华邦生命健康股份有限公司
               董事会秘书工作细则
                      （2021 年 3 月）


                          第一章 总 则

    第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中

华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证

券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、

《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、 公司章程》及有关法规，

特制定本细则。

    第二条 公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管

理人员，对公司和董事会负责。相关法律、法规及《公司章程》对公

司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。



                          第二章 任职资格

    第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理法律

专业知识，具有良好的个人品德和职业道德，并在董事会审议其受聘

议案前取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

    第四条 有以下情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

    （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

    （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市

场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政

治权利，执行期满未逾 5 年；

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    （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该

公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之

日起未逾 3 年；

    （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法

定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日

起未逾 3 年；

    （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

    （六）被中国证监会处以证券市场禁入措施，期限尚未届满；

    （七）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和

高级管理人员，期限尚未届满；

    （八）最近三年内受到中国证监会行政处罚；

    （九）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批

评；

    （十）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国

证监会立案调查，尚未有明确结论意见；

    （十一）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平

台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；

    （十二）公司现任监事；

    （十三）法律、行政法规或部门规章规定或深圳证券交易所认定

不适合担任董事会秘书的其他情形。

    第五条 董事会秘书薪酬或津贴标准由董事会决定。

                        第三章 工作职责

    第六条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担与公司高级管理人

员相应的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自
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己或他人谋取利益。

    第七条 董事会秘书的主要工作职责包括：

    （一）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司

与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体

等之间的信息沟通；

    （二）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制

订公司信息披露管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息

披露相关规定；

    （三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会

会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工

作并签字；

    （四）负责公司信息披露的保密工作，制订保密措施，督促公司

董事会全体成员及内幕信息知情人在有关信息正式披露前保守秘密，

并在内幕信息泄露时，及时采取措施并向深圳证券交易所报告；

    （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复

深圳证券交易所所有问询；

    （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、深圳

证券交易所的相关规定的培训，协助其了解各自在信息披露中的权利

和义务以及公司章程对其设定的责任；

    （七）督促董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、规章、

规范性文件、深圳证券交易所的相关规定及公司章程，切实履行其所

作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时应

当予以提醒并立即如实向深圳证券交易所报告；

    （八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求
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履行的其他职责。

    第八条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事会

秘书为履行职责有权参加相关会议，查询有关文件，了解公司的财务

和经营等情况，董事会及高级管理人员应当支持、配合董事会秘书的

工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提

供相关资料。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为，

董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接

向深圳证券交易所报告。



                         第四章 任免程序

    第九条 董事会秘书由公司董事长推荐，由董事会提名委员会进

行资格审查，最终由董事会聘任。

    第十条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易

日之前将该董事会秘书的有关材料报送证券深圳证券交易所，深圳证

券交易所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会

可以聘任。

    第十一条 董事会秘书候选人在董事会审议其受聘议案时，应当

亲自出席会议，就其任职资格、专业能力、从业经历、是否存在违法

违规、与公司是否存在利益冲突，与公司控股股东、实际控制人以及

其他董事、监事和高级管理人员的关系等情况进行说明。

    第十二条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务

代表，协助董事会秘书履行职责；在董事会秘书不能履行职责时，由

证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董

事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当具有
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董事会秘书的任职资格，经过深圳证券交易所的专业培训和资格考核

并取得合格证书。

    第十三条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得

无故将其解聘。公司解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事

会应当及时说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者

与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。

    第十四条 董事会秘书出现以下情形之一的，公司董事会应当自

事实发生之日起一个月内终止对其的聘任：

    （一）出现本规则第四条所规定的情形之一；

    （二）连续三个月以上不能履行职责；

    （三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损

失的；

    （四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券

交易所其他相关规定或者公司章程，给投资者造成重大损失的。

    第十五条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要

求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息

公开披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。

    第十六条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任

审查，将有关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司监事会的监

督下移交。

    第十七条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事

或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报深圳证券交易所备案，

同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员

之前，由董事长代行董事会秘书职责。
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   公司应当原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事

会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，

直至公司正式聘任董事会秘书。



                           第五章 附 则

    第十八条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加深圳

证券交易所组织的董事会秘书后续培训。

    第十九条 董事会秘书违反法律法规或公司章程，应根据有关规

定承担相应责任。

    第二十条 本细则有关内容若与国家颁布的法律、法规不一致时，

按相关法律法规规定办理。

    第二十一条 本细则由公司董事会负责解释，自公司董事会审批

通过后生效。



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                                              董 事 会

                                          2021 年 3 月 30 日




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