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公司公告

豪鹏科技:安信证券股份有限公司关于深圳市豪鹏科技股份有限公司2022年持续督导工作现场检查报告2023-01-07  

                                                     安信证券股份有限公司

                     关于深圳市豪鹏科技股份有限公司

                    2022 年持续督导工作现场检查报告

      根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律
 监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求,安信证券股份有限公
 司作为深圳市豪鹏科技股份有限公司(以下简称“豪鹏科技”或“公司”)首次
 公开发行股票的保荐人,于 2023 年 1 月 4 日对豪鹏科技 2022 年有关情况进行
 了现场检查,报告如下:

保荐人名称:安信证券股份有限公司                             被保荐公司简称:豪鹏科技
保荐代表人姓名:韩志广                                       联系电话:0755-81681732
保荐代表人姓名:高志新                                       联系电话:0755-81681732
现场检查人员姓名:韩志广、高志新
现场检查对应期间:2022年度
现场检查时间:2023年1月4日
一、现场检查事项                                             现场检查意见
(一)公司治理                                                 是      否     不适用
现场检查手段:查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件;查阅股东大会、董事
会、监事会会议决议及会议记录等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                         √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                           √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                               √
要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职
                                                               √
责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露
                                                                                √
义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程
                                                                                √
序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立               √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                 √
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司最新现行的内部审计制度;取得公司内部审计部门人员及审计委员会人
员构成情况;查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适
                                                               √
用)
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                              √
部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)        √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门
                                                              √
提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                              √
度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适        √
用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                              √
行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                              √
会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                              √
会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                              √
价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                              √
备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司信息披露管理制度;查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关系活
动记录表等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                          √
2.公司已披露的内容是否完整                                    √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展            √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                        √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                              √
露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在互动易网站刊载                √
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度,检查关联交易
的情况;查阅与关联交易、对外担保相关的三会文件、信息披露文件等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者
                                                              √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接
                                                              √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务        √
4.关联交易价格是否公允                                        √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                            √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务          √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
                                                              √
情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审
                                                              √
批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司最新现行的募集资金管理制度、募集资金管理制度有关的三会文件;查
阅公司定期报告;查阅募投项目相关的信息披露文件等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                            √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形        √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                              √
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银      √
行贷款的,公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是
                                                              √
否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                    √
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司定期报告等资料;访谈高级管理人员了解公司财务状况;查阅同行业上
市公司的定期报告等
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                          √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                 √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常            √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺;访谈高级管理人员了解公司及公
司股东履行相关承诺的情况;查阅信息披露文件
1.公司是否完全履行了相关承诺                                  √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                              √
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅公司最新现行的公司章程、股东分红回报规划、与现金分红相关的三会决议
及信息披露文件等
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                      √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                                     √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                                 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                              √
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                  √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                                               √
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无


      (以下无正文)
(本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于深圳市豪鹏科技股份有限公司
2022 年持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页)




保荐代表人签名:


                           韩志广                        高志新




                                                  安信证券股份有限公司



                                                    年      月      日