河北金牛能源股份有限公司2007年第三季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均已出席
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人王社平、主管会计工作负责人陈立军及会计机构负责人（会计主管人员）郑温雅声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末比上年度期末增减
本报告期末 上年度期末
（％）
总资产 6,185,400,786.31 4,999,318,994.06 23.72%
所有者权益（或股东权益） 3,513,278,497.51 3,266,667,188.27 7.55%
每股净资产 4.4590 4.1511 7.42%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 869,278,420.92 40.34%
每股经营活动产生的现金流量净额 1.1033 40.17%
报告期 年初至报告期期末本报告期比上年同期增减（％）
净利润 156,334,356.31 450,115,753.62 67.54%
基本每股收益 0.1984 0.5715 67.14%
扣除非经常性损益后的基本每股收
- 0.5521 -
益
稀释每股收益 0.1984 0.5715 67.14%
净资产收益率 4.45% 12.81% 1.44%
扣除非经常性损益后的净资产收益
4.28% 12.38% 1.31%
率
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收入 32,906,940.93
营业外支出 -10,362,048.49
所得税影响 -7,439,814.51
合计 15,105,077.93
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 51,066
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
河北金牛能源集团有限责任公司 39,159,946 人民币普通股
中国光大银行股份有限公司－光大保德
20,947,804 人民币普通股
信量化核心证券投资基金
交通银行-华夏蓝筹核心混合型证券投
13,932,541 人民币普通股
资基金（ＬＯＦ）
中国建设银行-工银瑞信精选平衡混合
12,329,305 人民币普通股
型证券投资基金
中国建设银行-工银瑞信稳健成长股票
12,146,386 人民币普通股
型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－泰信先行
11,283,380 人民币普通股
策略开放式证券投资基金
中国工商银行－国股瑞银核心企业股票
10,099,626 人民币普通股
型证券投资基金
中国工商银行－易方达价值成长混合型
9,933,668 人民币普通股
证券投资基金
中国建设银行-工银瑞信红利股票型证
9,503,319 人民币普通股
券投资基金
中国农业银行-国泰金牛创新成长股票
6,817,680 人民币普通股
型证券投资基金
2.3.1公司发行的可转换公司债券情况
经中国证监会证监发行字[2004]128号文件核准，公司于2004年8月26日在深圳证券交易所向社会公开发行可转换公司债券70,000万元，转债简称“金牛转债”，转债代码“125937”，根据《可转债募集说明书》的约定，“金牛转债”于2005年2月11日进入转股期（由于2月11日为非交易日，实际转股起始日为2月16日）；目前，因可转债余额低于3000万元，根据《可转换公司债券管理暂行办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，于2005年7月1日停止了交易。在停止交易后、到期日还本付息前（即2005年7月1日至2009年8月11日），可转债持有人仍可依据约定的条件申请转股。
根据“金牛转债”可转债募集说明书发行条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定，“金牛转债”由初始转股价格每股人民币10.81元经2004年度分红派息及公积金转增股本、2005年11月21日修正转股价格、2005年度分红派息、2006年度分红派息调整后，目前转股价格为每股人民币4.40元。
截至2007年9月30日，“金牛转债”已有699,775,900元转换为股份，占发行总额的99.97%，尚有余额224,100元，占发行总额的0.03%。
2.3.2报告期公司前10名转债持有人情况
单位：人民
币元
转债持有人名称 持债数量
1 陈玉琼 35,000
2 陈志彪 34,000
3 何茂兰 29,000
4 钟向真 11,000
5 周为民 8,000
6 冯伟文 7,000
7 马延生 6,000
8 谭融冰 6,000
9 郭雷 6,000
10 任志刚 5,000
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
报告期公司原煤产量较去年同期有所上涨，公司主要产品1/3焦煤价格较去年同期有所上涨，产销量和煤炭售价同比增长影响公司报告期经营活动现金流量、净利润、每股收益同比有较大增幅。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
1、公司股改方案中控股股东河北金牛能源集团有限责任公司承诺：所持股份自获得上市流通权之日起24个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期期满后18个月内，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占金牛能源股份总数的比例不超过5%，且出售价格必须高于既定的最低出售价格（当前为8.21元/股）。并承诺锁定期期满后，严格按照主管部门对资源性企业的要求保持对金牛能源的控股比例。截至本报告期末，该公司严格履行了其承诺。
2、在2006年公司控股股东股权划转时，现控股股东河北金牛能源集团有限责任公司承诺：“本公司及本公司的其他全资及控股子公司保证逐步将与金牛能源存在同业竞争的优良煤业资产纳入金牛能源，并将逐步采取其他合法、有效的方式消除与金牛能源的同业竞争。”目前对于资产注入范围及可行性正在初步论证与调研，尚无具体时间表，公司将与控股股东共同加快工作进度，并在第一时间进行信息披露。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
煤炭储量、村庄搬迁情况，矿井
公司证券部及邢 上海金历投资公 开采、销售、煤价及费用构成、
2007年08月08日 实地调研
东矿 司研究员于卫国 洗煤生产等情况；非煤产业经营
状况。无提供任何书面资料。
公司证券部及公 天相投资分析师 公司各分、子公司生产经营状况，
2007年08月17日司邢东矿、玻纤分 实地调研 苏晓光和申万巴 公司融资和各地投资情况。无提
公司 黎分析师张维维 供任何书面资料。
中国国际金融有 公司经营状况及长远规划，山西
限公司张伟和国 子公司的生产经营情况，公司的
2007年08月27日 公司证券部 实地调研
泰基金研究员张 玻纤、电力、水泥经营发展情况。
响东 无提供任何书面资料。
公司生产经营情况，玻纤等非煤
产业经营发展情况，公司各地项
泰达荷银基金公
2007年09月05日 公司证券部 实地调研 目进展情况，集团公司成立及消
司研究员何淼
除同业竞争情况。无提供任何书
面资料。
4附录
4.1资产负债表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）
元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 941,027,516.31 841,809,907.65 452,092,111.54 343,360,484.36
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 629,885,795.22 628,885,795.22 440,493,708.26 440,493,708.26
应收股利 840,000.00 840,000.00
应收账款 267,560,279.70 220,611,724.42 262,151,395.45 240,713,234.92
预付款项 194,521,510.67 163,271,584.79 157,826,651.04 131,763,277.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 87,982,539.22 58,442,394.16 54,943,754.65 38,847,724.49
买入返售金融资产
存货 172,131,712.08 138,228,892.52 135,360,187.56 119,775,736.39
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产
流动资产合计 2,293,949,353.20 2,052,090,298.76 1,502,867,808.50 1,314,954,165.52
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 77,600,000.00
长期应收款
长期股权投资 1,418,164.94 178,137,008.11 1,418,164.94 123,177,008.11
投资性房地产
固定资产 3,063,896,374.26 2,910,547,081.39 3,007,126,738.23 2,924,325,095.42
在建工程 606,661,873.17 546,696,325.39 361,340,491.97 330,842,407.62
工程物资 16,034,343.56 15,117,633.14
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 87,320,679.32 54,885,306.35 76,697,448.53 58,205,118.53
开发支出
商誉 102,555,347.94 35,416,500.97
长期待摊费用 1,881,220.19 2,768,411.19
递延所得税资产 11,683,429.73 11,683,429.73 11,683,429.73 11,683,429.73
其他非流动资产
非流动资产合计 3,891,451,433.11 3,794,666,784.11 3,496,451,185.56 3,448,233,059.41
资产总计 6,185,400,786.31 5,846,757,082.87 4,999,318,994.06 4,763,187,224.93
流动负债：
短期借款 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 442,257,651.36 404,471,615.91 533,225,730.37 518,663,250.69
预收款项 311,163,704.60 297,232,837.22 153,867,663.19 143,786,736.64
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 271,355,637.66 256,685,965.20 120,972,498.71 109,833,773.23
应交税费 202,707,726.32 182,086,295.80 138,072,116.31 130,516,588.98
应付股利 23,966,203.32 20,550,067.00 4,416,136.32
应付利息 698.45 698.45 37,594.70 37,594.70
其他应付款 369,692,432.94 258,124,642.94 201,672,491.27 139,041,824.75
应付短期债券 698,597,602.73 698,597,602.73 338,780,821.92 338,780,821.92
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负
债
其他流动负债
流动负债合计 2,409,741,657.38 2,207,749,725.25 1,581,045,052.79 1,470,660,590.91
非流动负债：
长期借款 18,904,227.00 23,944,800.80
应付债券 224,100.00 224,100.00 4,732,200.00 4,732,200.00
长期应付款 143,696,944.40 119,000,144.01 32,159,540.22 21,127,245.75
专项应付款 3,300,000.00 3,300,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 166,125,271.40 119,224,244.01 64,136,541.02 25,859,445.75
负债合计 2,575,866,928.78 2,326,973,969.26 1,645,181,593.81 1,496,520,036.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 787,910,261.00 787,910,261.00 786,940,264.00 786,940,264.00
资本公积 1,053,424,230.46 1,053,424,230.46 1,060,923,557.06 1,060,923,557.06
减：库存股
盈余公积 348,997,029.56 348,997,029.56 319,238,275.92 319,238,275.92
一般风险准备
未分配利润 1,322,946,976.49 1,329,451,592.59 1,099,565,091.29 1,099,565,091.29
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益
3,513,278,497.51 3,519,783,113.61 3,266,667,188.27 3,266,667,188.27
合计
少数股东权益 96,255,360.02 87,470,211.98
所有者权益合计 3,609,533,857.53 3,519,783,113.61 3,354,137,400.25 3,266,667,188.27
负债和所有者权益总计 6,185,400,786.31 5,846,757,082.87 4,999,318,994.06 4,763,187,224.93
4.2本报告期利润表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,313,940,499.17 1,225,531,245.66 995,874,545.08 995,874,545.08
其中：营业收入 1,313,940,499.17 1,225,531,245.66 995,874,545.08 995,874,545.08
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,083,707,512.03 1,000,647,799.45 855,259,321.21 855,259,321.21
其中：营业成本 815,692,567.78 760,623,548.05 579,521,028.89 579,521,028.89
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 21,780,587.14 20,444,387.08 13,013,026.39 13,013,026.39
销售费用 27,118,354.67 18,042,180.86 15,051,972.87 15,051,972.87
管理费用 210,962,789.67 193,253,205.40 234,363,401.63 234,363,401.63
财务费用 8,153,212.77 8,284,478.06 7,253,097.37 7,253,097.37
资产减值损失 6,056,794.06 6,056,794.06
加：公允价值变动收益
（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
-1,323,120.25 -362,797.41
号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“-”
228,909,866.89 224,520,648.80 140,615,223.87 140,615,223.87
号填列）
加：营业外收入 12,986,246.74 12,954,916.74 3,960,028.61 3,960,028.61
减：营业外支出 4,092,475.57 3,278,012.48 2,483,653.89 2,483,653.89
其中：非流动资产处置
-61,099.64 791,305.07 791,305.07
损失
四、利润总额（亏损总额以
237,803,638.06 234,197,553.06 142,091,598.59 142,091,598.59
“-”号填列）
减：所得税费用 78,199,015.12 75,164,719.69 48,777,461.72 48,777,461.72
五、净利润（净亏损以“-”
159,604,622.94 159,032,833.37 93,314,136.87 93,314,136.87
号填列）
归属于母公司所有者
156,334,356.31 159,032,833.37 93,314,136.87 93,314,136.87
的净利润
少数股东损益 3,270,266.63
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1984 0.2018 0.1187 0.1187
（二）稀释每股收益 0.1984 0.2018 0.1187 0.1187
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）
元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 3,828,719,921.70 3,603,618,518.61 2,838,861,469.15 2,838,861,469.15
其中：营业收入
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,160,334,980.28 2,958,005,567.84 2,365,662,108.83 2,365,662,108.83
其中：营业成本 2,385,201,910.48 2,265,002,177.95 1,839,978,973.15 1,839,978,973.15
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 64,652,107.78 60,639,841.65 35,307,345.75 35,307,345.75
销售费用 92,864,454.02 63,416,851.80 52,395,768.85 52,395,768.85
管理费用 553,770,668.95 505,066,877.58 413,649,829.49 413,649,829.49
财务费用 29,474,012.81 29,507,992.62 17,638,117.24 17,638,117.24
资产减值损失 34,371,826.24 34,371,826.24 6,692,074.35 6,692,074.35
加：公允价值变动收益
（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
-1,323,120.25 233,492.19
号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“-”
667,061,821.17 645,846,442.96 473,199,360.32 473,199,360.32
号填列）
加：营业外收入 35,284,970.84 31,311,586.65 10,493,812.95 10,493,812.95
减：营业外支出 13,051,868.52 8,287,160.66 5,752,847.83 5,752,847.83
其中：非流动资产处置
679,153.39 618,053.75 3,177,397.64 3,177,397.64
损失
四、利润总额（亏损总额以
689,294,923.49 668,870,868.95 477,940,325.44 477,940,325.44
“-”号填列）
减：所得税费用 228,634,021.82 212,250,499.23 152,393,751.76 152,393,751.76
五、净利润（净亏损以“-”
460,660,901.67 456,620,369.72 325,546,573.68 325,546,573.68
号填列）
归属于母公司所有者
450,115,753.62 456,620,369.72 325,546,573.68 325,546,573.68
的净利润
少数股东损益 10,545,148.05
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.5715 0.5798 0.4151 0.4151
（二）稀释每股收益 0.5715 0.5797 0.4146 0.4146
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）
元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流
量：
销售商品、提供劳务收
4,285,999,215.80 4,069,283,686.64 3,335,532,064.08 3,335,532,064.08
到的现金
客户存款和同业存放
款项净增加额
向中央银行借款净增
加额
向其他金融机构拆入
资金净增加额
收到原保险合同保费
取得的现金
收到再保险业务现金
净额
保户储金及投资款净
增加额
处置交易性金融资产
净增加额
收取利息、手续费及佣
金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加
额
收到的税费返还 7,940,544.30 7,940,544.30 10,336,287.94 10,336,287.94
收到其他与经营活动
26,615,517.29 18,266,034.73 2,106,574.62 2,106,574.62
有关的现金
经营活动现金流入
4,320,555,277.39 4,095,490,265.67 3,347,974,926.64 3,347,974,926.64
小计
购买商品、接受劳务支 1,628,427,160.29 1,553,894,511.81 1,428,686,918.76 1,428,686,918.76
付的现金
客户贷款及垫款净增
加额
存放中央银行和同业
款项净增加额
支付原保险合同赔付
款项的现金
支付利息、手续费及佣
金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职
870,297,088.13 821,664,381.04 663,577,771.77 663,577,771.77
工支付的现金
支付的各项税费 651,750,485.35 597,725,461.44 460,366,041.67 460,366,041.67
支付其他与经营活动
300,802,122.70 228,351,059.20 175,916,702.06 175,916,702.06
有关的现金
经营活动现金流出
3,451,276,856.47 3,201,635,413.49 2,728,547,434.26 2,728,547,434.26
小计
经营活动产生的
869,278,420.92 893,854,852.18 619,427,492.38 619,427,492.38
现金流量净额
二、投资活动产生的现金流
量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的
1,556,612.44
现金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回的
现金净额
处置子公司及其他营
3,176,879.75
业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动
2,883,417.32 2,392,745.87 2,452,603.24 2,452,603.24
有关的现金
投资活动现金流入
2,883,417.32 7,126,238.06 2,452,603.24 2,452,603.24
小计
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付的 502,860,556.64 441,427,185.04 439,222,045.60 439,222,045.60
现金
投资支付的现金 77,600,000.00 27,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营
25,000,000.00 35,000,000.00
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流出
527,860,556.64 554,027,185.04 439,222,045.60 466,222,045.60
小计
投资活动产生的 -524,977,139.32 -546,900,946.98 -436,769,442.36 -463,769,442.36
现金流量净额
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金 350,000,000.00 350,000,000.00 3,000,000.00
其中：子公司吸收少数
3,000,000.00
股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 122,000,000.00 122,000,000.00 240,000,000.00 240,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
472,000,000.00 472,000,000.00 243,000,000.00 240,000,000.00
小计
偿还债务支付的现金 127,300,000.00 122,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00
分配股利、利润或偿付
197,332,602.27 195,790,803.03 215,245,913.53 215,245,913.53
利息支付的现金
其中：子公司支付给少
数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动
2,733,274.56 2,713,678.88 876,872.15 876,872.15
有关的现金
筹资活动现金流出
327,365,876.83 320,504,481.91 306,122,785.68 306,122,785.68
小计
筹资活动产生的
144,634,123.17 151,495,518.09 -63,122,785.68 -66,122,785.68
现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金
等价物的影响
五、现金及现金等价物净增
488,935,404.77 498,449,423.29 119,535,264.34 89,535,264.34
加额
加：期初现金及现金等
452,092,111.54 343,360,484.36 338,616,684.17 333,935,444.85
价物余额
六、期末现金及现金等价物
941,027,516.31 841,809,907.65 458,151,948.51 423,470,709.19
余额
4.5审计报告
审计意见：未经审计