招商积余：2016年面向合格投资者公开发行公司债券临时受托管理事务报告2021-01-29
债券代码：112339 债券简称：16 积余债
招商局积余产业运营服务股份有限公司
2016 年面向合格投资者公开发行公司债券
临时受托管理事务报告
债券受托管理人
（住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号）
签署日期：2021 年 1 月
声 明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行
为准则》《中航地产股份有限公司（现名为“招商局积余产业运营服务股份有限
公司”，曾用名“中航善达股份有限公司”，以下简称“公司”、“中航善达”、
“上市公司”或“发行人”）2016 年公开发行公司债券募集说明书（面向合格
投资者）》（以下简称“《募集说明书》”）《中航地产股份有限公司 2016 年
公开发行公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等
相关规定、公开信息披露文件等，由本次公司债券受托管理人华创证券有限责任
公司（以下简称“华创证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华创证券所做的承诺
或声明。
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一、核准文件及核准规模
2016 年 2 月 17 日，发行人获得中国证券监督管理委员会“证监许可【2016】
277 号”文核准，获准面向合格投资者公开发行面值总额 15 亿元的公司债券。
二、本期债券基本情况
发行人：招商局积余产业运营服务股份有限公司（曾用名“中航地产股份有
限公司”，“中航善达股份有限公司”）
债券名称：招商局积余产业运营服务股份有限公司 2016 年面向合格投资者
公开发行公司债券（曾用名“中航地产股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开
发行公司债券”）
发行总额：人民币 15 亿元
债券简称：16 积余债（曾用名“16 中航城”）
深圳证券交易所债券代码：112339
债券期限和利率：本期债券期限为 5 年，债券存续期第 3 年末附发行人调整
票面利率选择权和投资者回售选择权。本期债券存续期内前三年票面利率为
3.29%，发行人有权决定在存续期限的第 3 年末上调本次债券后 2 年的票面利率。
若发行人行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期后 2 年的票面
利率为债券存续期前 3 年票面利率加上上调基点，在债券存续期后 2 年固定不变。
还本付息方式及支付金额：本次债券采用单利按年计息,不计复利。每年付
息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本次债券于每年
的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付息债权登记日收市时所持有
的本次债券票面总额与对应的票面利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金
额为投资者截至兑付债权登记日收市时所持有的本次债券最后一期利息及所持
有的债券票面总额的本金。
债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本次债券在登记机构开立
的托管账户托管记载。本次债券发行结束后，债券认购人可按照有关主管机构的
规定进行债券的转让、质押等操作。
起息日：存续期内每年的 3 月 1 日为该计息年度的起息日。
付息日：本期债券付息日为 2017 年至 2021 年每年的 3 月 1 日；如投资者在
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第 3 年末行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2017 年至 2019 年的 3
月 1 日，以上日期如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息
款项不另计利息。
担保情况：招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“招商蛇口”）
为本次债券的还本付息提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保（原担保人
为中国航空技术深圳有限公司）。
信用等级：根据中诚信国际信用评级有限责任公司于 2020 年 10 月 20 日出
具的信用评级公告（信评委公告[2020]450 号），将发行人主体信用等级由 AA
调升至 AA+，评级展望为稳定；维持“16 积余债”的债项信用等级为 AAA。
上市时间和地点：经深圳证券交易所同意，本期债券于 2016 年 4 月 15 日起
在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台双边挂牌交易/综合协议交
易平台进行转让。
本期债券登记、托管、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司。
三、本次公司债券的重大事项
华创证券作为“16 积余债”的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权
益有重大影响的事项，积极履行受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益，
根据《公司债券发行与交易管理办法》《募集说明书》《债券受托管理协议》《债
券持有人会议规则》等的规定及约定，现就本次公司债券重大事项报告如下：
2021 年 1 月 25 日，发行人分别发布了《招商局积余产业运营服务股份有限
公司关于董事、总经理辞职及聘任新任总经理的公告》《招商局积余产业运营服
务股份有限公司第九届董事会第十五次会议决议（通讯表决）公告》及《招商局
积余产业运营服务股份有限公司关于 2021 年第一次临时股东大会增加临时议案
的公告》等，主要内容如下：
（一）董事、总经理辞职及聘任新任总经理
2021 年 1 月 22 日，公司董事会收到石正林先生的辞职报告。石正林先生因
个人原因，申请辞去公司董事、总经理以及董事会战略委员会委员职务。辞职后，
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石正林先生将不再担任公司任何职务。根据《公司法》及《公司章程》的有关规
定，石正林先生的辞职申请自送达董事会之日起生效，其辞职不会导致公司董事
会成员低于法定最低人数，不会对公司董事会运作和公司正常经营产生影响。
2021 年 1 月 24 日，公司第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于聘任
公司总经理的议案》。为确保各项工作顺利进行，经公司董事会下设提名和薪酬
委员会资格审查，公司董事会同意聘任陈海照先生担任公司总经理职务, 任期自
本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
附：陈海照先生简历
陈海照，男，1977 年 7 月出生，天津大学 EMBA。现任公司总经理。曾
任招商局物流集团有限公司业务发展部副总经理、深港区域副总经理、惠州公司
总经理、业务发展部总经理、战略发展部总经理，招商局物流集团有限公司总经
理助理兼任招商美冷（香港）控股有限公司总经理（CEO），中外运冷链物流有
限公司党委书记、总经理，招商局漳州开发区有限公司总经理助理兼任福建省海
韵冷链仓储有限公司董事长。
截至目前，陈海照先生持有公司股票 4,400 股，与持有公司 5%以上股份的
股东及其实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系，
未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信责任主体
或失信惩戒对象，其任职资格符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》
及《公司章程》等有关规定。
（二）提请公司股东大会选举陈海照先生为第九届董事会董事
2021 年 1 月 24 日，公司董事会收到控股股东招商局蛇口工业区控股股份有
限公司（以下简称“招商蛇口”）出具的《关于增加招商局积余产业运营服务股
份有限公司 2021 年第一次临时股东大会临时议案的函》。公司第九届董事会第
十五次会议已同意聘任陈海照先生为公司总经理。考虑到公司董事会工作开展需
要，招商蛇口提议公司 2021 年第一次临时股东大会增加一项临时议案：《关于
选举陈海照先生为第九届董事会董事的议案》，陈海照先生作为公司第九届董事
会董事候选人，提请公司股东大会进行选举。
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具体内容参见巨 潮 资 讯 网等指定媒体刊登的《招商局积余产业运营服务股
份有限公司关于董事、总经理辞职及聘任新任总经理的公告》《招商局积余产业
运营服务股份有限公司第九届董事会第十五次会议决议（通讯表决）公告》及《招
商局积余产业运营服务股份有限公司关于 2021 年第一次临时股东大会增加临时
议案的公告》等。
四、提醒投资者关注的风险
华创证券作为“16 积余债”的受托管理人，将勤勉履行各项受托管理职责，
并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》《债券受托管理协议》等规定
或约定履行债券受托管理人的职责。华创证券持续密切关注对债券持有人权益有
重大影响的事项，积极履行受托管理人职责。为充分保障债券投资人的利益，履
行债券受托管理人的职责，在获悉上述事项后，及时根据《公司债券受托管理人
执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。
特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。
五、债券受托管理人联系方式
有关债券受托管理人的具体履职情况，请咨询债券受托管理人指定联系人
联系人：任旷、程利
电话：0755-88309300
联系地址：深圳市福田区香梅路 1061 号中投国际商务中心 A 座 19 楼
（以下无正文）
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（本页无正文，为《招商局积余产业运营服务股份有限公司 2016 年面向合
格投资者公开发行公司债券临时受托管理事务报告》之盖章页）
华创证券有限责任公司
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