中信建投证券股份有限公司

                     关于中钢天源股份有限公司

                      2021 年定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限
                                   被保荐公司简称：中钢天源
公司
保荐代表人姓名：陈站坤                 联系电话：010-85130413
保荐代表人姓名：王志宇                 联系电话：010-86451069
现场检查人员姓名：王志宇、陈昊
现场检查对应期间：2021 年 4 月至 2021 年 12 月
现场检查时间：2021 年 12 月 20 日至 2021 年 12 月 24 日
一、现场检查事项                                    现场检查意见
（一）公司治理                                            是    否   不适用
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司“三会”议事规则及会议资
料等资料；与公司相关负责人等进行沟通等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
                                                          是
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
                                                          是
认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                          是
章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
                                                          是
和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履                       不适
行了相应程序和信息披露义务                                           用
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
                                                          是
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
                                                          是
争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度；与公司审计部门相
关人员进行沟通等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
                                                          是
审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设                  不适
立内部审计部门（如适用）                                         用
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                                   是
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
                                                   是
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
                                                   是
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工       是
作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
                                                   是
与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如     是
适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适       是
用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
                                                   是
次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                   是
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司《信息披露事务管理制度》等与信息披露相关的管理制
度；查阅公司“三会”资料和信息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、传递
及审核相关资料；访谈相关人员等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致               是
2.公司已披露的内容是否完整                         是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
                                                   是
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项             是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                                   是
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易
                                                   是
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易决策制度》等制度；与公司董
事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅董事会、监事会、
独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制         是
度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
                                                     是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
                                                     是
息披露义务
4.关联交易价格是否公允                               是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                     是
披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
                                                     是
担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行                     不适
了相应的审批程序和披露义务                                         用
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅三方监管协议、募集资金专户明细账及银行对账单等资料；
查阅募集资金专项报告；与公司相关人员进行沟通。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
                                                     是
议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地       是
点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
                                                     是
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承
诺期间进行风险投资
                                               是，已调整
                                               2017 年（重
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、 组）非公开
投资效益是否与招股说明书等相符                 发行部分募
                                               投项目实施
                                               进度
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         是
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅财务报告等资料；分析财务报表及重大会计事项；与公司相
关人员进行沟通等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                               否
                                                                 不适
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
                                                                 用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
                                                   是
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；查阅公司关于承诺履行情况的公告；
核查公司有关承诺事项的履行情况等
1.公司是否完全履行了相关承诺                       是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                   是
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等制度，核查公司现金分红的执行
情况；查阅公司定期报告及“三会”资料等；与公司管理层等相关人员进行沟通
等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露           是
                                                                 不适
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
                                                                 用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
                                                   是
因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
                                                   是
大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是                     不适
否已按相关要求予以整改                                           用
二、现场检查发现的问题及说明

未发现重大问题。



（以下无正文）