中山证券有限责任公司
                   关于南京盛航海运股份有限公司
                 2022年度持续督导工作现场检查报告


保荐机构名称：中山证券有限责任公司                 被保荐公司简称：盛航股份
保荐代表人姓名：张邈                               联系电话：0755-26506357
保荐代表人姓名：单思                               联系电话：0755-26506357
现场检查人员姓名：单思、苗翔
现场检查对应期间：2022年1月1日至2022年12月31日
现场检查时间：2023年2月14日至2023年2月17日
一、现场检查事项                                                现场检查意见
（一）公司治理                                           是       否     不适用
现场检查手段：1、查阅公司章程和公司治理相关制度；2、查阅三会文件及相关决议，
核查其执行情况；3、核查董监高人员变动及相关决策文件；4、核查控股股东、实际
控制人的变动情况及其对外投资情况；5、访谈公司相关人员沟通相关情况
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                           √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履
                                                           √
行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                           √
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                           √
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             √
（二）内部控制
现场检查手段：1、检查了公司内部控制相关制度；2、查阅公司审计委员会、法务审
计部运作资料；3、访谈公司相关人员沟通相关情况
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                        √
（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                                      √
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）   √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                         √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                         √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一 次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                         √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                         √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                         √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                         √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                                      √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露相关制度；2、查阅公司信息披露文件；3、查阅
互动易网站披露的相关内容。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √
2.公司已披露的内容是否完整                               √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                         √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易
                                                         √
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部
的相关规定；2、查阅公司定期报告、关联交易合同、对外担保明细，查阅审议关联交
易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件；3、访谈公司相关人
员沟通相关情况
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                         √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                         √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                         √
务
4.关联交易价格是否公允                                   √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务     √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                         √
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                         √
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度；2、查阅募集资金三方监管协议；3、
核对募集资金专户银行对账单等资料；4、访谈公司相关人员了解相关情况
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                         √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                         √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金 投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或                   √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                         √
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               √
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2、了解公司所在
行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                    √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                         √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常       √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2、查阅公司定期报
告、临时报告等信息披露文件
1.公司是否完全履行了相关承诺                             √
                                                                √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺
                                                              【注】
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2、查阅公
司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3、与公司相关人员进行沟通
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                       √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                   √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                                 √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                     √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                                 √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。

       注：根据公司离任高管陈书筛签署的《陈书筛先生关于股份锁定的承诺书》：“本人自

  离职后半年内，亦不转让本人直接或间接持有的发行人股份。本人在任期届满前离职的，在

  本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，同样遵守上述规定”。2022年9月8日，陈

  书筛通过集中竞价方式卖出公司股票21,500股，交易金额70.22万元，因本次减持行为发生在

  离职后半年内，违反了其签署的《陈书筛先生关于股份锁定的承诺书》。
（本页无正文，为《中山证券有限责任公司关于南京盛航海运股份有限公司 2022
年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：
                        张   邈            单   思




                                                     中山证券有限责任公司


                                                            年   月   日