2020 年度监事会工作报告




山东太阳纸业股份有限公司
2020 年度监事会工作报告




               证券代码：002078

                证券简称：太阳纸业
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                        山东太阳纸业股份有限公司
                         2020 年度监事会工作报告


       报告期内，山东太阳纸业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成
员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求，本着恪尽
职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，较好地保障了股东权益、公司
利益和员工的合法权益不受侵犯。监事对公司生产经营、重大事项、财务状况以
及董事、高级管理人员履职情况进行了监督，促进了公司规范运作。
       现将公司监事会在2020年度的主要工作报告如下：
一、监事会会议情况
       报告期内，公司监事会共召开六次会议，会议的召开与表决程序均符合《公
司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体内容如下：
序号     会议召开日期             会议届次                                 会议审议内容


 1      2020 年 2 月 14 日 第七届监事会第十一次会议 《关于核销应收账款坏账的议案》


                                                      《公司 2019 年度监事会工作报告》、《公司 2019 年年度
                                                      报告全文及其摘要》
                                                      《公司 2019 年度财务决算报告》、《公司 2019 年度利润
                                                      分配预案》、《关于公司及控股子公司 2020 年度日常关联
                                                      交易额度及协议的议案》、《关于与山东圣德国际酒店有
                                                      限公司的关联交易额度及协议的议案》、《关于与万国纸
                                                      业太阳白卡纸有限公司关联交易额度及协议的议案》、
 2      2020 年 4 月 19 日 第七届监事会第十二次会议
                                                      《关于与山东国际纸业太阳纸板有限公司关联交易额度
                                                      及协议的议案》、《关于与山东万国太阳食品包装材料有
                                                      限公司关联交易额度及协议的议案》、《公司 2019 年度内
                                                      部控制自我评价报告》、《关于公司 2019 年度内部控制规
                                                      则落实自查表的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关
                                                      于续聘致同会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年
                                                      度审计机构的议案》


 3      2020 年 4 月 29 日 第七届监事会第十三次会议 《公司 2020 年第一季度报告》




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 4    2020 年 8 月 27 日 第七届监事会第十四次会议 《公司 2020 年半年度报告及其摘要》


 5    2020 年 10 月 28 日 第七届监事会第十五次会议 《公司 2020 年第三季度报告》


                                                   《关于调整公司限制性股票激励计划（2017—2019）回
                                                   购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但
 6    2020 年 11 月 20 日 第七届监事会第十六次会议 尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于公司限制性股票
                                                   激励计划（2017—2019）第三个解除限售期解除限售条
                                                   件成就的议案》


二、监事会对报告期内有关情况发表的核查意见
     2020年度，公司监事会严格按照《公司法》以及《公司章程》的有关规定，
列席了全部董事会会议，参加了所有股东大会，从切实维护公司利益和股东权益
出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、经营管理情况、财务情况、
关联交易情况等各方面进行了全面的监督和检查，经认真审议，发表意见如下：
     （一）公司依法运作情况
     报告期内，监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等
法律、法规的规定，认真履行职责，对股东大会、董事会的召开程序、决议事项、
董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员的履行职责情况以
及公司管理制度等进行了监督检查。
     监事会认为：公司依法经营，股东大会、董事会召开和决策程序符合相关法
律法规和规章制度的规定，董事会对股东大会所有决议有效执行；公司内部控制
制度已建立健全，并有效执行；公司信息披露管理制度执行良好；公司董事、高
级管理人员在履行职责时，均能认真贯彻执行国家法律法规、规章制度和相关决
议，未发现公司董事、高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律法规以
及《公司章程》等规定或损害公司及股东利益的行为。
     （二）检查公司财务情况
     报告期内，监事会审核了公司的财务状况，认为：公司财务部门能够按照国
家有关财政法规及国家监管部门的有关规定进行运作。公司财务体系完善、制度
健全；公司定期报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
     （三）公司关联交易、对外担保情况

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    经核查，监事会认为：2020年度，公司发生的关联交易的决策程序符合有关
法律、法规、《公司章程》及公司有关制度的规定，根据公司实际经营情况需要，
依据双方互利、等价有偿、公允市价的原则定价，价格公允，没有违反公开、公
平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。公司2020年度不存在
违规对外担保的情形，公司在对外担保事项中严格按照有关规定审批和执行，未
发生损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    （四）监事会对公司2020年年度报告的审核意见
    监事会认真审议了公司2020年年度报告，并发表了书面审核意见，认为：董
事会编制和审核2020年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的规定，报
告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
    （五）股东大会决议执行情况
   公司监事会对股东大会决议的执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认
真执行公司股东大会的有关决议。
    （六）对公司2020年内部控制自我评价报告的意见
    监事会对内部控制自我评价报告出具了审核意见，认为：公司已根据实际情
况建立了满足公司日常管理需要的各种内部控制制度，并结合公司的发展情况不
断进行改进和提高，相关制度已覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环
节，并得到有效执行。公司董事会出具的《2020 年度内部控制自我评价报告》
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认为：报告期
内，公司严格执行《公司内幕信息知情人登记管理制度》和其他法律法规，规范
信息传递流程，并按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知
情人员进行备案。报告期内，公司未发现内幕信息知情人泄露内幕信、进行内幕
交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等情况。
    （八）对公司执行股东回报规划情况
    监事会对公司执行股东回报规划情况进行了监督与核查，认为：报告期内，
公司严格按照证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上

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市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》、《公司章程》等相关规定和制度
要求，在充分听取了独立董事、股东尤其是中小股东的意见的前提下，制定当年
的利润分配方案，符合公司确定的利润分配政策，兼顾了股东的即期利益和长远
利益，充分考虑了广大投资者的利益和合理诉求，与公司经营业绩及未来发展相
匹配，符合公司的发展规划。并得到有效执行。
三、监事列席董事会、股东大会情况
    公司监事会成员出席了2020年度历次股东大会、列席了历次董事会，认为：
董事会、股东大会召开合法，实施程序正确，各项议案、报告的通过符合《公司
章程》的规定。
四、监事会2020年度工作计划
    2021年，公司监事会将严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和《公
司章程》等有关规定，依法对董事会和高级管理人员经营行为进行监督与检查，
同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会、
股东大会及相关经营会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法
性，围绕公司的经营、投资活动开展监督活动，进一步增强风险防范意识，从而
更好地维护公司和股东的利益。




                                               山东太阳纸业股份有限公司
                                                               监     事    会
                                                   二〇二一年四月二十日




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