董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度




山东太阳纸业股份有限公司
   SHANDONG SUN PAPER CO., LTD.

    董事、监事和高级管理人员
 所持本公司股份及其变动管理制度




                         证券代码：002078

                          证券简称：太阳纸业


                                                                        1
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                        山东太阳纸业股份有限公司
                        董事、监事和高级管理人员
                    所持本公司股份及其变动管理制度

                                    第一章 总则

    第一条     为规范山东太阳纸业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则(2022 年修
订)》《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件，以及《山东
太阳纸业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际
情况，特制定本制度。

    第二条     本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
的管理。

    第三条     公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所
有本公司股份。

    公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的
本公司股份。

    第四条     公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件关于内幕交易、操纵
市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

    第五条     公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生
品种：

    1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

    2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

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    3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者
进入决策程序之日至依法披露之日；

    4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

       第六条   公司股东可以通过非公开转让、配售方式转让首次公开发行前已发行的股
份，转让的方式、程序、价格、比例以及后续转让等事项，以及公司向特定对象发行股份
涉及的减持按照深圳证券交易所规定执行。

                         第二章 买卖本公司股票行为的申报

       第七条   公司董事、监事和高级管理人员应当在公司申请股份初始登记时,委托公司
向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申报其个人身份信息(包括姓名、职务、身份
证件号码等),并申请将登记在其名下的所有本公司股份按相关规定予以管理。

       第八条   公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当
将买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书在核查公司信息披露及重大事项等进
展情况后，如该买卖行为可能存在违规情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的
董事、监事、高级管理人员，并提示相关风险。

       第九条   公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份发生变动的（因公司派发股
票股利和资本公积转赠给股本导致的变动除外），应当及时向公司报告并由公司在深圳证券
交易所网站公告。

       第十条   公司董事、监事、高级管理人员在下列时间内委托公司向深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子
女、兄弟姐妹）的身份信息（包括姓名、身份证件号码等）：

    （一）新任董事、监事、高级管理人员在公司申请股票上市时；

    （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易日
内；

    （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；

    （四）现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易
日内；
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    （五）现任董事、监事、高级管理人员在离任后 2 个交易日内；

    （六）深圳证券交易所要求的其他时间。

    以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

    第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及其关联人（本制度第十条规定的自然人、
法人或其他组织）在发生买卖本公司股票及其衍生品种行为时，应当在该行为发生的次一
交易日内向公司董事会申报。

    第十二条 公司董事、监事、高级管理人员应当保证其向公司及深圳证券交易所和中
国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相
关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

    第十三条 公司应当按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的要求,对董事、
监事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认,并及时反馈确认结果。如因确认错误或者
反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由公司自行解决并承担相关法律责任。

                                  第三章 股票锁定

    第十四条 公司董事、监事和高级管理人员应当按照深圳证券交易所有关规定申报并
申请锁定其所持的公司股份。

    第十五条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后,中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司将根据其所申报的数据资料,对其身份证件号码项下开立的
证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

    第十六条 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份发生变动的(因公司派发股
票股利和资本公积转增股本导致的变动除外)，应当及时向公司报告并由公司在深圳证券交
易所网站公告。

    第十七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形,对董事、监事和
高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期
等限制性条件的,公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时,向深圳证券交易所和中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股

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份。

       第十八条 公司通过章程对董事、监事、高级管理人员转让其所持本公司股份规定更
长的禁止转让期限、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的,应当及时披露并
做好后续管理。

       第十九条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的,当解除
限售的条件满足后,董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交易所和中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司申请解除限售。解除限售后董事、监事和高级管理人员名
下可转让股份剩余额度内的股份解锁，其余股份自动锁定。

       第二十条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，自其申
报离任日起六个月其持有及新增的本公司股份将被全部锁定。

       第二十一条   在锁定期间,董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收
益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

                                    第四章 股份买卖

       第二十二条   公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转
让：

    （一）本公司股票上市交易之日起1年内；

    （二）董事、监事和高级管理人员离职(离任)后半年内；

    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持本公司股票且尚在承诺
期内的；

    （四）法律、法规、中国证监会、深圳证券交易所及《公司章程》规定的其他情形。

       第二十三条   公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

    （一）公司定期报告公告前30日内,因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起
至最终公告日；

    （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

    （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程
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中，至依法披露之日；

    （四）深圳证券交易所规定的其他期间。

    第二十四条   公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗
交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执
行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。每年的第一个交易日，中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司以公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易
日登记在其名下的在深圳证券交易所上市的公司股份为基数，按照 25%计算本年度可转让
股份法定额度。当计算可转让股份额度出现小数时，按四舍五入取整数位；公司董事、监
事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，本年度可转让股份额度即为其持有本公司
股份数，可一次全部转让，不受上述转让比例的限制。

    第二十五条   公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份,应
当计入当年末其所持有本公司股份的总数,该总数作为次年可转让股份的计算基数。

    第二十六条   因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划,或因董事、监事和
高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份,新增无
限售条件股份当年可转让 25%,新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

    因公司进行权益分派、减资缩股导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增减变
化的,本年度可转让股份额度应相应变更。

    第二十七条   公司触及重大违法强制退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁
判作出之日起至公司股票终止上市前，公司董事、监事、高级管理人员不得减持公司股份。

    第二十八条   公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组
织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：

    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

    （三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系,可能获知内幕信息的自然人、法人或其他
组织。

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    上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的,参照本制度相关规定执
行。

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       第二十九条   公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的 2
个交易日内, 通过公司董事会在深圳证券交易所网站上进行披露。内容包括:：

    （一）本次变动前持股数量；

    （二）本次股份变动的日期、数量、价格；

    （三）本次变动后的持股数量；

    （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

       第三十条 持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员违反《证券
法》第四十四条的规定,将其所持本公司股票或其他具有股票性质的证券在买入后六个月内
卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益,并及时披露以下
内容：

    （一）相关人员违规买卖股票的情况；

    （二）公司采取的补救措施；

    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

    （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

    前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括
其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

    上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖出后
六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。

       第三十一条   公司应当在定期报告中披露报告期内董事、监事和高级管理人员买卖
本公司股票的情况,内容包括：

    （一）报告期初所持本公司股票数量；

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    （二）报告期内买入和卖出本公司股票的数量、金额和平均价格；

    （三）报告期末所持本公司股票数量；

    （四）董事会关于报告期内董事、监事和高级管理人员是否存在违法违规买卖本公司
股票行为以及采取的相应措施；

    （五） 深圳证券交易所要求披露的其他事项。

    第三十二条   公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上
市公司收购管理办法》规定的,还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法
规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

    第三十三条   公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的,应当遵守相关规
定并向深圳证券交易所申报。公司董事、监事、高级管理人员不得进行以本公司股票为标
的证券的融资融券交易。

                                   第六章 责 任

    第三十四条   公司董事长为公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理工作的第一责任人。公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本
制度第十条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息,统一为
以上人员办理个人信息的网上申报,并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。

    第三十五条   公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、
准确、完整,否则除应承担相应的法律责任外,公司还将视情况给予处分。

    第三十六条   公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票违反本制度及相关法
律法规规定的,除将承担中国证监会的处罚和深圳证券交易所的处分外,公司还将视情况给
予处分。

                                 第七章 附 则

    第三十七条   其他未尽事宜按《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司董
事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等相关规则办理。本制
度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时,按有
关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行。
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第三十八条   本制度由公司董事会负责解释、修订。

第三十九条   本制度自董事会审议通过之日起生效。




                                                      山东太阳纸业股份有限公司
                                                                             董    事    会
                                                             二〇二二年四月十四日




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