证券代码：000937 证券简称：金牛能源 公告编号：2007定004
河北金牛能源股份有限公司2007年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均已出席
1.4 北京京都会计师事务所为本公司2007年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5 本公司法定代表人王社平先生、总会计师兼财务负责人陈立军先生、会计机构负责人郑温雅女士郑重声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 金牛能源
股票代码 000937
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 河北省邢台市中兴西大街191号
注册地址的邮政编码 054000
办公地址 河北省邢台市中兴西大街191号
办公地址的邮政编码 054000
公司国际互联网网址 http://www.jnny.com.cn
电子信箱 admin@jnny.com.cn
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 陈立军
联系地址 河北省邢台市中兴西大街191号
电话 0319-2098828
传真 0319-2068666
电子信箱 000937@vip.163.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入 5,301,654,817.83 3,884,474,846.46 3,884,474,846.46 36.48% 3,376,373,321.39 3,376,373,321.39
利润总额 840,570,431.26 654,010,919.74 654,308,537.39 28.47% 783,608,475.64 783,608,475.64
归属于上市公司股东的净利润 571,042,429.09 483,322,440.53 483,051,093.93 18.22% 532,793,329.69 536,736,076.73
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 610,874,401.10 488,797,471.45 489,007,551.59 24.92% 535,911,152.60 561,658,390.86
经营活动产生的现金流量净额 1,371,140,643.87 974,578,702.23 974,578,702.23 40.69% 644,355,743.62 644,355,743.62
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 6,250,441,862.95 4,987,635,564.33 4,999,616,611.71 25.02% 3,995,281,792.67 4,007,534,186.65
所有者权益（或股东权益） 3,630,830,663.58 3,254,983,758.54 3,266,964,805.92 11.14% 2,965,444,750.69 2,977,697,144.67
3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益 0.7250 0.6157 0.6154 17.81% 0.8448 0.8511
稀释每股收益 0.7249 0.6146 0.6146 17.95% 0.8443 0.8443
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.7756 0.6227 0.6230 24.49% 0.8498 0.8906
全面摊薄净资产收益率 15.73% 14.85% 14.79% 0.94% 17.97% 18.03%
加权平均净资产收益率 16.79% 15.79% 15.72% 1.07% 21.41% 21.56%
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 16.82% 15.02% 14.97% 1.85% 18.07% 18.86%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 17.96% 15.97% 15.92% 2.04% 21.54% 22.56%
每股经营活动产生的现金流量净额 1.7402 1.2384 1.2384 40.52% 0.8225 0.8225
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的每股净资产 4.6082 4.1363 4.1515 11.00% 3.7855 3.8012
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额
应付福利费冲回 1,179,013.25
营业外收入 2,689,816.22
营业外支出 -57,406,695.60
所得税影响 13,705,894.12
合计 -39,831,972.01
采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 454,200,268 57.72% -39,159,571 -39,159,571 415,040,697 52.68%
1、国家持股
2、国有法人持股 454,200,268 57.72% -39,159,946 -39,159,946 415,040,322 52.68%
3、其他内资持股 375 375 375 0.00%
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股 375 375 375 0.00%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份 332,739,996 42.28% 40,131,158 40,131,158 372,871,154 47.32%
1、人民币普通股 332,739,996 42.28% 40,131,158 40,131,158 372,871,154 47.32%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 786,940,264 100.00% 971,587 971,587 787,911,851 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
河北金牛能源集团有限责任公司 454,200,268 39,159,946 0 415,040,322 股权分置改革形成的大股东国有股限售 2007年07月06日
许 登 旺 0 0 375 375 高管人员二级市场买入 2008年01月01日
合计 454,200,268 39,159,946 375 415,040,697 － －
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 60,393
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量
河北金牛能源集团有限责任公司 国有法人 57.65% 454,200,268 454,040,322 0
中国光大银行股份有限公司-光大保德信量化核心证券投资基金 国有法人 2.66% 20,947,804 0 0
中国光大银行股份有限公司-泰信先行策略开放式证券投资基金 国有法人 1.70% 13,412,928 0 0
中国建设银行-工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 国有法人 1.54% 12,146,386 0 0
交通银行-海富通精选证券投资基金 国有法人 1.46% 11,492,072 0 0
交通银行-华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF） 国有法人 1.45% 11,432,386 0 0
中国工商银行-国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 国有法人 1.23% 9,700,000 0 0
中国建设银行-工银瑞信红利股票型证券投资基金 国有法人 1.21% 9,503,319 0 0
中国工商银行-易方达价值成长混合型证券投资基金 国有法人 1.19% 9,409,668 0 0
中国银行-海富通股票证券投资基金 国有法人 1.08% 8,473,794 0 0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
河北金牛能源集团有限责任公司 39,159,946 人民币普通股
中国光大银行股份有限公司-光大保德信量化核心证券投资基金 20,947,804 人民币普通股
中国光大银行股份有限公司-泰信先行策略开放式证券投资基金 13,412,928 人民币普通股
中国建设银行-工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 12,146,386 人民币普通股
交通银行-海富通精选证券投资基金 11,492,072 人民币普通股
交通银行-华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF） 11,432,386 人民币普通股
中国工商银行-国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 9,700,000 人民币普通股
中国建设银行-工银瑞信红利股票型证券投资基金 9,503,319 人民币普通股
中国工商银行-易方达价值成长混合型证券投资基金 9,409,668 人民币普通股
中国银行-海富通股票证券投资基金 8,473,794 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司通过电话或函证、上网查询了解了前十名股东中能了解到的股东情况，前十名股东中，除河北金牛能源集团有限责任公司所持股份中的415,040,322股为有限售条件流通股之外，其余皆为上市流通股。工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金与工银瑞信红利股票型证券投资基金同属工银瑞信基金管理有限公司管理；海富通精选证券投资基金与海富通股票证券投资基金同属海富通基金管理有限公司管理；其他股东之间未知存在关联关系,也未知其他股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
1、控股股东名称：河北金牛能源集团有限责任公司法定代表人：王社平成立日期：2005年12月16日公司类别：有限责任公司（国有独资）公司经营范围：煤炭开采，洗选，销售；矸石发电及供热；生产、销售：生铁，玻璃纤维，水泥，纸制品，医疗器械，机械铸造及修理；建筑安装业；服务业；加工业；租赁业；（以上项目仅限下属子公司及分支机构经营）批发、零售：计算机，软件及辅助设备，仪器仪表，电子产品，电气机械及器材，文具用品；自营和代理各类商品的进出品业务；（国家限定经营或禁止进出口的业务除外；涉及行政许可的凭许可证经营），（国家资本金出资214,070万元）。报告期内公司的控股股东未发生变更。2、公司实际控制人情况介绍河北省人民政府国有资产监督管理委员会是金能集团公司的出资人，是河北省人民政府特设机构，代表国家负责监督管理国有资产，履行国有资产出资人的职责。金能集团为国有独资公司，河北省人民政府国有资产监督管理委员会系金能集团的唯一出资人，持有金能集团100%的股权，因此，河北省人民政府国有资产监督管理委员会是公司的实际控制人。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元） 报告期被授予的股权激励情况 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
可行权股数 已行权数量 行权价 期末股票市价
王社平 董事长 男 52 2005年11月22日 2008年08月25日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是
赵森林 副董事长 男 54 2005年08月26日 2008年08月25日 0 0 71.53 0 0 0.00 0.00 否
祁泽民 副董事长 男 50 2006年03月31日 2008年08月25日 0 0 69.34 0 0 0.00 0.00 否
总经理 2006年10月19日 2008年08月25日
朱德仁 独立董事 男 67 2005年08月26日 2008年08月25日 0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否
王金华 独立董事 男 51 2005年08月26日 2008年08月25日 0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否
吴 淼 独立董事 男 50 2005年08月26日 2008年08月25日 0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否
杨有红 独立董事 男 45 2005年08月26日 2008年08月25日 0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否
李笑文 董事 男 53 2005年11月22 2008年08月25日 0 0 56.06 0 0 0.00 0.00 否
尹志民 董事 男 52 2005年08月26日 2008年08月25日 0 0 58.98 0 0 0.00 0.00 否
副总经理 2005年08月26日 2008年08月25日
白忠胜 董事 男 50 2005年11月22日 2008年08月25日 0 0 54.58 0 0 0.00 0.00 否
副总经理 2005年08月26日 2008年08月25日
赵庆彪 董事 男 52 2005年08月26日 2008年08月25日 0 0 57.84 0 0 0.00 0.00 否
副总经理 2006年03月31日 2008年08月25日
总工程师 2005年08月26日 2008年08月25日
索志华 监事 男 58 2005年08月26日 2008年08月25日 0 0 58.03 0 0 0.00 0.00 否
张振恩 监事 男 41 2005年08月26日 2008年08月25日 0 0 58.09 0 0 0.00 0.00 否
王玉江 监事 男 45 2006年05月26日 2008年08月25日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是
刘宝田 监事 男 54 2005年08月26日 2008年08月25日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是
杨志刚 监事 男 42 2005年08月26日 2008年08月25日 0 0 18.80 0 0 0.00 0.00 否
张吉运 监事 男 46 2005年08月26日 2008年08月25日 0 0 30.92 0 0 0.00 0.00 否
张彩霞 监事 女 54 2005年08月26日 2008年08月25日 0 0 25.65 0 0 0.00 0.00 否
毕锦明 副总经理 男 50 2005年08月26日 2008年08月25日 0 0 53.56 0 0 0.00 0.00 否
杜士波 副总经理 男 51 2006年01月9日 2008年08月25日 0 0 42.62 0 0 0.00 0.00 否
杨印朝 副总经理 男 44 2007年12月28 2008年08月25日 0 0 21.26 0 0 0.00 0.00 否
陈立军 总会计师兼财务负责人 男 45 2005年08月26日 2008年08月25日 0 0 59.22 0 0 0.00 0.00 否
董事会秘书 2008年01月13日 2008年08月25日
许登旺 总经济师 男 45 2007年02月9日 2008年08月25日 0 500 二级市场购入 26.64 0 0 0.00 0.00 否
邱 玲 董事会秘书 女 35 2006年02月24日 2008年1月13日 0 0 9.42 0 0 0.00 0.00 否
合计 - - - - - 0 500 - 796.54 0 0 - - -
上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量
□ 适用 √ 不适用
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
2007年，公司董事会以加快企业发展为目标，以增强企业综合实力为重点，依托宏观经济、资本市场和煤炭行业快速发展的良好外部形势，明确发展思路和经营方略，科学决策、规范运作，取得了良好经营发展效果。2007年，公司董事会圆满完成了各项工作任务，有效维护了公司和全体股东的权益，公司原煤产量、精煤产量、商品煤量、销售收入、利润等各项经济技术管理指标均创出历史最高水平，企业综合实力进一步壮大，发展后劲明显增强。煤炭生产再创历史新水平。公司突出煤炭主业，超前谋划，精心组织，煤炭生产屡创佳绩。2007年度，公司一举跨入年产原煤超千万吨的特大型企业行列，同时为公司08年的生产准备了充足战场。全年完成原煤产量1,135万吨，同比增加280万吨，日产能力平均在3万吨水平；精煤产量447万吨，同比增加51万吨；总进尺完成89,743米，同比增加7,631米。继续实施"精电煤"战略，依靠过硬的质量赢得用户信任，"金牛精煤"品牌效应得到充分发挥。资本运作取得新进展。2007年12月21日，公司通过竞拍方式，以7,010万元成功竞得沧州化学工业股份有限公司(以下简称"沧化股份")12,765.48万股股份和深圳市贵速实业发展有限公司90%的股权，合计控制了沧化股份40.85%的股权，过户完成后，公司将成为沧化股份控股股东。通过资本运作，以低成本战略重组沧化股份，可延伸公司产业链，整体上提高公司综合抗风险能力，充分保障公司股东利益。安全基础工作进一步夯实。始终坚持安全第一，强化安全质量标准化建设，组织创建精品工程，东庞矿建成了国家特级安全高效矿井，邢台矿、邢东矿建成了国家一级安全高效矿井，其他各矿全面达到规划目标。创新安全管理，实行重点项目分级管理；突出强调领导安全责任的落实；实现了安全闭合管理，公司安全生产水平有了进一步提高。非煤产业再上新台阶。玻纤分公司依托专业化技术保障，加强环节改造，优化资源配置，池窑生产能力显著提升。水泥厂深入开展挖潜降耗活动，提高设备运转率，煤耗、电耗持续下降。报告期内，公司非煤产业继续保持良好增势。项目建设步伐进一步加快。东庞矿高产高效技术改造项目完工，年新增产能40万吨；东庞矿北井建成投产，年新增产能45万吨；升达井完成了资源划转，与本部顺利贯通。晋中矿区初具规模，段王煤矿90万吨改造完成，180万吨改造前期工作已经启动；天泰煤业45万吨技改获得批复，90万吨改造前期工作开始启动。资源开发又有新突破。购并了张家口沽源煤矿，为开发榆树沟煤田打下基础。对外合作迈出新步伐。与邢台旭阳焦化合作20万吨甲醇煤化工项目开工建设，与天津铁厂联合建设年产150万吨焦炭项目已经开工。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 营业利润率比上年增减（%）
煤炭 412,362.45 236,836.69 42.57% 30.54% 30.87% -0.14%
建材 71,435.51 60,877.98 14.78% 21.73% 16.80% 3.60%
主营业务分产品情况
煤炭 412,362.45 236,836.69 42.57% 30.54% 30.87% -0.14%
建材 71,435.51 60,877.98 14.78% 21.73% 16.80% 3.60%
6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华北地区 455,306.12 85.88%
华东地区 52,274.32 9.86%
华南地区 8,270.58 1.56%
东北地区 530.17 0.10%
西南地区 477.15 0.09%
西北地区 53.02 0.01%
出口 13,254.14 2.50%
6.4 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
募集资金总额 70,000.00 本年度已使用募集资金总额 6,676.31
已累计使用募集资金总额 67,560.35
承诺项目 是否变更项目 拟投入金额 实际投入金额 是否符合计划进度 预计收益 产生收益情况
东庞矿高产高效技术改造项目 否 16,871.00 16,871.00 是 2,462.00 此项目报告期内已经完工。该项目使东庞矿井2007年新增核定生产能力40万吨，实现收益8,011.24万元。因与该项目初设时相比目前每吨煤炭增提24元的安全生产费和维简费,导致利润减少960万元,扣除此项因素则该项目收益为8971.24万元。
葛泉矿通风及下组煤开采技术改造项目 否 4,946.00 4,946.00 是 1,497.00 此项目实现收益967.75万元，原因为：投产初期；防治水及安全费用等投入较多；与初设时相比每吨煤炭增提24元的安全生产费和维简费,导致利润减少720万元,扣除此项因素则该项目收益为1,687.75万元。
章村矿深部水平技术改造项目 否 4,823.00 4,823.00 是 899.00 此项目2006年底完工，使章村矿2007年新增核定生产能力20万吨，实现收益226.61万元。原因为：投产初期；防治水及安全等费用投入较多,且与该项目初设时每吨煤炭增提安全生产费和维简费24元/吨,导致减少利润480万元,如考虑此项该项目收益为706.61万元。
收购三座电厂资产及出让取得相关土地使用权项目 否 28,807.79 27,509.79 是 2,322.37 此项目实现利润2,675.16万元，比预计收益增加15.19%。
章村电厂综合利用技改项目 否 4,907.00 4,907.00 是 1,464.00 此项目实现利润475.32万元，因燃料成本与当时预计数有较大差距导致未完成预计收益，公司将强化管理，改变管理机制，努力实现预期收益。
邢矿集团电厂热电联产综合利用节能技改项目 否 4,905.56 4,905.56 是 1,300.17 此项目实现利润1,101.10万元，因燃料成本与当时预计数有较大差距导致未完成预计收益，公司将强化管理，改变管理机制，努力实现预期收益。
补充公司流动资金 否 2,300.00 3,598.00 是 0.00 ---
合计 - 67,560.35 67,560.35 - 9,944.54 -
未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项目）
变更原因及变更程序说明（分具体项目）
尚未使用的募集资金用途及去向 说明：（1）北京京都会计师事务所为本公司出具了二○○七年度可转债募集资金存放与使用情况鉴证报告（北京京都专字(2008)第0363号）；（2）报告期募集资金承诺项目未发生变更情况；（3）截止报告期末公司所有前次募集资金项目已经全部完工,超出部分公司以自有资金解决；（4）收购三座电厂资产及出让取得相关土地使用权项目已实施，土地使用权出让手续已办理，节约募集资金1,298万元,已补充公司流动资金（尚需经过股东大会批准）。
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
向山西省寿阳县天泰煤业有限责任公司增资 5,030.00 该公司项目改扩建工程正常进行中 报告期购买日后该公司完成的营业收入1,270.54万元,本期净利润为-2,424.86万元。
东庞下组煤开采技术改造 21,295.53 该项目已于2007年12月28日完工投产。 项目报告期末完工投产，还未产生收益。
升达井工程 14,381.00 预计该项目2008年12月完工。 未完工项目。
与天津铁厂共同出资设立金牛天铁煤焦化有限公司 33,000.00 2007年12月31日，公司以自有资金与天津铁厂各自首期出资6,600万元，注册设立了金牛天铁煤焦化有限公司，各自持股50%。 目前，该公司正处于筹建期。
投资设立河北信诚金牛贸易有限公司 1,000.00 2007年7月11日，公司以自有资金1,000万元投资设立河北信诚金牛贸易有限公司，持有其100%的股权。 截至本报告期末，该公司实现销售收入19,498.50万元，净利润6.18万元。
合计 74,706.53 - -
6.6 董事会对会计师事务所"非标准审计报告"的说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
本公司2007年度实现净利润571,042,429.09元，加年初未分配利润1,098,116,937.08元，可供分配的利润为1,669,159,366.17元，按照《公司章程》等有关规定，提取10%法定盈余公积金58,989,520.05元，可供股东分配的利润为1,610,169,846.12元，减应付普通股股利196,975,114.78元，未分配利润1,413,194,731.34元。经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，2007年度利润分配预案为：以2007年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准，向全体股东每10股派现金2元(含税)，共计157,590,506.60元。此利润分配预案尚需提交公司2007年年度股东大会审议批准。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例
邢台矿业(集团)有限责任公司 147.49 1.39% 2,798.98 100.00%
邢台矿业(集团)有限责任公司 234.95 0.06% 904.94 1.02%
邢台矿业(集团)有限责任公司 3,171.10 9.46% 188.12 0.30%
邢台矿业(集团)有限责任公司 1,233.74 3.68% 0.00 0.00%
邢台矿业(集团)有限责任公司 27.57 0.04% 0.00 0.00%
石家庄煤矿机械有限责任公司 27.69 0.01% 5,778.57 9.36%
邢台矿业工程有限责任公司 1,271.08 11.98% 3,738.47 7.52%
邢台矿业工程有限责任公司 7.27 0.02% 0.00 0.00%
河北煤炭科学研究所 9.20 0.09% 385.60 0.62%
河北煤炭科学研究所 13.27 0.00% 3,046.91 3.42%
邯郸金华焦化有限公司 7,534.75 1.78% 0.00 0.00%
邯郸矿业集团有限公司 194.69 0.05% 0.00 0.00%
井陉矿务局 931.05 0.22% 0.00 0.00%
河北金能机械装备有限公司 78.60 0.02% 1,858.34 2.09%
河北金能机械装备有限公司 8,196.89 77.24% 11,948.44 19.35%
中煤河北煤炭建设第四工程处 0.46 0.00% 20.58 0.02%
中煤河北煤炭建设第四工程处 7.69 0.07% 53.60 0.10%
中煤河北煤炭建设第四工程处 23.20 0.07% 5,953.53 11.98%
石家庄煤矿机械有限责任公司 0.00 0.00% 876.56 0.98%
河北煤炭科学研究所 0.00 0.00% 105.12 0.20%
河北金能机械装备有限公司 0.00 0.00% 298.59 0.56%
合计 23,110.69 4.12% 37,956.35 15.08%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额23,110.69万元
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
关联方 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
发生额 余额 发生额 余额
邯郸金华焦化有限公司 0.00 0.00 10,065.95 1,048.52
河北金能机械装备有限公司 0.00 0.00 16,213.23 153.36
河北金能机械装备有限公司 0.00 0.00 0.00 0.40
河北煤炭科学研究所 81.02 3.91 4,343.52 438.19
河北煤炭科学研究所 0.00 0.00 2.16 2.16
井陉矿务局 0.00 0.00 4,253.95 1,662.53
石家庄煤矿机械有限责任公司 92.50 0.11 6,912.76 1,378.37
邢台矿业（集团 ）有限责任公司 2,991.22 115.87 2,191.93 135.27
邢台矿业（集团 ）有限责任公司 0.00 0.00 14,526.85 5,236.04
邢台矿业工程有限责任公司 4.55 0.92 3,146.28 1,087.60
邢台矿业工程有限责任公司 239.04 182.36 31.36 31.91
中煤河北煤炭建设第四工程处 0.00 0.00 6,076.52 2,983.06
合计 3,408.33 303.17 67,764.51 14,157.41
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额3,408.33万元，余额303.17万元
7.4.3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
2007年新增资金占用情况
□ 适用 √ 不适用
截止2007年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）公司股改方案中控股股东河北金牛能源集团有限责任公司承诺：所持股份自获得上市流通权之日起24个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期期满后18个月内，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占金牛能源股份总数的比例不超过5%，且出售价格必须高于既定的最低出售价格（当前为8.21元/股）。并承诺锁定期期满后，严格按照主管部门对资源性企业的要求保持对金牛能源的控股比例。截至本报告出具日，该公司严格履行了其承诺。（二）2006年公司国有股权划转时，控股股东河北金牛能源集团有限责任公司承诺："本公司及本公司的其他全资及控股子公司保证逐步将与金牛能源存在同业竞争的优良煤业资产纳入金牛能源，并将逐步采取其他合法、有效的方式消除与金牛能源的同业竞争。"（三）2007年12月21日，公司以竞拍方式竞得沧化股份公司40.85%的控股权，履行必要的手续、过户完成后公司将成为沧化股份控股股东。作为沧化股份的潜在控股股东，公司及公司控股股东金能集团就重组沧化股份相关事宜承诺如下：1、本公司收购沧州化学工业股份有限公司完成后，自觉遵守并严格履行《沧州化学工业股份有限公司重整计划》。2、在本公司作为沧州化学工业股份有限公司控股股东及实际控制人期间，与沧州化学工业股份有限公司在人员、财务、机构、资产、业务等方面相互独立。3、本公司及本公司控制的其他企业与上市公司之间目前不存在同业竞争。本次收购完成后本公司及本公司控制的其他企业将不从事与上市公司之间可能存在同业竞争的业务。4、本公司及本公司控制的其他企业严格按照有关规定尽量避免与沧州化学工业股份有限公司发生关联交易，如确实无法避免，本公司将严格按照《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件及《沧州化学工业股份有限公司章程》的有关规定规范与沧州化学工业股份有限公司之间的关联交易行为，不损害沧州化学工业股份有限公司及其中小股东的合法权益。5、自本公司竞拍取得沧州化学工业股份有限公司12,765.48万股股份之日起三年内，本公司不转让竞拍取得的上述股份，亦不会将上述股份对外提供质押担保。
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 公司可转债赎回情况
自2008年1月1日起，截至2008年2月20日，公司股票的收盘价在2008年度40个交易日以内，已经连续30个交易日高于约定的当期转股价格4.4元/股的130%，即高于5.72元/股，满足公司《金牛转债募集说明书》中约定的赎回条款，公司行使了金牛转债的赎回权，以金牛转债持有人所持金牛转债面值加计当年利息，即101.28元/张，赎回了全部在赎回日2008年3月11日之前尚未转股的金牛转债，共计赎回38,000元。截至本报告出具日，公司发行的70,000万元金牛转债已有699,962,000元转换为公司股票，占发行总额的99.9946%；公司赎回并相应注销的金牛转债38,000元，占发行总额的0.0054%。
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
一、监事会会议情况报告期内公司共召开四次监事会会议:1、公司第三届监事会第六次会议，于2007年2月9日在公司三楼会议室召开，会议应到监事7人，实到7人，会议由监事会主席索志华先生主持，会议审议并通过了如下议案：（1）公司2006年度监事会工作报告；（2）公司2006年度财务决算报告；（3）公司2006年度报告全文及摘要；（4）公司2006年度利润分配预案；（5）关于与日常经营相关的关联交易的议案。2、公司第三届监事会第七次会议，于2007年4月16日在公司三楼会议室召开，会议应到监事7人，实到6人，监事会主席索志华先生因公出差未能参加会议，会议由监事张振恩先生主持，会议审议通过了公司2007年第一季度报告。3、公司第三届监事会第八次会议，于2007年7月27日在公司三楼会议室召开，会议应到监事7人，实到7人，会议由监事会主席索志华先生主持，会议审议通过了公司2007年半年度报告全文及摘要。4、公司第三届监事会第九次会议，于2007年10月18日在公司三楼会议室召开，会议应到监事7人，实到7人，会议由监事会主席索志华先生主持，会议审议通过了公司2007年第三季度报告。二、报告期公司监事会依法运作情况2007年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监事会职责，对公司的重大经营活动、资产运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面进行了全面监督，监事会发表如下独立意见：1、公司依法运作情况。2007年，公司规范运作，公司董事和高级管理人员遵纪守法、恪尽职守、诚信勤勉、务实敬业，在履行职责时无违反国家法律、法规和《公司章程》规定损害公司和广大股东利益的行为。报告期内，公司所有的经营活动均符合国家有关法律法规和《公司章程》的规定，决策程序合法，经营效果突出。在煤炭价格继续高位平稳运行的较好市场形势下，公司突出煤炭主业，通过优化生产组织，狠抓正规循环，实现了高产高效；通过夯实安全基础，创新安全管理，确保了安全生产；通过积极引进新技术、新装备、新工艺，促进了生产效率大幅度提高。2、检查公司财务的情况。报告期内，公司经营状况和财务状况良好，北京京都会计师事务所对本公司出具的审计报告，客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。3、公司最近一次募集资金情况。公司最近于2004年8月11日发行可转换公司债券募集资金7亿元，经核查，截至目前，公司募集资金严格按《可转债募集说明书》承诺的用途投入和使用，实际投入项目和承诺项目一致，没有发生变更募集资金用途的情况。4、公司收购、出售资产交易价格合理，无内幕交易和损害部分股东或造成公司资产流失的情况。5、公司内控建设情况。报告期内，按照深交所发布的《上市公司内控指引》，公司在原有内部控制制度的基础上，结合煤炭行业特点和企业实际，进一步健全和完善了内部控制制度，制定了《内部控制条例》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《控股子公司管理制度》等7项内控制度，截至目前，公司已建立起符合《上市公司治理准则》等相关法律法规要求的系统全面的内部控制体系，且有效运行。6、公司所有的关联交易，严格按照深交所《股票上市规则》和《公司章程》等相关管理要求，协议签署、信息披露等程序合法合规，严格规范运作，定价、交易等均符合市场竞争的公开公平公正原则，无内幕交易行为，不存在损害公司、中小股东及其他利益相关方权益的情况。
§9 财务报告
9.1 审计意见
审计报告 标准无保留审计意见
审计报告正文
审计报告北京京都审字(2008)第0380号河北金牛能源股份有限公司全体股东：我们审计了后附的河北金牛能源股份有限公司（以下简称金牛能源公司）财务报表，包括2007年12月31日的公司及合并资产负债表，2007年度的公司及合并利润表、公司及合并现金流量表、公司及合并股东权益变动表和财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是金牛能源公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，金牛能源公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了金牛能源公司2007年12月31日的财务状况以及2007年度的经营成果和现金流量。北京京都会计师事务所 中国注册会计师 王娟有限责任公司中国?北京2008年3月15日_ 中国注册会计师 龙传喜
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 647,656,134.96 394,574,755.41 452,092,111.54 343,360,484.36
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 877,699,178.16 867,436,982.17 440,493,708.26 440,493,708.26
应收账款 186,428,300.39 161,977,679.07 262,151,395.45 240,713,234.92
预付款项 248,288,251.91 214,030,304.00 157,826,651.04 131,763,277.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收股利 840,000.00
应收利息
其他应收款 75,679,518.07 58,701,625.86 54,943,754.65 38,847,724.49
买入返售金融资产
存货 167,896,563.04 138,347,563.38 135,360,187.56 119,775,736.39
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 87,600,000.00
流动资产合计 2,203,647,946.53 1,923,508,909.89 1,502,867,808.50 1,314,954,165.52
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,418,756.22 244,434,625.76 1,418,164.94 122,825,100.00
投资性房地产
固定资产 3,596,794,601.74 3,369,600,768.39 3,007,126,738.23 2,924,325,095.42
在建工程 242,937,224.68 233,675,435.39 361,340,491.97 330,842,407.62
工程物资 600,505.80
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 88,805,263.54 56,878,258.29 76,697,448.53 58,205,118.53
开发支出
商誉 102,991,894.03 35,714,118.62
长期待摊费用 288,292.82 183,017.80 2,768,411.19
递延所得税资产 12,957,377.59 11,154,331.15 11,683,429.73 11,683,429.73
其他非流动资产
非流动资产合计 4,046,793,916.42 3,915,926,436.78 3,496,748,803.21 3,447,881,151.30
资产总计 6,250,441,862.95 5,839,435,346.67 4,999,616,611.71 4,762,835,316.82
流动负债：
短期借款 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00
应付短期融资券 350,000,000.00 350,000,000.00 338,780,821.92 338,780,821.92
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 583,480,819.84 532,363,818.62 533,225,730.37 518,663,250.69
预收款项 473,937,325.85 442,684,300.03 153,867,663.19 143,786,736.64
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 188,784,197.52 174,353,643.02 120,972,498.71 109,833,773.23
应交税费 194,184,353.58 181,579,060.65 138,072,116.31 130,516,588.98
应付利息 4,841,486.25 4,841,486.25 37,594.70 37,594.70
应付股利 3,871,136.32 4,416,136.32
其他应付款 422,702,830.00 329,176,062.37 201,672,491.27 139,041,824.75
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,311,802,149.36 2,104,998,370.94 1,581,045,052.79 1,470,660,590.91
非流动负债：
长期借款 19,688,401.33 23,944,800.80
应付债券 217,100.00 217,100.00 4,732,200.00 4,732,200.00
长期应付款 119,353,713.52 85,185,966.52 32,159,540.22 21,127,245.75
专项应付款 3,300,000.00 3,300,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 142,559,214.85 85,403,066.52 64,136,541.02 25,859,445.75
负债合计 2,454,361,364.21 2,190,401,437.46 1,645,181,593.81 1,496,520,036.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 787,911,851.00 787,911,851.00 786,940,264.00 786,940,264.00
资本公积 1,049,750,513.41 1,049,750,513.41 1,060,923,557.06 1,060,923,557.06
减：库存股
盈余公积 379,973,567.83 379,973,567.83 320,984,047.78 320,984,047.78
一般风险准备
未分配利润 1,413,194,731.34 1,431,397,976.97 1,098,116,937.08 1,097,467,411.32
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 3,630,830,663.58 3,649,033,909.21 3,266,964,805.92 3,266,315,280.16
少数股东权益 165,249,835.16 87,470,211.98
所有者权益合计 3,796,080,498.74 3,649,033,909.21 3,354,435,017.90 3,266,315,280.16
负债和所有者权益总计 6,250,441,862.95 5,839,435,346.67 4,999,616,611.71 4,762,835,316.82
9.2.2 利润表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 5,301,654,817.83 4,812,641,993.30 3,884,474,846.46 3,861,984,281.27
其中：营业收入 5,301,654,817.83 4,812,641,993.30 3,884,474,846.46 3,861,984,281.27
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 4,452,144,701.34 3,986,534,231.54 3,235,752,247.07 3,214,406,058.86
其中：营业成本 3,359,941,559.83 3,004,117,546.80 2,422,087,364.69 2,413,360,449.62
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 84,982,105.68 79,064,292.15 52,437,604.33 51,998,498.47
销售费用 119,319,661.42 82,891,944.76 82,618,387.47 77,424,206.86
管理费用 830,873,263.81 767,350,972.78 648,785,356.86 646,921,448.11
财务费用 34,784,173.79 34,322,977.77 26,078,197.29 26,059,076.96
资产减值损失 22,243,936.81 18,786,497.28 3,745,336.43 -1,357,621.16
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列）
投资收益（损失以"-"号填列） -1,335,750.40 2,075,302.50 2,322.22
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） 848,174,366.09 828,183,064.26 648,724,921.61 647,578,222.41
加：营业外收入 53,617,576.97 49,605,366.38 14,615,314.58 12,611,457.36
减：营业外支出 61,221,511.80 54,565,208.99 9,031,698.80 8,225,420.55
其中：非流动资产处置损失 42,337,884.80 42,280,246.70 4,689,750.19 4,689,750.19
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 840,570,431.26 823,223,221.65 654,308,537.39 651,964,259.22
减：所得税费用 255,047,856.17 233,328,021.17 170,450,245.93 169,562,691.05
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 585,522,575.09 589,895,200.48 483,858,291.46 482,401,568.17
归属于母公司所有者的净利润 571,042,429.09 589,895,200.48 483,051,093.93 482,401,568.17
少数股东损益 14,480,146.00 807,197.53
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.7250 0.6154
（二）稀释每股收益 0.7249 0.6146
9.2.3 现金流量表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,887,670,703.25 5,504,065,184.05 4,370,619,262.56 4,338,272,956.36
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 33,093,706.32 33,093,706.32 1,160,416.61 1,160,416.61
收到其他与经营活动有关的现金 27,062,927.88 22,655,168.15 3,467,313.31 1,466,913.31
经营活动现金流入小计 5,947,827,337.45 5,559,814,058.52 4,375,246,992.48 4,340,900,286.28
购买商品、接受劳务支付的现金 2,006,906,367.90 1,881,061,645.81 1,533,365,932.37 1,525,775,357.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,311,937,758.50 1,238,684,094.52 1,079,120,371.35 1,075,928,293.30
支付的各项税费 838,490,812.79 780,994,338.14 604,332,850.48 600,329,363.70
支付其他与经营活动有关的现金 419,351,754.39 310,714,539.36 183,849,136.05 174,317,297.60
经营活动现金流出小计 4,576,686,693.58 4,211,454,617.83 3,400,668,290.25 3,376,350,311.60
经营活动产生的现金流量净额 1,371,140,643.87 1,348,359,440.69 974,578,702.23 964,549,974.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,748,896.99
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 199,615.38 19,615.38 8,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 3,176,879.75
收到其他与投资活动有关的现金 5,064,644.90 4,275,276.48 3,273,334.68 3,148,131.62
投资活动现金流入小计 5,264,260.28 10,220,668.60 3,281,334.68 3,148,131.62
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 889,113,083.77 827,915,538.84 931,256,155.29 924,513,433.93
投资支付的现金 71,000,000.00 158,600,000.00 90,325,100.00 117,325,100.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 59,080,270.13 101,300,000.00
支付其他与投资活动有关的现金 818,071.91
投资活动现金流出小计 1,020,011,425.81 1,087,815,538.84 1,021,581,255.29 1,041,838,533.93
投资活动产生的现金流量净额 -1,014,747,165.53 -1,077,594,870.24 -1,018,299,920.61 -1,038,690,402.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 416,000,000.00 350,000,000.00 412,557,660.01 336,875,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 66,000,000.00 3,000,000.00
取得借款收到的现金 122,000,000.00 122,000,000.00 240,000,000.00 240,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 538,000,000.00 472,000,000.00 652,557,660.01 576,875,000.00
偿还债务支付的现金 477,300,000.00 472,000,000.00 271,000,000.00 270,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 219,577,113.88 217,635,420.28 222,600,631.13 221,550,631.13
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 1,805,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金 1,952,341.04 1,914,879.12 1,760,383.13 1,758,901.73
筹资活动现金流出小计 698,829,454.92 691,550,299.40 495,361,014.26 493,309,532.86
筹资活动产生的现金流量净额 -160,829,454.92 -219,550,299.40 157,196,645.75 83,565,467.14
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 195,564,023.42 51,214,271.05 113,475,427.37 9,425,039.51
加：期初现金及现金等价物余额 452,092,111.54 343,360,484.36 338,616,684.17 333,935,444.85
六、期末现金及现金等价物余额 647,656,134.96 394,574,755.41 452,092,111.54 343,360,484.36
9.2.4 所有者权益变动表
编制单位：河北金牛能源股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他
一、上年年末余额 786,940,264.00 1,060,923,557.06 319,238,275.92 1,087,881,661.56 87,470,211.98 3,342,453,970.52 783,364,397.00 1,062,389,272.00 270,906,031.87 848,785,049.82 500,000.00 2,965,944,750.69
加：会计政策变更 1,745,771.86 10,235,275.52 11,981,047.38 1,837,859.10 10,414,534.88 12,252,393.98
前期差错更正
二、本年年初余额 786,940,264.00 1,060,923,557.06 320,984,047.78 1,098,116,937.08 87,470,211.98 3,354,435,017.90 783,364,397.00 1,062,389,272.00 272,743,890.97 859,199,584.70 500,000.00 2,978,197,144.67
三、本年增减变动金额（减少以"-"号填列） 971,587.00 -11,173,043.65 58,989,520.05 315,077,794.26 77,779,623.18 441,645,480.84 3,575,867.00 -1,465,714.94 48,240,156.81 238,917,352.38 86,970,211.98 376,237,873.23
（一）净利润 571,042,429.09 14,480,146.00 585,522,575.09 483,051,093.93 807,197.53 483,858,291.46
（二）直接计入所有者权益的利得和损失 -14,716,492.20 -14,716,492.20 -14,716,497.96 -14,716,497.96
1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响
4．其他 -14,716,492.20 -14,716,492.20 -14,716,497.96 -14,716,497.96
上述（一）和（二）小计 -14,716,492.20 571,042,429.09 14,480,146.00 570,806,082.89 -14,716,497.96 483,051,093.93 807,197.53 469,141,793.50
（三）所有者投入和减少资本 971,587.00 3,543,448.55 64,559,477.18 69,074,512.73 3,575,867.00 13,250,783.02 86,163,014.45 102,989,664.47
1.所有者投入资本 64,559,477.18 64,559,477.18 86,163,014.45 86,163,014.45
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他 971,587.00 3,543,448.55 4,515,035.55 3,575,867.00 13,250,783.02 16,826,650.02
（四）利润分配 58,989,520.05 -255,964,634.83 -1,260,000.00 -198,235,114.78 48,240,156.81 -244,133,741.55 -195,893,584.74
1．提取盈余公积 58,989,520.05 -58,989,520.05 48,240,156.81 -48,240,156.81 0.00
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -196,975,114.78 -1,260,000.00 -198,235,114.78 -195,893,584.74 -195,893,584.74
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额 787,911,851.00 1,049,750,513.41 379,973,567.83 1,413,194,731.34 165,249,835.16 3,796,080,498.74 786,940,264.00 1,060,923,557.06 320,984,047.78 1,098,116,937.08 87,470,211.98 3,354,435,017.90
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
本年度除首次执行企业会计准则造成的影响外，本公司不存在其他会计政策、会计估计变更。报告期内无前期会计差错更正。
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
（1）根据本公司第三届董事会第十五次会议关于注销通辽扎鲁特金牛矿业有限公司的决议，注销了通辽扎鲁特金牛矿业有限公司，通辽扎鲁特金牛矿业有限公司设立时本公司投资4,500,000元，占90%，本次收回3,176,879.75元，投资损失1,323,120.25元。所以2007年本公司不再合并通辽扎鲁特金牛矿业有限公司；（2）根据本公司第三届董事会第十七次会议关于河北金牛能源股份有限公司与天津铁厂合资设立金牛天铁煤焦化有限公司的决议，成立了金牛天铁煤焦化有限公司，本公司占50%股权，根据本公司与天津铁厂合资成立金牛天铁煤焦化有限公司的经营合同约定，本公司出任董事会中5名董事中的3名，占董事会中的多数，能够对该公司实质控制，所以本公司对金牛天铁煤焦化有限公司合并财务报表；（3）根据本公司第三届董事会第十五次会议关于投资设立河北信诚金牛贸易有限公司的决议，成立了河北信诚金牛贸易有限公司，本公司占100%股权，所以2007年本公司合并河北信诚金牛贸易有限公司财务报表；（4）根据本公司第三届董事会第十一次会议决议以及山西省煤炭运销总公司晋中分公司寿阳县公司（简称"煤运公司"）与本公司签署的股权转让协议，本公司以5000万元为对价受让煤运公司持有的寿阳县天泰煤业有限责任公司80%股权，所以2007年本公司合并寿阳县天泰煤业有限责任公司财务报表。
