海鸥住工：关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份上市的公告2020-07-20
证券代码：002084 证券简称：海鸥住工 公告编号：2020-074
广州海鸥住宅工业股份有限公司
关于2019年股票期权与限制性股票激励计划
第一个行权期第一次行权结果暨股份上市的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次行权股票数量：290.73 万股。
2、本次行权股票上市流通日期为 2020 年 7 月 17 日。
3、本次行权后，符合广州海鸥住宅工业股份有限公司(以下简称“公司”、
“本公司”、“海鸥住工”)2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激
励计划”）股票期权第一个行权期行权条件的可行权股票期权尚余 4.9236 万份。
4、本次行权的期权简称：海鸥 JLC1，期权代码：037823
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2019 年 3 月 16 日，公司召开第六届董事会第四次临时会议，会议审议
通过了《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》、《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权与限制性股票
激励计划相关事宜的议案》等议案，同意向 106 名激励对象授予 759.50 万份股
票期权和 759.50 万股限制性股票，公司独立董事对本次股权激励发表了同意的
独立意见，北京市时代九和律师事务所对此出具了相应的法律意见书。
监事会对激励对象名单进行了核查，认为激励对象符合本次股权激励计划规
定的激励对象范围，公司于 2019 年 4 月 1 日至 2019 年 4 月 11 日通过公司官网
对激励对象名单予以公示，并于 2019 年 4 月 13 日披露了《海鸥住工监事会关于
2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意
见》。
2、2019 年 4 月 18 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，会议审议通
过了《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
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议案》、《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权与限制性股票激
励计划相关事宜的议案》。公司实施本次股权激励计划获得批准，董事会被授权
确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并
办理授予所必需的全部事宜。公司于 2019 年 4 月 19 日披露了《海鸥住工关于
2019 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自
查报告》。
3、2019 年 4 月 26 日，公司召开第六届董事会第六次临时会议、第六届监
事会第五次临时会议，会议审议通过《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票
激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议
案》，同意确定 2019 年 4 月 26 日为授予日，向 102 名激励对象授予 751.20 万份
股票期权与 751.20 万股限制性股票，独立董事对此发表了同意的独立意见，认
为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对调
整后的激励对象名单再次进行了核实。北京市时代九和律师事务所对此出具了相
应的法律意见书。
4、2019 年 6 月 4 日，公司完成了 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
中限制性股票的授予登记工作，在确定授予日后的资金缴纳、股权登记过程中，
2 名激励对象因个人原因放弃认购拟对其授予的全部限制性股票，2 名激励对象
放弃认购拟对其授予的部分限制性股票。本次股权激励计划限制性股票实际授予
人数调整为 100 人，实际授予限制性股票数量调整为 730.39 万股。
5、2019 年 6 月 5 日，公司完成了 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
中股票期权的授予登记工作，在确定授予日后的授予过程中，2 名激励对象因个
人原因放弃认购拟对其授予的全部股票期权，2 名激励对象放弃认购拟对其授予
的部分股票期权。本次股权激励计划股票期权实际授予人数调整为 100 人，实际
授予股票期权数量调整为 730.39 万份。
6、公司分别于 2019 年 8 月 21 日、2019 年 9 月 11 日召开第六届董事会第
二次会议、2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关于注销部分股票期权和
回购注销部分限制性股票的议案》，同意对 4 名离职激励对象已获授但尚未获准
行权的 15.03 万份股票期权进行注销，对其已获授但尚未解除限售的 15.03 万股
限制性股票进行回购注销。
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7、公司分别于 2020 年 3 月 27 日、2020 年 4 月 27 日召开第六届董事会第
三次会议、2019 年年度股东大会审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注
销部分限制性股票的议案》，同意对 7 名离职激励对象已获授但尚未获准行权的
38.42 万份股票期权进行注销，对其已获授但尚未解除限售的 38.42 万股限制性
股票进行回购注销。
8、公司分别于 2020 年 5 月 27 日、2020 年 5 月 28 日在中国证券登记结算
有限公司深圳分公司办理完成了 11 名离职激励对象已获授但尚未获准行权的
53.45 万份股票期权注销及已获授但尚未解除限售的 53.45 万股限制性股票回购
注销事宜。上述注销事项完成后，公司本次股权激励计划实际授予人数调整为
89 人，实际授予股票期权数量调整为 676.94 万份，实际授予限制性股票数量调
整为 676.94 万股。
9、公司于 2020 年 6 月 4 日召开第六届董事会第十五次临时会议审议通过了
《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予权益数量及价格的议
案》，同意根据公司 2019 年利润分配及资本公积金预案对股权激励计划授予权益
数量及价格进行相应的调整。
10、公司于 2020 年 6 月 4 日召开第六届董事会第十五次临时会议审议通过
了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件成就及
第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司 2019 年股票期权
与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件已成就及第一个解除限售期解除
限售条件已成就，88 名激励对象符合第一个行权期行权及第一个解除限售期解
除限售资格，1 名激励对象不符合第一个行权期行权及第一个解除限售期解除限
售资格，同意 88 名激励对象在第一个行权期内可以行权价格 4.6545 元/股行权
295.6536 万份股票期权,同意公司为 88 名激励对象办理第一个解除限售期
295.6536 万股限制性股票解锁相关事宜。
11、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于 2020
年 6 月 12 日完成上述股票期权数量及行权价格调整。本次调整后公司股票期权
数量由 676.94 万份调整为 744.6340 万份，股票期权行权价格由 5.12 元/股调整
为 4.6545 元/股。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
依据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，
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本次股权激励计划的股票期权分三期行权，本次行权为第一个行权期第一次行
权。
1、激励对象行权的股份数量
本次行权的激励对象为董事、高级管理人员、公司（含控股子公司）中层管
理人员及核心技术（业务）骨干人员,合计行权数量 2,907,300 份，占激励计划
股票期权总数的 39.04%。
2、本次行权股票来源情况
公司从二级市场回购的本公司股票。
3、本次行权人数
本次股票期权行权的激励对象共 87 名。
4、股票期权第一个行权期的后续行权安排
本次行权后符合第一个行权期行权条件的可行权股票期权尚余 4.9236 万
份，1 名激励对象尚未行权。公司董事会将根据政策规定的行权窗口期，统一办
理激励对象符合行权条件、尚未行权的该部分股票期权行权将择期统一办理及相
关的行权股份登记手续。
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
1、本次行权股票的市流通日:2020 年 7 月 17 日。
2、本次行权股票的上市流通数量：2,907,300 股。
3、本次行权股票均为无限售条件流通股，经核查，本次参与行权的人员中
包含董事、高级管理人员。根据《公司法》等相关法律法规的规定，激励对象中
的公司董事、高级管理人员所持股票期权行权后，在职期间所持公司股份总数的
25%为实际可上市流通股份，剩余 75%股份将继续锁定。同时，其买卖股份应遵
守《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理业务指引》等有关法律法规的规定执行。
4、本次行权后的股本结构变动表
本次变动前 本次变动股份 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/非流通股 14,036,566 2.53% 332,376 14,368,942 2.59%
高管锁定股 2,036,229 0.37% 332,376 2,368,605 0.43%
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本次变动前 本次变动股份 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
首发后限售股 7,510,533 1.35% 7,510,533 1.35%
股权激励限售股 4,489,804 0.81% 4,489,804 0.81%
二、无限售条件流通股 540,561,962 97.47% -332,376 540,229,586 97.41%
三、股份总数 554,598,528 100.00% 554,598,528 100.00%
注：根据《公司法》等相关法律法规的规定，激励对象中的公司董事、高级
管理人员在职期间所持公司股份总数的 25%为实际可上市流通股份，剩余 75%股
份将继续锁定。本次股权激励计划第一个行权期第一次行权的股票中 332,376 股
将成为高管锁定股继续锁定。最终的股本结构变动情况以中国证券登记结算有限
公司深圳分公司确认数据为准。
本次股权激励计划行权后，公司的实际控制人不会发生变化，公司股权分布
仍具备上市条件。
四、验资及股份登记情况
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 6 月 30 日出具的信会师
报字【2020】第 ZL10418 号《验资报告》，截至 2020 年 6 月 24 日止，公司已收
到王瑞泉先生、陈巍先生、袁训平先生、胡尔加先生、石艳阳女士等 87 名股票
期权激励对象的行权款项。
公司已完成本次股票期权行权的登记手续，并取得了中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司出具的《证券变更登记证明》。
五、本次募集资金使用计划
公司本次因激励对象股票期权行权 2,907,300 股，募集资金 13,532,027.84
元，所募集资金将全部用于补充公司流动资金。
六、本次行权的公司董事、高级管理人员买卖本公司股票情况的说明
截至本公告日前 6 个月，本次行权的公司董事、高级管理人员不存在买卖本
公司股票的情形。同时，上述董事、高级管理人员承诺自本次行权之日起六个月
内不卖出所持公司股份（含行权所得股份和其他股份）。
七、本次行权对最近一期财务报告的影响
本次行权的股票期权数量为 2,907,300 股，占行权后公司总股本的比例为
0.52%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
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八、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券变更登记证明》。
2、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》。
特此公告。
广州海鸥住宅工业股份有限公司董事会
2020 年 7 月 18 日
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