证券代码：001205          证券简称：盛航股份          公告编号：2021-042


                     南京盛航海运股份有限公司
              独立董事公开征集委托投票权报告书

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激
励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，南京盛航海运股份有限
公司（以下简称“公司”）独立董事刘蓉女士受其他独立董事的委托作为征集人，
就公司拟于 2021 年 12 月 30 日召开的 2021 年第四次临时股东大会审议的公司
2021 年限制性股票激励计划（以下简称“2021 年激励计划”）相关议案，向公司
全体股东公开征集委托投票权。

    中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对公司《独立董事公开征
集委托投票权报告书》（以下简称“本报告书”）所述内容的真实性、准确性和完
整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均
属虚假不实陈述。

    一、征集人声明

    本人刘蓉作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托，
就公司拟召开 2021 年第四次临时股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计
划相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单
独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市
场等证券欺诈活动。

    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，刊载于公司指定信息披露媒
体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，


                                    1
所发布信息未有虚假、误导性陈述。

    征集人本次征集委托投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本
报告书，本报告书的履行不会违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中
的任何条款或与之产生冲突。


    二、公司基本情况及本次征集事项

    （一）公司基本情况

    公司名称：南京盛航海运股份有限公司
    注册地址：南京市栖霞区栖霞街道甘家巷街 388 号
    公司股票上市交易所：深圳证券交易所
    股票简称：盛航股份
    股票代码：001205
    法定代表人：李桃元
    董事会秘书：陈书筛
    公司办公地址：南京市栖霞区广月路 30 号 10 幢
    邮政编码：210033
    联系电话：025-85668787
    传真：025-85668989
    公司网址：www.njshsh.com
    电子信箱：njshhy@njshshipping.com

    （二）本次征集事项

    由征集人针对公司 2021 年第四次临时股东大会审议的以下议案向公司全体
股东公开征集委托投票权：

    议案一：关于《南京盛航海运股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要的议案

    议案二：关于《南京盛航海运股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法》的议案



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    议案三：关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相
关事宜的议案


    三、本次股东大会基本情况

    关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司于 2021 年 12 月 15 日刊载于
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开 2021 年第四次临时股东大
会的通知》（公告编号：2021-043）。


    四、征集人基本情况

    （一）本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事刘蓉女士，其基本
情况如下：

    刘蓉女士，中国国籍，无境外永久居留权。1980 年出生，律师。2002 年 7
月至 2006 年 1 月为海大律师事务所专职律师；2006 年 1 月至 2014 年 9 月为聿
海律师事务所高级合伙人；2014 年 9 月至今，为北京高文（大连）律师事务所
主任、高级合伙人。同时任本公司独立董事。

    截至本报告书签署日，刘蓉女士未持有公司股份；与持有公司 5%以上股份
的股东、实际控制人、公司其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系；不
存在《公司法》规定禁止任职的情形；也未受过中国证监会及其他有关部门的处
罚和证券交易所的惩戒，亦不是失信被执行人。

    （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重
大民事诉讼或仲裁。

    （三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安
排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人
之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。征集人征集委托投票权的主
体资格符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等的规定。


    五、征集人对征集事项的投票

    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 12 月 14 日召开的第三届
董事会第十三次会议，认为公司拟实施的 2021 年限制性股票激励计划相关内容

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符合有关法律、法规规定，有利于公司持续健康发展，不存在损害公司股东利益
的情形。基于上述原因，征集人对《关于<南京盛航海运股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<南京盛航海运股份有限公
司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》均投了赞成票。


    六、征集方案

    征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定制定了
本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：

    （一）征集对象：截至 2021 年 12 月 24 日股市交易结束后，在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

    （二）征集时间：2021 年 12 月 27 日至 2021 年 12 月 28 日的上午 9:00-11:30，
下午 13:30-17:00。

    （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

    （四）征集程序和步骤：

    第一步：征集对象决定委托征集人投票的，应按本报告附件确定的格式和内
容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

    第二步：委托投票股东向征集人委托的公司董秘办提交本人签署的授权委托
书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董秘办签收授权委托书及其他相
关文件：

    1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表
人身份证复印件、法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、持股证明；法人
股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

    2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书
原件、持股证明；

    3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，

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并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签
署的授权委托书不需要公证；

    第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内
将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告
书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董秘办收到时
间为准。

    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

    地址：南京市栖霞区栖霞街道广月路十月公社科创园 S11 号南京盛航海运股
份有限公司董秘办

    收件人：王璐

    联系电话：025-85668787

    邮政编码：210033

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，
并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

    第四步：由公司聘请的对 2021 年第四次临时股东大会进行见证的律师事务
所律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核
确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

    股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有效：

    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明
确，提交相关文件完整、有效；

    4、提交的授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

    （五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不
相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效。无法判断签署时间的，以最

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后收到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的（含
现场投票、网络投票），以最后一次投票结果为准。

    （六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处
理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的
授权委托自动失效；

    2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记
并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授
权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，涂改、填写其它符号则该项表决视为弃权，如果股东对
某一审议事项的表决意见未作明确指示或者对同一审议事项有两项或两项以上
指示的，则征集人可以按照自己的意愿表决。

    特此公告。




                                                           征集人：刘蓉

                                                      2021 年 12 月 15 日




附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

                                   6
附件：


                       南京盛航海运股份有限公司
                独立董事公开征集委托投票权授权委托书

       本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集委托投票权制作并公告的《独立董事公开征集委托投票权报告书》全
文、《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征
集委托投票权等相关情况已充分了解。

       在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集委托投票
权报告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权
委托书内容进行修改。

       本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托南京盛航海运股份有限公司独立
董事刘蓉女士作为本人/本公司的代理人，出席南京盛航海运股份有限公司 2021
年第四次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
本人/本公司对本次征集委托投票权事项的投票意见如下：

                                                备注            表决意见
                                                该列打
提案
                      提案名称                  勾的栏
编码                                                     同意     反对     弃权
                                                目可以
                                                  投票

非累积投票提案

         关于《南京盛航海运股份有限公司 2021
1.00     年限制性股票激励计划（草案）》及其摘     √
         要的议案
         关于《南京盛航海运股份有限公司 2021
2.00     年限制性股票激励计划实施考核管理办       √
         法》的议案
         关于提请股东大会授权董事会办理 2021
3.00                                              √
         年限制性股票激励计划相关事宜的议案

       备注：

       1、委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中

                                         1
打“√”为准，对同一事项决议案，不得有多项授权指示。

    2、如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项
有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自己的意愿进行投票表决。

    3、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

    4、本授权委托书复印无效。




    委托人签名（盖章）：

    委托人身份证号码/统一社会信用代码：

    委托人持有股数：

    委托人股东账号：

    委托人联系方式：

    委托日期：




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