招商积余：2021年第一次临时股东大会的法律意见书2021-02-05
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
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广东信达律师事务所
关于招商局积余产业运营服务股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的
法律意见书
信达会字[2021]第 017 号
致：招商局积余产业运营服务股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受招商局积余产业运营服务股
份有限公司（下称“贵公司”）的委托，指派律师参加了贵公司 2021 年第一次
临时股东大会（下称“本次股东大会”），并进行了必要的验证工作。现根据《中
华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下
称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施
细则》（下称“《网络投票实施细则》”）等法律、法规和规范性文件以及贵公
司《公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，对本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程
序和表决结果等事项发表法律意见。
一、关于本次股东大会的召集与召开
1、贵公司董事会于 2021 年 1 月 20 日在《证券时报》《中国证券报》《上
海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《招商局
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积余产业运营服务股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》。
2、贵公司董事会于 2021 年 1 月 24 日收到控股股东招商局蛇口工业区控股
股份有限公司（以下简称“招商蛇口”）提交的《关于增加招商局积余产业运营
服务股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会临时议案的函》，提议贵公司 2021
年第一次临时股东大会增加 1 项临时议案《关于选举陈海照先生为第九届董事会
董事的议案》。根据《公司法》以及贵公司的《股东大会议事规则》和《公司章
程》的有关规定，单独或合计持有 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10
日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东
大会补充通知，公告临时提案的内容。招商蛇口在提出临时提案时，直接和间接
合计持有贵公司 503,134,000 股，占贵公司总股本的 51.16%。贵公司董事会同意
将上述临时提案提交 2021 年第一次临时股东大会审议，并于 2021 年 1 月 25 日
刊登了《招商局积余产业运营服务股份有限公司关于 2021 年第一次临时股东大
会增加临时议案的公告》《招商局积余产业运营服务股份有限公司关于召开 2021
年第一次临时股东大会的补充通知》。
3、2021 年 2 月 4 日下午 2:30，贵公司本次股东大会现场会议按照前述通知，
在深圳市福田区振华路 163 号飞亚达大厦西座六楼第五会议室如期召开。董事长
因工作安排原因不能出席并主持本次股东大会现场会议，会议由公司全体董事过
半数推举的董事刘宁女士主持。
4、本次股东大会采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式，通过深
圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。股东
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 2 月 4 日
9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的具体时间为：2021 年 2 月 4 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
经信达律师审验，本次股东大会召集和召开程序符合《公司法》《股东大会
规则》《网络投票实施细则》和《公司章程》的有关规定。
二、关于本次股东大会召集人和出席会议人员资格
1、本次股东大会的召集人
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经信达律师验证，本次股东大会由贵公司第九届董事会第十四次会议决定召
开并发布公告，本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
2、出席本次股东大会的股东及委托代理人
现场出席本次股东大会的股东及股东委托的代理人共 6 名，持有贵公司股份
666,515,526 股，占贵公司总股份的 62.8583%，其中参加现场会议表决的中小股
东及股东委托的代理人共计 3 名，代表贵公司有表决权股份 3,962,773 股，占贵
公司有表决权股份总数的 0.3737%。中小股东是指除上市公司董事、监事、高级
管理人员以及单独或者合计持有贵公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
经信达律师验证，上述股东及委托代理人出席本次股东大会并行使投票表决
权的资格合法有效。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过深圳证券交易所
交易系统和互联网投票系统进行有效表决的股东共 7 名，代表贵公司有表决权股
份 39,786,400 股，占贵公司股份总数的 3.7522%，其中参与网络投票表决的中小
股东及股东委托的代理人共计 7 名，代表贵公司有表决权股份 39,786,400 股，占
贵公司股份总数的 3.7522%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，其身份已经深圳证券交易所交
易系统和互联网投票系统认证。
综上，参加本次股东大会现场会议表决和参加网络投票表决的股东及股东委
托的代理人共 13 人，代表贵公司有表决权股份 706,301,926 股，占贵公司股份总
数的 66.6105%。其中参与表决的中小股东及股东委托的代理人共计 10 名，代表
贵公司有表决权股份 43,749,173 股，占贵公司股份总数的 4.1259%。
3、出席本次股东大会的其他人员
除上述公司股东外，公司部分董事、监事、董事会秘书、高级管理人员列席
了会议，信达律师参加并见证本次股东大会。
信达律师认为，上述人员有资格出席本次股东大会，本次股东大会召集人的
资格合法有效。
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三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
经信达律师验证，本次股东大会会议通知中列明需要审议的议案共 2 项。本
次股东大会以记名投票表决方式对相关议案进行了投票表决，并按《公司章程》
和《股东大会规则》规定的程序进行计票、监票。根据深圳证券信息有限公司向
贵公司提供的本次股东大会网络投票的资料，贵公司合并统计了现场投票和网络
投票的表决结果，当场公布表决结果，本次股东大会审议的议案均获有效表决通
过，具体表决结果如下：
1.《关于下属企业向关联方借款的议案》
有效表决股份总数 163,829,462 股；同意 163,827,862 股，占出席会议有效表
决权股份总数的 99.9990%；反对 1,600 股，占出席会议有效表决权股份总数的
0.0010%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
中小股东的表决结果为：
出席会议中小股东有效表决股份总数 43,749,173 股；同意 43,747,573 股，占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9963%；反对 1,600 股，占出席
会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0037%；弃权 0 股，占出席会议中小
股东所持有效表决权股份总数的 0%。
本议案涉及关联交易，关联股东招商局蛇口工业区控股股份有限公司、深圳
招商房地产有限公司及其一致行动人已回避表决。
2.《关于选举陈海照先生为第九届董事会董事的议案》
有效表决股份总数 706,301,926 股；同意 706,209,226 股，占出席会议有效表
决权股份总数的 99.9869%；反对 92,700 股，占出席会议有效表决权股份总数的
0.0131%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
中小股东的表决结果为：
出席会议中小股东有效表决股份总数 43,749,173 股；同意 43,656,473 股，占
出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 99.7881%；反对 92,700 股，占出
席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2119%；弃权 0 股，占出席会议中
小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
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信达律师认为，本次股东大会表决程序符合有关法律法规、《股东大会规则》
及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，信达认为，贵公司本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，召集人和
出席会议人员的资格有效，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
信达同意本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
（以下无正文）
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《广东信达律师事务所关于招商局积余产业运营服务股份有限公司 2021 年第一
次临时股东大会的法律意见书》（信达会字[2021]第 017 号）
（本页无正文）
广东信达律师事务所
负责人： 签字律师：
张炯 麻云燕
饶春博
2021 年 2 月 4 日
