111.54 343,360,484.36 338,616,684.17 333,935,444.85
短期投资
应收票据 440,493,708.26 440,493,708.26 395,656,252.69 395,656,252.69
应收股利
应收利息
应收账款 262,151,395.45 240,713,234.92 223,851,411.00 223,851,411.00
其他应收款 54,943,754.65 38,847,724.49 23,669,458.84 23,669,458.84
预付账款 157,826,651.04 131,763,277.10 82,170,168.60 81,873,168.60
应收补贴款
存货 135,360,187.56 119,775,736.39 122,466,310.89 122,466,310.89
待摊费用
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 1,502,867,808.50 1,314,954,165.52 1,186,430,286.19 1,181,452,046.87
长期投资：
长期股权投资 36,834,665.91 123,177,008.11 1,000,000.00 5,500,000.00
长期债权投资
长期投资合计 36,834,665.91 123,177,008.11 1,000,000.00 5,500,000.00
合并价差
固定资产：
固定资产原价 4,703,984,439.84 4,572,426,300.43 4,025,360,822.92 4,025,360,822.92
减：累计折旧 1,696,857,701.61 1,648,101,205.01 1,429,519,743.18 1,429,519,743.18
固定资产净值 3,007,126,738.23 2,924,325,095.42 2,595,841,079.74 2,595,841,079.74
减：固定资产减值准备
固定资产净额 3,007,126,738.23 2,924,325,095.42 2,595,841,079.74 2,595,841,079.74
工程物资
在建工程 361,340,491.97 330,842,407.62 165,721,594.88 165,721,594.88
固定资产清理
固定资产合计 3,368,467,230.20 3,255,167,503.04 2,761,562,674.62 2,761,562,674.62
无形资产及其他资产：
无形资产 76,697,448.53 58,205,118.53 46,267,071.18 46,267,071.18
长期待摊费用 2,768,411.19 21,760.68
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 79,465,859.72 58,205,118.53 46,288,831.86 46,267,071.18
递延税项：
递延税款借项
资产总计 4,987,635,564.33 4,751,503,795.20 3,995,281,792.67 3,994,781,792.67
流动负债：
短期借款 90,000,000.00 90,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00
应付票据
应付账款 533,225,730.37 518,663,250.69 370,693,730.05 370,693,730.05
预收账款 153,867,663.19 143,786,736.64 117,465,467.04 117,465,467.04
应付工资 61,538,957.43 53,203,570.93 34,784,608.64 34,784,608.64
应付福利费 10,237,148.08 9,179,812.66 17,803,576.69 17,803,576.69
应付股利 4,416,136.32
应付利息 37,594.70 37,594.70 152,029.46 152,029.46
应交税金 128,961,134.91 123,381,886.61 126,593,293.85 126,593,293.85
其他应交款 9,110,981.40 7,134,702.37 13,861,043.38 13,861,043.38
其他应付款 250,868,884.47 186,492,214.39 206,570,692.87 206,570,692.87
预提费用
预计负债
应付短期债券 338,780,821.92 338,780,821.92
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 1,581,045,052.79 1,470,660,590.91 1,007,924,441.98 1,007,924,441.98
长期负债：
长期借款 23,944,800.80
应付债券 4,732,200.00 4,732,200.00 21,412,600.00 21,412,600.00
长期应付款 32,159,540.22 21,127,245.75
专项应付款 3,300,000.00
其他长期负债
长期负债合计 64,136,541.02 25,859,445.75 21,412,600.00 21,412,600.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 1,645,181,593.81 1,496,520,036.66 1,029,337,041.98 1,029,337,041.98
少数股东权益 87,470,211.98 500,000.00
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 786,940,264.00 786,940,264.00 783,364,397.00 783,364,397.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 786,940,264.00 786,940,264.00 783,364,397.00 783,364,397.00
资本公积 1,060,923,557.06 1,060,923,557.06 1,062,389,272.00 1,062,389,272.00
盈余公积 319,238,275.92 319,238,275.92 270,906,031.87 270,906,031.87
其中：法定公益金
未分配利润 1,087,881,661.56 1,087,881,661.56 848,785,049.82 848,785,049.82
其中：现金股利
未确认的投资损失
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 3,254,983,758.54 3,254,983,758.54 2,965,444,750.69 2,965,444,750.69
负债和所有者权益（或股东权益 4,987,635,564.33 4,751,503,795.20 3,995,281,792.67 3,994,781,792.67
）合计
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9.2.2 利润及利润分配表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
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项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、主营业务收入 3,694,676,835.39 3,672,585,714.20 3,209,452,649.98 3,209,452,649.98
减：主营业务成本 2,292,406,814.86 2,283,692,542.19 1,806,183,580.28 1,806,183,580.28
主营业务税金及附加 52,437,604.33 51,998,498.47 41,454,223.79 41,454,223.79
二、主营业务利润（亏损以“-” 1,349,832,416.20 1,336,894,673.54 1,361,814,845.91 1,361,814,845.91
号填列）
加：其他业务利润（亏损以“-” 60,117,461.24 59,730,659.64 44,106,972.37 44,106,972.37
号填列）
减：营业费用 82,618,387.47 77,424,206.86 77,433,354.09 77,433,354.09
管理费用 652,530,693.29 645,563,826.95 515,144,040.99 515,144,040.99
财务费用 26,078,197.29 26,059,076.96 7,934,812.26 7,934,812.26
三、营业利润（亏损以“-”号填 648,722,599.39 647,578,222.41 805,409,610.94 805,409,610.94
列）
加：投资收益（亏损以“-”号填 -295,295.43 351,908.11
列）
补贴收入 14,181,429.00 12,181,429.00 15,057,219.97 15,057,219.97
营业外收入 433,885.58 430,028.36 74,452.65 74,452.65
减：营业外支出 9,031,698.80 8,225,420.55 36,932,807.92 36,932,807.92
四、利润总额（亏损以“-”号填 654,010,919.74 652,316,167.33 783,608,475.64 783,608,475.64
列）
减：所得税 169,881,281.68 168,993,726.80 250,815,145.95 250,815,145.95
少数股东损益 807,197.53
加：未确认的投资损失本期发生
额
五、净利润（亏损以“-”号填列 483,322,440.53 483,322,440.53 532,793,329.69 532,793,329.69
）
加：年初未分配利润 848,785,049.82 848,785,049.82 621,248,406.58 621,248,406.58
其他转入
六、可供分配的利润 1,332,107,490.35 1,332,107,490.35 1,154,041,736.27 1,154,041,736.27
减：提取法定盈余公积 48,332,244.05 48,332,244.05 53,279,332.97 53,279,332.97
提取法定公益金 26,639,666.48 26,639,666.48
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 1,283,775,246.30 1,283,775,246.30 1,074,122,736.82 1,074,122,736.82
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 195,893,584.74 195,893,584.74 225,337,687.00 225,337,687.00
转作资本（或股本）的普通股股
利
八、未分配利润 1,087,881,661.56 1,087,881,661.56 848,785,049.82 848,785,049.82
利润表（补充资料）
1．出售、处置部门或被投资单位
所得收益
2．自然灾害发生的损失
3．会计政策变更增加（或减少）
利润总额
4．会计估计变更增加（或减少）
利润总额
5．债务重组损失
6．其他
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9.2.3 现金流量表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
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项目 本期
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售产品、提供劳务收到的现金 4,370,619,262.56 4,338,272,956.36
收到的税费返还 1,160,416.61 1,160,416.61
收到的其他与经营活动有关的现金 3,467,313.31 1,466,913.31
经营活动现金流入小计 4,375,246,992.48 4,340,900,286.28
购买商品、接受劳务支付的现金 1,533,365,932.37 1,525,775,357.00
支付给职工以及为职工支付的现金 1,079,120,371.35 1,075,928,293.30
支付的各项税费 604,332,850.48 600,329,363.70
支付的其他与经营活动有关的现金 183,849,136.05 174,317,297.60
经营活动现金流出小计 3,400,668,290.25 3,376,350,311.60
经营活动产生的现金流量净额 974,578,702.23 964,549,974.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 8,000.00
产所收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金 3,273,334.68 3,148,131.62
投资活动现金流入小计 3,281,334.68 3,148,131.62
购建固定资产、无形资产和其他长期资 931,256,155.29 924,513,433.93
产所支付的现金
投资所支付的现金 90,325,100.00 117,325,100.00
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,021,581,255.29 1,041,838,533.93
投资活动产生的现金流量净额 -1,018,299,920.61 -1,038,690,402.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 412,557,660.01 336,875,000.00
借款所收到的现金 240,000,000.00 240,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 652,557,660.01 576,875,000.00
偿还债务所支付的现金 271,000,000.00 270,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现 222,600,631.13 221,550,631.13
金
支付的其他与筹资活动有关的现金 1,760,383.13 1,758,901.73
筹资活动现金流出小计 495,361,014.26 493,309,532.86
筹资活动产生的现金流量净额 157,196,645.75 83,565,467.14
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 113,475,427.37 9,425,039.51
现金流量表补充资料
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 483,322,440.53 483,322,440.53
加：计提的资产减值准备 3,745,336.43 -1,357,621.16
固定资产折旧 278,295,369.76 277,981,285.96
无形资产摊销 2,902,127.65 1,927,652.65
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加）
预提费用增加（减：减少） -700,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 4,686,292.97 4,689,750.19
产的损失（减：收益）
固定资产报废损失
财务费用 26,078,197.29 26,059,076.96
投资损失（减：收益） 295,295.43 -351,908.11
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） 9,171,618.06 9,849,444.44
经营性应收项目的减少（减：增加） -130,070,431.27 -130,327,418.56
经营性应付项目的增加（减：减少） 296,045,257.85 292,757,271.78
其他
少数股东损益 807,197.53
经营活动产生的现金流量净额 974,578,702.23 964,549,974.68
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本 16,680,400.00 16,680,400.00
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 452,092,111.54 343,360,484.36
减：现金的期初余额 338,616,684.17 333,935,444.85
加：现金等价物期末余额
减：现金等价物期初余额
现金及现金等价物净增加额 113,475,427.37 9,425,039.51
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9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
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新增纳入合并报表范围的子公司为寿阳县段王煤化有限责任公司,本公司直接投资寿阳县段王煤化有限责任公司比例为40%，同时根据
寿阳县国有资产经营有限责任公司与本公司签订的股权托管合同约定，将其所持有的寿阳县段王煤化有限责任公司11%的股权委托本
公司行使该部分出资额所代表的表决权。
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9.6 新旧会计准则股东权益差异调节表
单位：（人民币）元
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项目名称 金额
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） 3,254,983,758.54
长期股权投资差额
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
拟以公允价值模式计量的投资性房地产
因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
符合预计负债确认条件的辞退补偿
股份支付
符合预计负债确认条件的重组义务
企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出
售金额资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
金融工具分拆增加的权益
衍生金融工具
所得税 11,683,429.73
其他
2007年1月1日股东权益（新会计准则） 3,266,667,188.27
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会计师事务所的审阅意见
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我们审阅了后附的河北金牛能源股份有限公司（以下简称金牛能源公司）编制的2007年1月1日新旧会计准则股东权益差异调节表（以
下简称“差异调节表”）。按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露
工作的通知”（证监发[2006]136号，以下简称“通知”）的有关规定编制差异调节表是金牛能源公司管理层的责任。我们的责任是
在实施审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号－财
务报表审阅》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅
主要限于询问公司有关人员和对财务数据实施分析程序，提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。根据
我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知”
的有关规定编制，未能在所有重大方面公允反映金牛能源公司2007年1月1日新旧会计准则股东权益重大差异的调节结果。
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