证券代码:002046 证券简称:国机精工 公告编号: 2022-047 国机精工股份有限公司 关于限制性股票授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次授予的限制性股票上市日为 2022 年 6 月 21 日。 2、本次授予的限制性股票数量为 4,780,251 股,占授予前公司股 本总额 524,349,078 股的 0.91%。 3、本次授予的激励对象为 162 名。 4、本次授予的限制性股票授予登记完成日期为 2022 年 6 月 16 日。 5、本次授予登记的限制性股票来源为公司向激励对象定向发行公 司 A 股普通股。 根据公司 2022 年 5 月 16 日召开的第七届董事会第十二次会议审 议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》、深圳证券交易 所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定,公司已 于 2022 年 6 月 16 日办理《国机精工股份有限公司限制性股票激励计 划(草案 2022 年修订稿)》(以下简称“激励计划”)所涉及的限制 性股票授予登记工作。现将有关事项公告如下: 一、限制性股票授予的具体情况 1、本次限制性股票的授予日为 2022 年 5 月 16 日; 2、本次限制性股票的授予价格为 8.64 元/股; 3、股票来源:公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股; 4、本次限制性股票的激励对象和数量: 1 本次限制性股票授予激励对象共 162 人,授予股份数量 4,780,251 股,公司本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如 下表所示: 占本激励计 占授予前 授予限制性 划授出权益 公司股本 序号 姓名 职务 股票数量 数量的比例 总额比例 (股) (%) (%) 1 蒋蔚 董事、总经理 80,000 1.6736 0.0153 2 刘斌 财务总监 101,733 2.1282 0.0194 3 闫宁 副总经理 77,885 1.6293 0.0149 4 赵祥功 董事会秘书 41,282 0.8636 0.0079 其他管理 人员和核 心骨干 人员 4,479,351 93.7054 0.8543 (158 人) 合计(162 人) 4,780,251 100.0000 0.9117 5、本次激励计划的限售期、解除限售期 本激励计划授予的限制性股票自授予日起满 24 个月后,激励对象 在未来 36 个月内分 3 期解除限售。限制性股票的解除限售期及各期解 除限售时间安排如下表所示: 解除限售 解除限售占限制性 解除限售时间 安排 股票数量的比例 第一次解除 自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授 33% 限售 予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止 第二次解除 自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授 33% 限售 予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止 第三次解除 自授予日起 48 个月后的首个交易日起至授 34% 限售 予日起 60 个月内的最后一个交易日当日止 6、限制性股票的解除限售条件 (1)公司层面业绩考核要求 公司业绩考核目标如下表所示: 解除限售期 业绩考核目标 2022 年加权平均净资产收益率不低于 1.0%,且不低于对 标企业 75 分位值水平;2022 年较 2020 年净利润复合增 第一次解除限售 长率不低于 51%,且不低于对标企业 75 分位值水平;2022 年公司经济增加值(EVA)达到公司董事会下达的考核目 标且ΔEVA>0。 2023 年加权平均净资产收益率不低于 1.7%,且不低于对 第二次解除限售 标企业 75 分位值水平;2023 年较 2020 年净利润复合增 2 解除限售期 业绩考核目标 长率不低于 42%,且不低于对标企业 75 分位值水平;2023 年公司经济增加值(EVA)达到公司董事会下达的考核目 标且ΔEVA>0。 2024 年加权平均净资产收益率不低于 2.3%,且不低于对 标企业 75 分位值水平;2024 年较 2020 年净利润复合增 第三次解除限售 长率不低于 38%,且不低于对标企业 75 分位值水平;2024 年公司经济增加值(EVA)达到公司董事会下达的考核目 标且ΔEVA>0。 注:上述“净利润复合增长率”、“加权平均净资产收益率”均以归属于上 市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据。 若限制性股票解除限售上一年度考核不合格,激励对象当年度限 制性股票不可解除限售,由公司按照本激励计划回购限制性股票并注 销。 (2)个人层面绩效考核要求 激励对象个人考核按照《国机精工股份有限公司限制性股票激励 计划考核管理办法(修订稿)》分年进行考核,根据个人的绩效考评 评价指标确定考评结果,绩效评价结果划分为优秀(A)、良好(B)、 一般(C)、较差(D)、很差(E)五个档次。其中 A/B/C 为考核合格 档,D/E 为考核不合格档,考核评价表适用于考核对象。 考核结果 合格 不合格 标准等级 优秀(A) 良好(B) 一般(C) 较差(D) 很差(E) 标准系数 1.0 1.0 0.8 0 0 激励对象上一年度考核合格后才具备限制性股票当年度的解除限 售资格,个人当年实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度× 标准系数。当年度激励对象未能解除限售的限制性股票由公司回购注 销。 二、激励对象获授限制性股票与公示情况一致性的说明 在公司董事会确定限制性股票授予日后,在后续资金缴纳过程中, 有 51 名激励对象因个人原因自愿放弃全部授予的限制性股票合计 1,955,641 股,有 36 名激励对象自愿放弃部分授予的限制性股票合计 398,048 股,总计放弃 2,353,689 股,因此,公司本次限制性股票的 3 激励对象人数由 213 人调整为 162 人,授予的限制性股票由 7,133,940 股调整为 4,780,251 股。 除此之外,本次激励对象获授的限制性股票与公示情况一致。 三、参与本次授予的董事、高级管理人员在限制性股票授予日前 6 个月的买卖公司股票情况的说明 经公司自查,参与激励计划的董事、高级管理人员在限制性股票 授予日前 6 个月内均不存在买卖公司股票情况。 四、本次授予股份认购资金的验资情况 河南誉信会计师事务所(普通合伙)于 2022 年 06 月 13 日出具豫 信会验字[2022]第 010 号《验资报告》:截至 2022 年 06 月 07 日止, 公司已收到 162 名股权激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款 合计 41,301,368.64 元,计入实收资本人民币 4,780,251.00 元,计入 资 本 公 积 36,521,117.64 元 ; 公 司 变 更 后 的 注 册 资 本 人 民 529,129,329.00 元,累计实收资本人民币 529,129,329.00 元。 五、本次授予限制性股票的上市日期 本次激励计划的授予日为 2022 年 5 月 16 日,授予股份的上市日 期为 2022 年 6 月 21 日。 六、本次授予是否导致上市公司不符合上市条件、是否导致公司 控制权发生变化 本次限制性股票的授予不会导致公司不符合上市条件,不会导致 公司控股股东及实际控制人发生变化。 七、授予前后公司股本结构变动情况 本次变动前 本次变动后 数量 比例 数量 比例 一、有限售条件股份 0 0 4,780,251 0.90% 二、无限售条件股份 524,349,078 100.00% 524,349,078 99.10% 三、股份总数 524,349,078 100.00% 529,129,329 100.00% 4 八、公司筹集的资金用途 公司此次因授予限制性股票所筹集的资金将用于补充流动资金。 九、对公司每股收益的影响 本次限制性股票授予完成后,按新股本 529,129,329 股摊薄计算, 2021 年度每股收益为 0.2407 元/股。 十、完成本次授予后对相关年度财务状况和经营成果的影 根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的相关规定,公司将在限售期的每个 资产负债表日,根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成 情况等后续信息,修正预计可解除限售的限制性股票数量,并按照限 制性股票授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用 和资本公积。 董事会确定公司本激励计划的授予日为 2022 年 5 月 16 日,本次 限制性股票激励成本合计为 1,257.21 万元。本激励计划首次授予限制 性股票对各期会计成本的影响如下表所示: 单位:万元 摊销总费用 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年 1,257.21 264.01 452.59 331.59 164.48 44.53 注:上述结果并不代表最终的会计成本。会计成本除了与授予日、授予价格 和授予数量相关,还与实际生效和失效的权益数量有关,上述对公司经营成果的 影响最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。 十一、备查文件 1、《验资报告》。 特此公告。 国机精工股份有限公司董事会 2022 年 6 月 17 日 5