河北金牛能源股份有限公司2007年第一季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对第一季报内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名杨有红 因事 朱德仁王金华 出国 朱德仁
1.4公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人王社平、主管会计工作负责人陈立军及会计机构负责人郑温雅声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 5,306,633,148.71 4,999,318,994.06 6.15%
所有者权益（或股东权益） 3,233,245,673.58 3,266,667,188.27 -1.02%
每股净资产 4.10 4.15 -1.20%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 297,128,354.21 89.54%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.3771 88.55%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 162,772,475.96 162,772,475.96 35.27%
基本每股收益 0.21 0.21 40.00%
稀释每股收益 0.21 0.21 40.00%
净资产收益率 5.03% 5.03% 0.86%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 4.86% 4.86% 1.01%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收入 9,639,298.57
营业外支出 -1,356,991.90
扣除所得税影响 -2,733,161.20
合计 5,549,145.47
2.2股东情况
2.2.1报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 71,571
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
林俊烨 2,608,945 人民币普通股
中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证
2,154,249 人民币普通股
券投资基金
东方世纪证券投资顾问有限公司 2,018,378 人民币普通股
平安信托投资有限责任公司－平安.晓扬中国机会
2,017,691 人民币普通股
一期
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产
1,475,300 人民币普通股
品－005L-CT001深
陈月珍 1,020,000 人民币普通股
中国银行－嘉实深沪300指数证券投资基金 860,700 人民币普通股
中国人寿再保险股份有限公司 860,215 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 769,735 人民币普通股
金吉 716,600 人民币普通股
2.2.2公司可转换债券情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2004］128号文核准，公司于2004年8月11日，采用网上向社会公众投资者和网下向机构投资者定价发行相结合的方式，在深圳证券交易所向社会公众发行了70,000万元可转换公司债券，债券简称“金牛转债”，债券代码“125937”。
因截至2005年6月24日，“金牛转债”剩余22,402,600元尚未转股，可转换公司债券流通面值已少于30,000,000元，根据《可转换公司债券管理暂行办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》，“金牛转债”在2005年7月1日停止了交易。“金牛转债”在停止交易后、到期日还本付息前（即2005年7月1日至2009年8月11日），仍可依据约定的条件申请转股。
截至2007年3月31日，“金牛转债”已有699,727,800元转换为股份，占发行总额的99.96%，尚有余额272,200元,占发行总额的0.04%。
截止2007年3月31日公司可转换债券持有人总数为92人。
2.2.3公司前10名可转换债券持有人情况
单位：（人民币）元
可转债持有人名称 持债数量 占可转债总量的比例（%）
陈玉琼 35,000 12.86
陈志彪 34,000 12.49
何茂兰 29,000 10.65
钟向真 11,000 4.04
曹乃潼 10,000 3.67
周为民 8,000 2.94
冯伟文 7,000 2.57
马延生 6,000 2.20
谭融冰 6,000 2.20
郭雷 6,000 2.20
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
报告期公司生产原煤316.76万吨，较去年同期增长49.06%，主要是控股子公司山西段王煤化及葛泉矿通风及下组煤开采技术改造项目竣工投产，为公司新增产能45.60万吨。原煤产销量大幅增长使公司实现营业总收入同比增长39.18%，净利润同比增长38.83%，基本每股收益及稀释每股收益同比增长40%。销售商品、提供劳务收到的现金同比增加41,916万元，使报告期经营活动产生的现金流量净额同比增长89.54%。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
报告期内，公司控股股东金能集团公司按照股权分置改革时所作出的承诺，继续锁定其全部所持有的公司有限售条件的流通股股份。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5本次季报资产负债表中的2007年期初股东权益与“新旧会计准则股东权益差异调节表”中的2007年期初股东权益存在差异的原因说明
□适用√不适用
4附录
4.1资产负债表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2007年03月31日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 480,508,213.00 366,389,392.86 452,092,111.54 343,360,484.36
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 370,723,038.54 369,973,038.54 440,493,708.26 440,493,708.26
应收账款 403,009,655.74 385,099,827.98 262,151,395.45 240,713,234.92
预付款项 154,958,434.09 133,020,235.22 157,826,651.04 131,763,277.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 104,065,953.38 84,271,081.23 54,943,754.65 38,847,724.49
买入返售金融资产
存货 185,752,251.98 166,127,854.90 135,360,187.56 119,775,736.39
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,699,017,546.73 1,504,881,430.73 1,502,867,808.50 1,314,954,165.52
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 30,000,000.00 30,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 1,418,164.95 123,177,008.11 1,418,164.95 123,177,008.11
投资性房地产
固定资产 2,992,296,231.16 2,895,745,529.30 3,007,126,738.23 2,924,325,095.42
在建工程 417,274,384.28 381,807,762.96 361,340,491.97 330,842,407.62
工程物资 47,154,003.00 47,154,003.00
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 69,521,004.47 57,103,074.47 76,697,448.53 58,205,118.53
开发支出
商誉 35,416,500.96 35,416,500.96
长期待摊费用 2,851,883.43 2,768,411.19
递延所得税资产 11,683,429.73 11,683,429.73 11,683,429.73 11,683,429.73
其他非流动资产
非流动资产合计 3,607,615,601.98 3,546,670,807.57 3,496,451,185.56 3,448,233,059.41
资产总计 5,306,633,148.71 5,051,552,238.30 4,999,318,994.06 4,763,187,224.93
流动负债：
短期借款 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 471,561,967.65 453,119,938.40 533,225,730.37 518,663,250.69
预收款项 231,341,329.08 219,786,061.84 153,867,663.19 143,786,736.64
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 148,813,933.32 136,452,106.13 120,972,498.71 109,833,773.23
应交税费 128,739,276.51 120,440,015.87 138,072,116.31 130,516,588.98
应付利息 3,523.48 3,523.48 37,594.70 37,594.70
应付股利 181,390,986.32 176,974,850.00 4,416,136.32
其他应付款 281,722,291.51 218,497,031.72 201,672,491.27 139,041,824.75
应付短期债券 342,017,123.29 342,017,123.29 338,780,821.92 338,780,821.92
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,875,590,431.16 1,757,290,650.73 1,581,045,052.79 1,470,660,590.91
非流动负债：
长期借款 24,014,197.04 23,944,800.80
应付债券 272,200.00 272,200.00 4,732,200.00 4,732,200.00
长期应付款 78,454,620.54 63,600,923.60 32,159,540.22 21,127,245.75
专项应付款 3,300,000.00 3,300,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 106,041,017.58 63,873,123.60 64,136,541.02 25,859,445.75
负债合计 1,981,631,448.74 1,821,163,774.33 1,645,181,593.81 1,496,520,036.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 787,899,400.00 787,899,400.00 786,940,264.00 786,940,264.00
资本公积 1,060,745,280.41 1,060,745,280.41 1,060,923,557.06 1,060,923,557.06
减：库存股
盈余公积 319,238,275.92 319,238,275.92 319,238,275.92 319,238,275.92
一般风险准备
未分配利润 1,065,362,717.25 1,062,505,507.64 1,099,565,091.29 1,099,565,091.29
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 3,233,245,673.58 3,230,388,463.97 3,266,667,188.27 3,266,667,188.27
少数股东权益 91,756,026.39 87,470,211.98
所有者权益合计 3,325,001,699.97 3,230,388,463.97 3,354,137,400.25 3,266,667,188.27
负债和所有者权益总计 5,306,633,148.71 5,051,552,238.30 4,999,318,994.06 4,763,187,224.93
4.2利润表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2007年1-3月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,205,111,427.64 1,139,883,612.84 865,872,831.80 865,872,831.80
其中：营业收入 1,205,111,427.64 1,139,883,612.84 865,872,831.80 865,872,831.80
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 969,934,072.42 916,328,254.88 694,281,219.02 694,281,219.02
其中：营业成本 741,997,115.25 713,088,690.38 533,384,548.32 533,384,548.32
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,073,217.54 19,397,058.09 10,489,080.69 10,489,080.69
销售费用 35,256,327.43 24,687,617.40 17,963,099.77 17,963,099.77
管理费用 161,829,940.85 149,137,969.31 127,856,080.91 127,856,080.91
财务费用 10,115,571.35 10,016,919.70 4,588,409.33 4,588,409.33
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
投资收益（损失以“-”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 235,177,355.22 223,555,357.96 171,591,612.78 171,591,612.78
加：营业外收入 9,639,298.57 9,602,983.57 2,963,259.31 2,963,259.31
减：营业外支出 1,356,991.90 359,909.52 2,716,154.39 2,716,154.39
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号
243,459,661.89 232,798,432.01 171,838,717.70 171,838,717.70
填列）
减：所得税费用 76,401,371.52 72,883,165.66 51,510,973.63 51,510,973.63
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 167,058,290.37 159,915,266.35 120,327,744.07 120,327,744.07
归属于母公司所有者的净利润 162,772,475.96 159,915,266.35 120,327,744.07 120,327,744.07
少数股东损益 4,285,814.41
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.21 0.20 0.15 0.15
（二）稀释每股收益 0.21 0.20 0.15 0.15
4.3现金流量表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2007年1-3月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,384,512,844.90 1,305,955,774.19 965,347,723.29 965,347,723.29
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,160,896.03 4,160,896.03 2,945,426.20 2,945,426.20
收到其他与经营活动有关的现金 17,305,185.03 17,268,870.03 891,825.61 891,825.61
经营活动现金流入小计 1,405,978,925.96 1,327,385,540.25 969,184,975.10 969,184,975.10
购买商品、接受劳务支付的现金 472,840,866.01 465,206,065.57 355,964,269.71 355,964,269.71
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 281,905,760.69 270,872,666.17 246,462,202.20 246,462,202.20
支付的各项税费 227,957,549.52 216,064,552.69 135,629,705.18 135,629,705.18
支付其他与经营活动有关的现金 126,146,395.53 119,635,882.19 74,369,984.48 74,369,984.48
经营活动现金流出小计 1,108,850,571.75 1,071,779,166.62 812,426,161.57 812,426,161.57
经营活动产生的现金流量净额 297,128,354.21 255,606,373.63 156,758,813.53 156,758,813.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 584,260.20 531,101.23 562,590.59 562,590.59
投资活动现金流入小计 584,260.20 531,101.23 562,590.59 562,590.59
购建固定资产、无形资产和其他长期 232,013,315.49 195,830,918.02 197,445,187.92 197,445,187.92
资产支付的现金
投资支付的现金 30,000,000.00 30,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 262,013,315.49 225,830,918.02 197,445,187.92 197,445,187.92
投资活动产生的现金流量净额 -261,429,055.29 -225,299,816.79 -196,882,597.33 -196,882,597.33
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到
的现金
取得借款收到的现金 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00
偿还债务支付的现金 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
6,979,231.89 6,979,231.89 5,169,156.33 5,169,156.33
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 303,965.57 298,416.45 66,787.05 66,787.05
筹资活动现金流出小计 97,283,197.46 97,277,648.34 95,235,943.38 95,235,943.38
筹资活动产生的现金流量净额 -7,283,197.46 -7,277,648.34 -5,235,943.38 -5,235,943.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 28,416,101.46 23,028,908.50 -45,359,727.18 -45,359,727.18
加：期初现金及现金等价物余额 452,092,111.54 343,360,484.36 338,616,684.17 333,935,444.85
六、期末现金及现金等价物余额 480,508,213.00 366,389,392.86 293,256,956.99 288,575,717.67
4.4审计报告
审计意见：未经审计
法定代表人：王社平
河北金牛能源股份有限公司董事会
二○○七年四月十六日