证券代码：002057 证券简称：中钢天源 公告编号：2018-051
中钢集团安徽天源科技股份有限公司
关于重大资产重组配套发行限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次重大资产重组配套发行限售股份可上市流通数量为：
20,570,232 股，占公司总股本的 5.36%。
2、本次重大资产重组配套发行限售股份上市流通日为 2018 年 10
月 9 日（星期二）。
一、公司非公开发行股票和股本变动情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]742 号文核准，向控股股东中钢
股份及其他不超过九名特定投资者非公开发行股份募集配套资金。最终确定的发
行对象为方海云、高勇、华宝信托有限责任公司、霍尔果斯航信股权投资有限公
司和中国中钢股份有限公司，发行价格为 13.33 元/股，发行数量为 21,215,363
股，新增股份于 2017 年 10 月 9 日在深圳证券交易所上市。根据相关法律法规及
深圳证券交易所的有关规定,本次非公开发行股份的性质为有限售条件股份。限
售安排如图：
序号 投资者名称 获配股数（股） 锁定期（月）
1 方海云 2,250,562 12
2 高勇 1,575,393 12
3 华宝信托有限责任公司 7,126,781 12
4 霍尔果斯航信股权投资有限公司 2,760,752 12
5 中国中钢股份有限公司 7,501,875 36
序号 投资者名称 获配股数（股） 锁定期（月）
合计 21,215,363 -
2018 年 6 月 7 日，根据公司 2017 年度股东大会决议，实施了 2017 年度利
润分配及资本公积金转增股本方案，以公司 2017 年末总股本 256,522,820 股为
基数，向全体股东每 10 股派 1.6 元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股
东每 10 股转增 5 股。权益分派后总股本增至 384,784,230 股。
2018 年 7 月 19 日，公司以 1.00 元人民币回购注销股东中钢集团鞍山热能
研究院有限公司 1,259,046 股，公司股本变更为 383,525,184 股。
由此，方海云、高勇、华宝信托有限责任公司、霍尔果斯航信股权投资有限
公司所持有的本公司限售流通股数也相应发生变更。
二、本次申请解除限售股东承诺及其履行情况
本次申请解除股份限售的股东方海云、高勇、华宝信托有限责任公司、霍尔
果斯航信股权投资有限公司做出的承诺：
承诺获配股份自本次非公开发行新增股份上市之日起 12 个月内不进行转
让。
履行情况：正常履行完毕。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日为 2018 年 10 月 9 日。
2、本次解除限售股份的数量为 20,570,232 股，占公司股本总额的 5.36%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 4 名。
4、本次申请解除股份限售为全部解除锁定。
5、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
序 持有限售股 本次解除限 占总股本
股东全称 备注
号 份总数 售股份数量 的比例
1 华宝信托有限责任公司 10,690,171 10,690,171 2.79% 无质押、无冻结
质押 3,374,999
2 方海云 3,375,843 3,375,843 0.88%
股
霍尔果斯航信股权 质押 4,140,000
3 4,141,128 4,141,128 1.08%
投资有限公司 股
4 高勇 2,363,090 2,363,090 0.62% 无质押、无冻结
合
—— 20,570,232 20,570,232 5.36% ——
计
四、股本结构变化和股东持股变化情况
本次限售股份上市 本次限售股份上市
股份类型 流通前 本次变动数 流通后
股数 比例% 股数 比例%
一、有限售条件的
84,452,679 22.02 -20,570,232 63,882,447 16.66
流通股
国有法人持股 74,572,618 19.44 -10,690,171 63,882,447 16.66
境内一般法人持股 4,141,128 1.08 -4,141,128 0 0
境内自然人持股 5,738,933 1.50 -5,738,933 0 0
二、无限售条件的
299,072,505 77.98 20,570,232 319,642,737 83.34
流通股
三、股份总数 383,525,184 100.00 0 383,525,184 100.00
五、历次限售情况
刊登《限售股份上市 该次解限涉
该次解限的股 该次解限股份占当时
序号 流通提示性公告》的 及的股东数
份总数量（股） 总股本的比例（%）
日期 量
1 2007 年 7 月 28 日 6 14,400,000 17.14
2 2009 年 7 月 30 日 2 33,600,000 40.00
3 2013 年 5 月 16 日 5 10,195,210 10.23
4 2015 年 5 月 15 日 2 10,991,250 5.51
六、其他事项
1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对公司的非经营性
资金占用情况。
2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在公司对该股东的违
规担保情况。
3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在违规买卖公司股票
的行为。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表。
特此公告。
中钢集团安徽天源科技股份有限公司
董 事 会
二〇一八年九月二十八日
