国金证券股份有限公司
关于山东威达机械股份有限公司
2022 年年度保荐工作报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：山东威达
保荐代表人姓名：解 明 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：朱垚鹏 联系电话：021-68826021
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方
占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部 是
审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
(1)查询公司募集资金专户次数 12 次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况 -
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况 -
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况 -
(1)发表独立意见次数 14 次
1
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外) -
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况 -
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2023 年 2 月 15 日
培训内容主要涉及上市公司
信息披露管理、募集资金使
用及管理规范要求、公司治
理结构及日常规范运作等方
面，涉及的法律、法规主要
有《深圳证券交易所股票上
市规则（2022 年修订）》
(3)培训的主要内容 《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》《深
圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——信息披
露工作考核》《上市公司信
息披露管理办法》等，并提
供相关案例进行参考学习。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
2
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
1. 控股股东、实际控制人、部分股东
关于同业竞争、关联交易、资金占用 是 不适用
方面的承诺
2. 控股股东、实际控制人、部分股东
是 不适用
关于股份限售承诺的承诺
3. 发行人及发行人控制的关联方特定
是 不适用
期间不减持山东威达股份的承诺
4. 发行人关于募集资金将严格按照披
是 不适用
露的用途使用的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未变更
深圳证监局“行政监管
措施决定书(2022)85 号”
《关于对国金证券股份
有限公司深圳分公司采
取出具警示函措施的决
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取 定》及整改情况
监管措施的事项及整改情况
1）具体情况
2022 年 5 月 23 日，深圳
证监局对国金证券深圳
分公司出具“行政监管
措施决定书(2022)85 号”
3
《关于对国金证券股份
有限公司深圳分公司采
取出具警示函措施的决
定》：“你分公司及所
辖国金证券股份有限公
司深圳福田证券营业部
存在合规人员兼任运营
负责人、营销人员管理
不到位、客户账户异常
交易监测不充分等问
题”，深圳证监局对国
金证券深圳分公司采取
出具警示函的行政监管
措施。
2）整改情况
该事件发生后，国金证
券深圳分公司已积极采
取切实有效的措施，加
强了深圳分公司及下辖
营业部的合规管理，同
时，对分公司合规人员
的岗位职责进行了梳理
明确，目前已按照监管
要求落实了员工营销行
为监测、客户账户异常
交易监测等方面的整改
工作。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于山东威达机械股份有限公司
2022 年年度保荐工作报告》签字盖章页）
保荐代表人：
解 明 朱垚鹏
国金证券股份有限公司
2023 年 4 月 22 日
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