浙江凯恩特种材料股份有限公司

                      2021年度监事会工作报告


    一、监事会的工作情况
    报告期内，公司监事会按照《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规
定，共召开5次监事会，具体情况如下：
    1、公司第八届监事会第十一次会议于 2021 年 1 月 20 日以通讯表决的方式
召开，会议审议并通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》。
    2、公司第八届监事会第十二次会议于2021年3月26日以通讯表决的方式召
开，会议审议并通过了如下议案：
    （1）《公司 2020 年度监事会工作报告》
    （2）《公司 2020 年度财务决算报告》
    （3）《公司 2020 年度利润分配预案》
    （4）《公司 2020 年年度报告》及其摘要
    （5）《公司 2020 年度内部控制评价报告》
    （6）《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
    3、公司第八届监事会第十三次会议于2021年4月19日以通讯表决的方式召
开，会议审议并通过了《公司2021年第一季度报告》
    4、公司第八届监事会第十四次会议于2021年8月20日以通讯表决的方式召
开，会议审议并通过了如下议案：
    （1）《公司 2021 年半年度报告》及其摘要
    （2）《关于拟续聘会计师事务所的议案》
    5、公司第八届监事会第十五次会议于2021年10月27日以通讯表决的方式召
开，会议审议并通过了《公司2021年第三季度报告》。
    二、监事会成员参会及履职情况
    公司监事会部分成员列席了2021年度召开的各次董事会和股东大会。对公司
股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、
公司董事及高级管理人员履行职责情况等进行了监督、检查，认真履行了监事职
责。
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    2021年，监事会积极落实监督职能，强化了对公司治理、董事高管履职、战
略管理与投资、财务管理、风控合规等重点领域、重点环节的监督检查，监督董
事、高级管理人员的履职情况，监督内部控制。
    三、监事会对2021年度相关事项的意见
    （一）公司依法运作情况
    公司决策程序遵循了《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的各
项规定，内部控制制度较为完善，信息披露及时、准确，董事会运作规范、决策
合理、程序合法，并认真执行了股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员
忠于职守，勤勉尽责。本报告期内，未发现违反法律、法规、《公司章程》及损
害公司、股东利益的行为。
    （二）公司财务情况
    监事会对公司的财务状况、财务管理、经营成果进行了认真核查，公司财务
制度健全、财务运作规范、财务状况良好，公司财务报告真实、公允地反映了公
司2021年度的财务状况及产经营成果。
    （三）公司关联交易情况
    报告期内，监事会对公司的关联交易进行了核查，认为：公司2021年度关联
交易公平、公正，不存在显失公允的情形，不存在通过关联交易操纵公司利润的
情形，亦不存在损害中小股东利益的情形，符合有关法律、法规及《公司章程》
的规定。
    （四）公司对外担保情况
    通过对公司2021年度发生的对外担保的监督、核查，公司本报告期没有为股
东、实际控制人及其关联方提供担保。报告期内发生的对外担保事项均履行了必
要的审批程序，符合中国证监会、深圳证券交易所等法律法规关于上市公司对外
提供担保的有关规定。
    （五）公司信息披露情况
    公司根据《上市公司信息披露管理办法》，制定并完善了公司《信息披露事
务管理制度》，监事会对公司信息披露事务管理制度的执行情况进行了监督和检
查，认为公司2021年披露的信息真实、准确、完整，不存在损害公司及股东利益
的情形。


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    （六）对公司内部控制评价的意见
    监事会对《2021年内部控制评价报告》认真审查后，监事会认为：公司内部
控制自我评价符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》及其他相关文件的要求；自我评价真实、完整地反映了公司内
部控制制度建立、健全和执行的现状符合公司内部控制需要；对内部控制的总体
评价客观、准确。
    （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    监事会认为：公司已建立了较为完善和完整的内幕信息知情人登记管理制
度，并能得到有效的执行。报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理
制度》的要求，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，如实、完整记
录内幕信息在公开披露前的所有内幕信息知情人名单，切实防范内幕信息知情人
员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易等违规行为的发生，保护了广大投
资者的合法权益。




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                                                               监事会
                                                        2022年3月25日




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