深圳市豪鹏科技股份有限公司

                           董事会秘书工作细则

                                第一章   总则


    第一条   为保证信息披露的规范性，增强深圳市豪鹏科技股份有限公司（以

下简称“公司”）经营决策的透明度，保护股东利益，依照《中华人民共和国公

司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券

法》）等法律法规和《深圳市豪鹏科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章

程》），制定《深圳市豪鹏科技股份有限公司董事会秘书工作细则》（以下简称

“本工作细则”）。

    第二条   公司董事会设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人

员，对董事会负责。法律、法规、规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人

员的有关规定，适用于董事会秘书。

    第三条   董事会秘书下设董事会办公室，处理董事会日常事务，受董事会秘

书领导并对其负责。

    第四条   董事会秘书应当遵守法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规

定，对公司负有诚信、忠实和勤勉义务，不得利用职权损害公司和股东的合法权

益。


                       第二章   董事会秘书的任职资格


    第五条   董事会秘书应当具备以下条件：

    （一）具有良好的个人品质和职业道德，无违法犯罪记录；
   （二）具有大学本科以上学历，有相应的财务、法律、金融、企业管理等专

业知识；

   （三）经过证券交易所的专门培训和资格考核并取得董事会秘书资格证书；

   （四）法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《公司章程》规定的其他

条件。

   第六条   有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

   （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；

   （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；

   （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

   （四）本公司现任监事；

   （五）在本公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员：

   （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；

   （七）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。


                        第三章   董事会秘书的职责


   第七条   董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

   （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息

披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定；

   （二）负责组织和协调公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司

与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

   （三）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会、董事会、监事

会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
    （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向深

圳证券交易所报告并公告；

    （五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及

时回复深圳证券交易所所有问询；

    （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《深圳证券交易

所股票上市规则》及深圳证券交易所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各

自在信息披露中的职责；

    （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、

《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所其他相关规定及公司章程，

切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或者可

能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报

告；

    （八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；

    （九）《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其

他职责。


                     第四章   董事会秘书的聘任和法律责任


    第八条   董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会秘书每届

任期 3 年，可以连续聘任。

    第九条    公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在

任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违

法违规的信息除外。
    第十条     公司董事会解聘董事会秘书应当有充分理由，不得无故将其解聘。

解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说

明原因并公告。

    第十一条      董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自该事实发生之日起

一个月内解聘董事会秘书：

    （一）出现违反本细则第六条所规定情形之一的；

    （二）连续三个月以上不能履行职责的；

    （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损失

的；

    （四）违反国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，

给公司或者股东造成重大损失的；

    （五）董事会认定的其他情形。

    第十二条     董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，将有

关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司监事会的监督下移交。

    第十三条      公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管

理人员代行董事会秘书的职责，并报证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书

人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。

    董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在

六个月内完成董事会秘书的聘任工作。

    第十四条     公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高

级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

    第十五条      董事会秘书有权了解公司与信息披露有关的情况，依照有关法
律、法规和规定需披露的，报经董事会后，由董事会秘书组织、协调实施。

    第十六条    公司有关部门应向董事会秘书提供信息披露所需要的资料和信

息。因有关部门及股东要求须了解相关事项时，相关部门及下属企业应确保及时、

准确、完整地提供相关资料。提供资料产生差错而导致信息披露违规时，应追究

相关人员的责任。


                               第五章   附则


    第十七条   本细则未尽事项，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司

章程》的规定执行。如有与国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的

规定相抵触的，以国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定为准。

    第十八条   本细则由董事会负责修订和解释，修改时亦同。

    第十九条   本细则自公司董事会审议通过之日起生效实施。




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                                                      2022 年 9 月